华宝中证医疗指数证券投资基金
上市交易公告书
基金管理人:华宝基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市日期:2021年2月26日
公告日期:2021年2月23日
目 录
目录
一、 重要声明与提示 ....................................................................................................................... 1
二、 基金概览 ................................................................................................................................... 2
三、 基金的历史沿革与上市交易 ................................................................................................... 4
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ........................................................................... 5
五、 基金主要当事人介绍 ............................................................................................................... 7
六、基金合同摘要 ........................................................................................................................... 13
七、 基金财务状况 ......................................................................................................................... 14
八、 基金投资组合 ......................................................................................................................... 16
九、 重大事件揭示 ......................................................................................................................... 22
十、 基金管理人承诺 ..................................................................................................................... 23
十一、 基金托管人承诺 ................................................................................................................. 24
十二、 备查文件目录 ..................................................................................................................... 25
一、 重要声明与提示
《华宝中证医疗指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内
容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金
上市规则》的规定编制,华宝中证医疗指数证券投资基金(以下简称“本基金”)管理人华
宝基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国
银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺
其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、深圳证券交易所对华宝中证医
疗指数证券投资基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2021年1月4日发布在华宝基金管理有限
公司网站(www.fsfund.com)和中国证监会基金电子披露网站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《华宝中证医疗指数证券投资基金招募说明书(更
新)》(以下简称“招募说明书”)、《华宝中证医疗指数证券投资基金基金产品资料概要
(更新)》(以下简称“基金产品资料概要”)、《华宝中证医疗指数证券投资基金基金合
同》(以下简称“基金合同”)。
二、 基金概览
1、基金名称:华宝中证医疗指数证券投资基金。
2、基金二级市场交易简称:医疗基金。
3、二级市场交易代码:162412。
4、2021年2月19日基金份额总额:779,396,952.07份。
5、2021年2月19日基金份额净值:1.5132元。
6、本次上市交易份额:59,297,851.00份。
7、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
8、上市交易日期:2021年2月26日。
9、基金管理人:华宝基金管理有限公司。
10、基金托管人:中国银行股份有限公司。
11、基金份额的申购与赎回。本基金的申购与赎回将通过销售机构进行,投资者办理基
金份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和基金管理人委托的其它销售机
构的销售网点:
安信证券股份有限公司、北京百度百盈基金销售有限公司、渤海证券股份有限公司、
财通证券股份有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、德邦证券股份有限公司、第一创
业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券股份
有限公司 、东吴证券股份有限公司、泛华普益基金销售有限公司、光大证券股份有限
公司、广发证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国泰
君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、上海好买基
金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、申万宏源西部证券有限公司、华安证券股份
有限公司、华宝证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、
上海华夏财富投资管理有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限
公司、江海证券有限公司、交通银行股份有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公
司、北京肯特瑞基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、上海陆金所基金销售
有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、平安证券股
份有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海证券有限责任公司、申万宏源
证券有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、腾安基金销售(深圳)有限公司、上海天
天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限公司、上
海万得基金销售有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、宜信普泽
(北京)基金销售有限公司、奕丰金融服务(深圳)有限公司、中国银河证券股份有限
公司、珠海盈米基金销售有限公司、长城证券股份有限公司 、长江证券股份有限公司、
招商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中航证券有限公司、中国中金财富证
券有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份
有限公司、中信期货有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公
司、深圳众禄基金销售股份有限公司。
投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且经深圳证
券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。
三、 基金的历史沿革与上市交易
(一)本基金的历史沿革
华宝中证医疗指数证券投资基金由华宝中证医疗指数分级证券投资基金终止分级运作
并变更而来。
华宝中证医疗指数分级证券投资基金经中国证监会2015年4月8日《关于准予华宝兴
业中证医疗指数分级证券投资基金注册的批复》(证监许可【2015】596号)准予募集。
华宝中证医疗指数分级证券投资基金基金管理人为华宝基金管理有限公司,基金托管人
为中国银行股份有限公司。《华宝中证医疗指数分级证券投资基金基金合同》于2015年5
月21日正式生效。
根据《华宝中证医疗指数分级证券投资基金基金合同》约定,华宝中证医疗指数分级证
券投资基金应根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律法规规定终止华宝
医疗A份额与华宝医疗B份额的运作,无需召开基金份额持有人大会。据此,基金管理人已
于2020年12月2日在指定媒介发布《关于华宝中证医疗指数分级证券投资基金之华宝医疗
A份额和华宝医疗B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,向深圳证券交易所
申请华宝中证医疗指数分级证券投资基金的两类子份额退市,并于2020年12月31日(基
金折算基准日)进行基金份额折算,《华宝中证医疗指数证券投资基金基金合同》于2021
年1月1日正式生效,《华宝中证医疗指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所、深证上【2021】206号
2、上市交易日期:2021年2月26日。
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
4、二级市场交易简称:医疗基金。
5、二级市场交易代码:162412。
8、本次上市交易份额:59,297,851.00份。
9、未上市交易份额的流通规定:对于托管在场外的份额,基金份额持有人在符合相关
办理条件的前提下,将其跨系统转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2021年2月19日,华宝中证医疗指数证券投资基金份额持有人总户数为252,929
户,其中,场内持有人户数4,903户,场外持有人户数248,026户。
截至2021年2月19日,医疗基金份额的场内基金份额持有人户数为4,903户,平均每
户持有的基金份额为12,094.20份。
(二)持有人结构
1、截至2021年2月19日,医疗基金份额场内基金份额持有人结构如下:
医疗基金份额场内投资者持有基金份额59,297,851.00份。其中,场内机构投资者持有
的基金份额为349,558.00份,占基金场内总份额的0.59%;场内个人投资者持有的基金份
额为58,948,293.00份,占基金场内总份额的99.41%。
2、截至2021年2月19日,基金管理人的从业人员持有医疗基金份额场内份额的情况
如下:
项目 持有份额总数(份) 占场内总份额比例(%)
基金管理公司所有从业人员持有医疗基金份额 0 0
(三)截至2021年2月19日,本次上市交易的医疗基金份额场内前十名基金份额持有人
情况
序号 持有人名称 持有份额(份) 占场内总份额比例(%)
1 张美芳 16612805.00 28.02
2 宋伟铭 2011431.00 3.39
3 吴杰 836440.00 1.41
4 洪映藩 742840.00 1.25
5 吴胜根 700000.00 1.18
6 章美琪 636672.00 1.07
7 王嬿 636669.00 1.07
8 叶丙熙 524052.00 0.88
9 田正政 500000.00 0.84
10 李建国 496645.00 0.84
注:以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。
五、 基金主要当事人介绍
(一)基金管理人
1、公司概况
名称:华宝基金管理有限公司
法定代表人:XIAOYI HELEN HUANG(黄小薏)
总经理:XIAOYI HELEN HUANG(黄小薏)
注册资本:人民币1.5亿元
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
设立批准文号:中国证监会证监基金字[2003]19号
工商登记注册的法人营业执照文号:310000400334472
经营范围:发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务(涉及行政许可的凭
许可证经营)
成立日期:2003年3月7日
股东名称及其出资比例:中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份,外方股东
Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有49%的股份。
2、内部组织结构及职能
公司下设32个部门,包括:研究部、国内投资部、固定收益部、量化投资部、指数研
发投资部、国际业务部、多元资产管理部、养老金部、资产管理业务部、机构投资部、合规
审计部、风险管理部、北京分公司、深圳分公司、营销中心(西部、北方、东部、南方)、
北方机构销售部、华东机构销售部、产品开发部、营销管理部、互金策划部、互金展业部、
客户服务部、战略规划部、交易部、清算登记部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合
管理部。
各部门主要职责概述如下:
研究部:从事宏观经济、行业及上市公司、投资策略等方面的研究并为基金投资决策及
新产品开发提供基础支持,包括宏观研究、策略研究、行业研究、金融工程研究和债券研究。
国内投资部:负责公募基金资产投资国内证券市场的日常管理和运作,在认真研究和充
分论证的基础上,拟定基金投资策略和投资组合方案,经投资决策委员会批准后具体实施,
并对实施过程中出现的问题进行反馈和调整。
机构投资部:负责专户资产帐户等非公募基金的投资管理业务和投资咨询业务。
国际业务部:负责公司QDII公募基金资产投资海外证券市场的日常管理和运作。
量化投资部:负责管理主动量化基金产品、开展数量化投资策略研究。
指数研发投资部:负责公司指数产品的研发和投资管理的工作。
固定收益部:主要职责是搜寻债券投资机会,并制定和实施相应的债券投资策略;进行
债券分析,包括宏观经济趋势、利率政策、相对价值、信用债券;投资组合构造、优化和管
理,包括风险控制、流动性管理。
多元资产管理部:负责跨资产研究;基金等资管理产品研究;负责投资组织策略开发与
投资交易运作;开展业务营销工作。
养老金部:负责公司社保基金、年金管理资格的申请;制定社保基金、企业年金的发展
战略与规划、产品设计与创新;制定相关投资策略,开展投资管理运作;负责社保基金、企
业年金的市场推广与客户开发等。
资产管理业务部:负责公募基础设施证券投资基金政策研究与业务推进,集团产融结合
和高质量钢铁生态圈发展的重点工作或任务的推进落实,公司创新类业务的监管政策研究和
分析等。
产品开发部:负责公司产品开发研究,在法律、法规和政策许可的条件下,根据市场需
求的变化和特点,不断开发新的基金品种、拓展公司的业务范围,寻找公司新的利润增长点。
北京分公司:负责分公司的行政及后勤管理。
深圳分公司:负责维护公司在南方地区机构销售。
北方机构销售部:负责北京及周边地区机构客户的开发和维护工作。
华东机构销售部:负责上海及周边地区机构客户的开发和维护工作。
营销中心:主要负责维护公司各大区域的渠道销售。
互金展业部:负责互联网金融商务拓展;互联网金融运维统筹;互联网金融直销展业。
互金策划部:负责互联网金融产品研发;互联网金融内容产生;投顾支持;公司企宣。
营销管理部:负责公募基金销售渠道管理和维护;公募基金销售团队的考核管理;销售
会务管理。
客户服务部:负责Call Center的管理和客户服务工作,协助互联网金融的网上互动服
务。
战略规划部:负责公司战略发展规划及中长期发展目标的制定和实施、协助管理层与股
东间的沟通交流、牵头公司重大项目的开展。
交易部:负责接受基金经理下达的投资指令,在确认投资指令的有效性后加以执行;及
时整理交易记录,按照有关规定存档;及时反馈与交易相关的信息等。
清算登记部:负责基金交易的资金调拨、交易清算;组织基金会计核算,对基金名下所
发生的证券投资、资金往来等各种事项进行全面、及时、真实的会计核算;与托管行核对帐
目,定期公布相关财务会计报表和会计报告;负责基金绩效评估;负责开放式基金的注册登
记等。
信息技术部:负责公司信息系统的日常维护;交易、清算、咨讯所需电脑信息的收集、
整理和备份;负责设计、建立及维护开放式基金的业务运作系统;负责公司内部办公电脑软
硬件的配置、维护,信息集成系统的安装、开通与调试。
人力资源部:负责公司的人力资源管理政策的制定与落实。
综合管理部:负责公司的行政及后勤管理;文档与会议管理;负责公司的企业文化建设;
负责公司的安全保卫工作。
财务部:负责公司的财务会计工作,账务处理,编制公司财务报告;承办公司自有资金
的运作等。
合规审计部:根据公司业务发展,对公司新业务、新产品的合规性提出意见建议,对公
司的投资业务、市场业务、与基金相关事务及公司行为的合规监控,对公司投资管理、市场
营销、公司运营等业务的合规稽核,对公司的各类信息披露的审核及部分内容的报送,负责
公司各类法律事务、反洗钱事务,落实公司风险控制委员会相关合规管理的决议,根据公司
管理层的指示,就公司合规和内控工作与公司内外部相关机构的协调、沟通。
风险管理部:负责公司投资组合的风险评估,根据投资组合风险评估结果向投资决策机
构提供风险管理建议,对公司新的基金、专户产品的风险特征进行分析并提出风险管理措施
建议,落实公司风险控制委员会相关风险管理的决议,根据公司管理层的指示,负责就公司
的风险管理工作与公司内外部相关机构的协调、沟通。
信息披露负责人:周雷,021-38505888。
截至2020年12月31日,我公司共有员工255人,其中博士及博士以上有6人,硕士
151人,本科92人,专科及以下6人。
3、本基金基金经理
胡洁,金融学硕士。2006年6月加入华宝兴业基金管理有限公司,先后在交易部、产
品开发部工作,担任量化投资部高级数量分析师兼任投资经理助理的职务。2012年10月起
任华宝兴业上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2018年11月起转型为
华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金)的基金经理。2012年10月至2018
年11月担任上证180成长交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2015年5月起任华宝
兴业中证医疗指数分级证券投资基金(2021年1月起转型为华宝中证医疗指数证券投资基金)
基金经理。2015年6月4日至2018年8月任华宝兴业中证1000指数分级证券投资基金基
金经理。2016年8月起担任华宝兴业中证军工交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
2017年1月起任华宝兴业标普中国A股红利机会指数证券投资基金(LOF)基金经理。2017
年7月起担任华宝兴业中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2019年1月起
任华宝标普中国A股质量价值指数证券投资基金(LOF)基金经理。2019年5月起任华宝中证
医疗交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2019年7月起任华宝中证科技龙头交易型
开放式指数证券投资基金基金经理。2019年8月起任华宝MSCI中国A股国际通ESG通用指
数证券投资基金(LOF)基金经理。2019年8月起任华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金基金经理。2019年12月起任华宝中证消费龙头指数证券投资基金
(LOF)基金经理。
(二)基金托管人
一)基金托管人基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
三)证券投资基金托管情况
截至2020年6月30日,中国银行已托管830只证券投资基金,其中境内基金783只,
QDII基金47只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉
承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保
证托管资产的安全。
五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或
者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管
理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国
务院证券监督管理机构报告。
(三)验资机构
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021) 23238888
传真:(021) 23238800
联系人:曹阳
经办注册会计师:陈熹、曹阳
六、基金合同摘要
详见本公告书附件。
七、 基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资
产中支付。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金截至2021年2月19日的资产负债表如下:
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
资产 期末余额(2021年2月19日)
资产:
银行存款 104,169,478.93
结算备付金 1,685,877.53
存出保证金 142,011.34
交易性金融资产 1,112,201,051.67
其中:股票投资 1,112,201,051.67
债券投资
资产支持证券投资
基金投资
贵金属投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收证券清算款
应收利息 46,935.81
应收股利
应收申购款 37,136,443.78
递延所得税资产
其他资产
资产总计: 1,255,381,799.06
负债和所有者权益 期末余额(2021年2月19日)
负债:
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付证券清算款 16,418,473.91
应付赎回款 56,951,073.57
应付管理人报酬 630,278.77
应付托管费 138,661.33
应付销售服务费
应付交易费用 1,315,339.43
应交税费
应付利息
应付利润
递延所得税负债
其他负债 516,827.72
负债合计 75,970,654.73
所有者权益:
实收基金 1,224,254,239.14
未分配利润 -44,843,094.81
所有者权益合计 1,179,411,144.33
负债与持有人权益总计: 1,255,381,799.06
注:截至2021年2月19日,基金份额净值1.5132元,基金份额总额779,396,952.07份。
八、 基金投资组合
截至2021年2月19日,本基金的投资组合如下:
(一) 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 1,112,201,051.67 88.59
其中:股票 1,112,201,051.67 88.59
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
其中:买断式回购的买入返售金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 105,855,356.46 8.43
7 其他资产 37,325,390.93 2.97
8 合计 1,255,381,799.06 100.00
(二) 报告期末按行业分类的股票投资组合
1. 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 分类 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 495,556,640.45 42.02
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 43,773,219.49 3.71
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 217,668,230.15 18.46
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 351,936,356.96 29.84
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,108,934,447.05 94.02
2.报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 分类 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,995,736.80 0.25
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 15,642.72 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 22,501.16 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 52,734.30 0.00
J 金融业 - -
K 房地产业 7,491.46 0.00
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 15,527.40 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 156,970.78 0.01
O 居民服务、修理和其他