一、 重要声明与提示
《广发创业板两年定期开放混合型证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,本基金管理人广发基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2020年12月10日刊登在中国证监会规定媒介上的《广发创业板两年定期开放混合型证券投资基金更新的招募说明书》。
二、 基金概览
1、基金名称:广发创业板两年定期开放混合型证券投资基金
2、基金简称:广发创业板两年定开混合
3、场内简称:创业广发
4、基金代码:162720
5、2021年3月18日基金份额总额:880,632,631.96份
6、2021年3月18日基金份额净值:0.9358
7、本次上市交易份额:679,375,043.00份
8、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
9、上市交易日期:2021年3月25日
10、基金管理人:广发基金管理有限公司
11、基金托管人:中国建设银行股份有限公司
12、本次上市交易的基金份额登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
三、 基金的募集与上市交易
(一) 本基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和注册文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1890 号。
2、基金运作方式:契约型、定期开放式。
本基金以定期开放的方式运作,即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。
本基金基金合同生效后,每2年开放一次申购和赎回,每个开放期的起始日为基金合同生效日或上一个开放期结束日次日2年后的对应日(如该日为非工作日或无对应日期,则顺延至下一工作日);开放期不少于5个工作日并且最长不超过20个工作日,具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内,本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。
本基金首个封闭期为自基金合同生效日(含该日)起至基金合同生效日2年后的年度对应日(如该日为非工作日或无对应日期,则顺延至下一工作日)的前一日(含)之间的期间,之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务,投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售方式:本基金通过场内、场外两种方式公开发售。
5、发售日期:2020年9月11日至2020年9月18日。
6、发售价格:人民币1.00元。
7、发售期限:共计发售6个工作日。
8、发售机构
(1)场外发售机构
①直销机构:广发基金管理有限公司
②场外代销机构:广发银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、和讯信息科技有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、上海挖财基金销售有限公司、民商基金销售(上海)有限公司、北京度小满基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、宜信普泽(北京)基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、浦领基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、一路财富(北京)基金销售有限公司、北京钱景基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、凤凰金信(银川)基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、深圳信诚基金销售有限公司、中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司、万家财富基金销售(天津)有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、中信建投期货有限公司、中信期货有限公司、弘业期货股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东兴证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、东北证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、新时代证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、财信证券有限责任公司、东莞证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、中银国际证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、华西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、中航证券有限公司、西部证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、华龙证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、五矿证券有限公司、华鑫证券有限责任公司、中国中金财富证券有限公司、中山证券有限责任公司、西藏东方财富证券股份有限公司、国融证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、江海证券有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、长城国瑞证券有限公司、爱建证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、中天证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、济安财富(北京)基金销售有限公司、开源证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、方德保险代理有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、厦门银行股份有限公司、财通证券股份有限公司、首创证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、厦门国际银行股份有限公司、北京虹点基金销售有限公司、中信银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司等发售机构。
(2)场内发售机构:本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位。
9、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。
10、募集资金总额及入账情况
本基金于2020年9月11日起公开募集,基金募集工作已于2020年9月18日顺利结束。经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的有效净认购金额为880,551,693.78元人民币,折合基金份额880,551,693.78份;经基金注册登记人计算并确认的认购资金在募集期间的利息为人民币85,960.17元,其中人民币80,938.18元,折算成基金份额80,938.18份,剩余人民币5,021.99元归入基金资产。本次募集有效认购户数为15,377户,募集总金额合计880,632,631.96元人民币,折算成基金份额880,632,631.96份。本次募集资金已于2020年9月23日划入基金托管账户。
11、募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《广发创业板两年定期开放混合型证券投资基金广发创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》、《广发创业板两年定期开放混合型证券投资基金广发创业板两年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于2020年9月24日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
12、基金合同生效日:2020年9月24日
13、基金合同生效日的基金份额总额:按照每份基金份额面值1.00元人民币计算,本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计880,632,631.96份,已全部计入投资者账户,归投资者所有。
(二)基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2021]281号。
2、上市交易日期:2021年3月25日。
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
4、基金场内简称:创业广发。
5、交易代码:162720。
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。
6、本次上市交易份额:679,375,043.00份。
7、未上市交易份额的流通规定:未上市交易的份额托管在场外,基金份额持有人在符合相关办理条件的前提下将其跨系统转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。
8、基金净值的披露:基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。本基金上市交易后,基金管理人于每个交易日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传送给深圳证券交易所,深圳证券交易所于每个估值日的下一个交易日通过行情系统揭示。
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一) 持有人户数
截至2021年3月18日,本基金份额持有人户数为15,369户,平均每户持有的基金份额57,299.28份。上市交易的场内基金份额持有人户数为8,205户,平均每户持有的基金份额为82,800.13份。
(二) 持有人结构
1.截至2021年3月18日,本基金份额持有人结构如下:
本基金总份额880,632,631.96份,上市交易的场内基金份额679,375,043.00份。其中机构投资者持有的本次上市交易的场内基本份额为41,634,427.00份,占本次上市交易基金份额比例为6.13%;个人投资者持有的本次上市交易的场内基金份额为637,740,616.00 份,占本次上市交易基金份额比例为93.87%。
2. 截至2021年3月18日,基金管理人的从业人员持有本基金的情况:
基金管理人的基金从业人员持有基金份额603,105.20份,占基金份额总量的0.0685%。基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为50~100万份;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为50~100万份。
(三)截至2021年3月18日,本基金前十名场内基金份额持有人情况
序号 持有人名称(全称) 持有场内基金份额
占场内基金份
额的比例
1 宁波珑琪投资管理合伙企业(有限合伙) 10,000,872.00 1.47%
2 威海市力钰实业有限公司 10,000,777.00 1.47%
3 李美珊 8,000,699.00 1.18%
4 卞文佳 7,830,685.00 1.15%
5 钱末仙 5,940,516.00 0.87%
6 杨文方 5,010,438.00 0.74%
7 太原供水集团有限公司 5,000,437.00 0.74%
8 李傲然 5,000,437.00 0.74%
9 安徽大富地产集团有限公司 3,020,263.00 0.44%
10 彭浩瑛 3,018,264.00 0.44%
合计 62,823,388.00 9.25%
五、 基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、公司概况
名称:广发基金管理有限公司
法定代表人:孙树明
总经理:王凡
注册资本:14,097.8万元人民币
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848(集中办公区)
设立批准文号:中国证监会证监基金字[2003]91号
工商登记注册的法人营业执照文号:914400007528923126
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
2、股东及其出资比例
股东名称 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
烽火通信科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙) 3.87%
嘉裕祥(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙) 2.23%
嘉裕禾(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙) 1.55%
嘉裕泓(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙) 1.19%
嘉裕富(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙) 1.16%
合计 100%
3、内部组织结构及职能
自成立以来,公司不断致力于健全公司治理结构,严格按照法律法规要求,建立组织架构健全、职能划分明晰、制衡监督有效、内部运作协调、激励约束合理的公司治理架构,保持公司规范运作,保护基金份额持有人利益。公司设置了健全、清晰的组织架构,并根据业务需要进行了合理的职能分工。
公司组织架构主要分为投研条线、市场条线和中后台条线。其中,投研条线包括主动权益、指数投资、量化投资、固定收益投资、国际投资、资产配置、宏观策略、行业研究等职能部门,负责按各自专业分工开展投资研究、投资管理等工作。市场条线包括产品设计、零售业务、机构业务、互联网金融业务、养老金业务、战略与创新业务等职能部门,负责按各自所属客户群体开展产品设计、客户推广和客户服务等工作;中后台条线包括风险管理板块、业务支持板块和管理支持板块,上述板块包含相应职能部门,风险管理板块主要负责投资、产品与市场、运营方面的合规工作、内审稽核、投资风险管理及数据服务等工作,业务支持板块主要负责信息安全与运维、系统开发、数据平台研发、组合交易、会计与结算、注册登记等工作,管理支持板块主要负责规划研究、财务管理、人力行政等工作。
4、基金管理业务情况
经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准,广发基金管理有限公司于2003年8月5日成立,总部设在广州。公司及旗下子公司目前拥有公募基金管理、社保基金境内委托投资管理人、基本养老保险基金证券投资管理机构、特定客户资产管理、QDII、RQFII、QFII、受托管理保险资金投资管理人和保险保障基金委托资产管理投资管理人等业务资格,是具备综合资产管理能力与经验的大型基金管理公司。
公司坚持“专业创造价值、客户利益为上”的理念,致力成为多资产、多策略、多市场的领先全能资产管理机构,为投资者创造长期、稳定、可持续的回报,为我国资本市场的繁荣与发展贡献力量。
5、信息披露负责人:程才良
咨询电话:020-83936666
6、截至2021年2月28日,广发基金管理有限公司正式员工590人,其中博士学位22人、硕士学位413人和学士学位142人。
7、本基金经理
李巍先生,理学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发证券股份有限公司发展研究中心研究员、投资自营部研究员、投资经理,广发基金管理有限公司权益投资一部研究员、权益投资一部副总经理、权益投资一部总经理、策略投资部副总经理、广发核心精选混合型证券投资基金基金经理(自2013年9月9日至2015年2月17日)、广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2014年7月31日至2019年3月1日)、广发稳鑫保本混合型证券投资基金基金经理(自2016年3月21日至2019年3月26日)、广发策略优选混合型证券投资基金基金经理(自2014年3月17日至2019年5月22日)、广发新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年9月15日至2020年2月10日)。现任广发基金管理有限公司策略投资部总经理、兼任资产管理计划投资经理(自2021年3月1日起)、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理(自2011年9月20日起任职)、广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年1月29日起任职)、广发利鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2019年3月27日起任职)、广发科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2019年6月11日起任职)、广发创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金经理(自2020年9月24日起任职)、广发聚鸿六个月持有期混合型证券投资基金基金经理(自2021年2月8日起任职)。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年09月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:周海新
联系电话:(021)6063 7111
2、主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等12个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2020年二季度末,中国建设银行已托管1000只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司(中债)“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司(上清所)“优秀托管银行”奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年及2019年分别荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”。
(三)验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法人代表:毛鞍宁
电话:020-28812888
传真:020-28812618
经办注册会计师:赵雅、马婧
六、 基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、 基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资产中支付。各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率收取认购费。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
截至公告日前两个工作日即2021年3月18日,本基金的资产负债表
(未经审计)如下: 金额单位:人民币元
资产 余额 负债和所有者权益 余额
资产: 负债: -银行存款 224,734,444.95 短期借款
--结算备付金 1,298,057.79 交易性金融负债 -存出保证金 154,683.00 衍生金融负债 -交易性金融资产 598,487,297.01 卖出回购金融资产款 -其中:股票投资 598,487,297.01 应付证券清算款 8.85
基金投资 - 应付赎回款 -债券投资
--应付管理人报酬 616,920.76
资产支持证券投资 - 应付托管费 102,820.13
贵金属投资 - 应付销售服务费 -衍生金融资产 - 应付交易费用 316,018.94
买入返售金融资产 - 应交税费 -应收证券清算款 210,122.95 应付利息 -应收利息 338,560.34 应付利润 -应收股利 - 递延所得税负债 -应收申购款
--其他负债 92,996.46
递延所得税资产 - 负债合计 1,128,765.14
其他资产 - 所有者权益: -- - 实收基金 880,632,631.96
- - 未分配利润 -56,538,231.06
- - 所有者权益合计 824,094,400.90
资产总计 825,223,166.04 负债与所有者权益总计 825,223,166.04
八、 基金投资组合
截至公告日前两个工作日即2021年3月18日,广发创业板两年定期开放混合型证券投资基金(本基金合同自2020年9月24日起生效,本报告期自2020年9月24日至2021年3月18日)的投资组合报告如下:
(一)基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 598,487,297.01 72.52
其中:普通股 578,680,446.45 70.12
存托凭证 19,806,850.56 2.4
2 基金投资 - -3 固定收益投资 - -其中:债券 - -资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 - -其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -7 银行存款和结算备付金合计 226,032,502.74 27.39
8 其他各项资产 703,366.29 0.09
9 合计 825,223,166.04 100
(二)按行业分类的股票投资组合
1、按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业 - -C 制造业 422,172,079.57 51.23
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -E 建筑业 - -F 批发和零售业 23,109.66 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -H 住宿和餐饮业 - -I 信息传输、软件和信息技术服务业 70,955,007.97 8.61
J 金融业 - -K 房地产业 8,345.70 0.00
L 租赁和商务服务业 34,575,915.00 4.20
M 科学研究和技术服务业 - -N 水利、环境和公共设施管理业 33,838,733.11 4.11
O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -Q 卫生和社会工作 10,228,398.00 1.24
R 文化、体育和娱乐业 26,685,708.00 3.24
S 综合 - -合计 598,487,297.01 72.62
2、按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
(三)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净值比例
(%)
1 300363 博腾股份 906,300 43,230,510.00 5.25
2 300395 菲利华 1,020,475 38,645,388.25 4.69
3 300763 锦浪科技 284,805 38,263,731.90 4.64
4 300566 激智科技 737,200 34,589,424.00 4.20
5 300662 科锐国际 676,500 34,575,915.00 4.20
6 300815 玉禾田 352,000 33,827,200.00 4.10
7 300207 欣旺达 1,590,477 32,848,207.29 3.99
8 300408 三环集团 813,400 30,445,562.00 3.69
9 300726 宏达电子 446,600 28,225,120.00 3.43
10 300413 芒果超媒 456,400 26,685,708.00 3.24
(四)按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
(六)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九)本基金投资的股指期货交易情况说明
1、本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金本报告期内未进行股指期货交易。
(十)本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本基金本报告期末未持有国债期货。
2、本基金本报告期内未进行国债期货交易。
(十一)投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体中,重庆博腾制药科技股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国证券监督管理委员会重庆监管局的处罚。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。除上述主体外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他各项资产构成
金额单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 154,683.00
2 应收证券清算款 210,122.95
3 应收股利 -4 应收利息 338,560.34
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 703,366.29
4、持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值
占基金资产净值比
例(%)
流通受限情况说明
1 300763 锦浪科技 15,731,251.90 1.91 非公开发行流通受限
2 300207 欣旺达 2,929,500.00 0.36 大宗买入流通受限
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、 重大事件揭示
1、根据有关法律法规规定和基金合同的约定,广发创业板两年定期开放混合型证券投资基金可投资科创板股票。详见本公司于2020年10月17日发布的《关于旗下基金参与科创板投资及相关风险揭示的公告》。
2、根据中国证券监督管理委员会《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关规定,广发创业板两年定期开放混合型证券投资基金参与了锦浪科技股份有限公司(锦浪科技,代码:300763)非公开发行股票的认购。详见本公司于2020年11月28日发布的《关于旗下基金投资锦浪科技(300763)非公开发行股票的公告》。
3、根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》等法律法规的规定和基金合同的约定,经与基金托管人协商一致,基金管理人决定自2020年12月8日起,在本基金投资范围中增加存托凭证,并对基金合同及托管协议的相应条款进行修订。详见本公司于2020年12月8日发布的《关于旗下部分基金调整投资范围并相应修订基金合同等法律文件的公告》。
4、本基金2020年第4季度报告已披露,详见本公司2021年1月21日发布的《广发基金管理有限公司关于旗下基金2020年第4季度报告提示性公告》、《广发创业板两年定期开放混合型证券投资基金2020年第4季度报告》。
除上述事件外,本基金自基金合同生效至上市交易公告书刊登前未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。
十、 基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、深圳证券交易所的监督管理。
(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
十一、 基金托管人承诺
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,设立专门的基金托管部,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。
(二)根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定,对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管