-2.5445%
基金管理人：申万菱信基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市时间：2021年1月25日
公告时间：2021年1月20日
一、重要声明与提示
申万菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式＞》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）保证本报告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。
本公告第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本报告未涉及的有关内容，请详细阅读本公司网站（www.swsmu.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）发布的相关信息披露文件。
二、基金概览
1、基金名称：申万菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金
2、基金类型：股票型证券投资基金
3、基金运作方式：契约型开放式
4、基金存续期限：不定期
5、本次上市交易的基金份额场内简称及代码：申万证券、163113
6、本基金的基金份额：2,713,140,646.05份（截止2021年1月18日）
7、本次上市交易的基金份额：975,504,206.00份（截止2021年1月18日）
8、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
9、上市交易日期：2021年1月25日
10、基金管理人：申万菱信基金管理有限公司
11、基金托管人：中国工商银行股份有限公司
12、上市推荐人：无
13、销售机构：
（1）场外销售机构
具体名单详见基金管理人网站的公示。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更销售机构，并在基金管理人网站公示。
（2）场内发销售机构
本基金的场内销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所认可的会员单位（具体名单可在深交所网站查询）。
三、基金的历史沿革与上市交易
1、本基金的历史沿革
申万菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金由申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金于2021年1月1日变更而来。
关于申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可[2014]141号《关于核准申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金募集的批复》准予募集，基金管理人为申万菱信基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金自2014年2月24日至2014年3月7日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《申万菱信申银万国证券行业指数分级证券投资基金基金合同》于2014年3月13日生效。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》及相关法律法规的规定，经与基金托管人协商一致，基金管理人对申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金的基金合同进行了二次修订，并报监管部门备案。第一次修订为依据法律法规增加取消分级运作机制等，此次基金合同修订自2020年11月19日起生效；第二次修订为删除分级结构、变更基金名称等，并自2021年1月1日起，修订后的《申万菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金基金合同》生效，《申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。
2、本基金上市交易的主要内容
（1）基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2021]83号
（2）上市交易日期：2021年1月25日
（3）上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
（4）本次上市交易的基金份额场内简称及代码：申万证券、163113
（5）本次上市交易的基金份额：975,504,206.00份（截止2021年1月18日）
（6）未上市交易份额的流通规定：未上市交易的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下，可以通过跨系统转托管转至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统在深圳证券交易所上市交易。本基金已于2021年1月5日恢复办理跨系统转托管业务。
（7）基金资产净值的披露：本基金上市交易后，基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金份额净值传送给深圳证券交易所，深圳证券交易所于每个估值日的下一个工作日通过行情系统揭示。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
1、持有人户数
截止2021年1月18日，本基金基金份额持有人户数为174,808户，平均每户持有的基金份额为15,520.69份。其中上市交易的场内基金份额持有人户数为71,271户，平均每户持有的基金份额为13,687.25份。
2、持有人结构
截至2021年1月18日，本基金基金份额2,713,140,646.05份，其中机构投资者持有的基金份额为308,943,148.35份，占基金份额比例为11.39%；个人投资者持有的基金份额为2,404,197,497.70份，占基金份额比例为88.61%。
本基金上市交易的场内基金份额975,504,206.00份，其中机构投资者持有的本次上市交易的场内基金份额为272,751,451.00份，占本次上市交易场内基金份额比例为27.96%；个人投资者持有的本次上市交易的场内基金份额为702,752,755.00份，占本次上市交易场内基金份额比例为72.04%。
3、前十名场内基金份额持有人情况
截至2021年1月18日，前十名场内基金份额持有人的情况如下表：
序号 持有人名称 持有基金份额（份） 占场内基金份额比例
1 民生人寿保险股份有限公司 154607911.00 15.85%
2 郑淑芬 83453411.00 8.55%
3 丁碧霞 64745716.00 6.64%
4 中意资管－工商银行－增强收益1号资产管
理产品 43146895.00 4.42%
5 中国银河证券股份有限公司 24659765.00 2.53%
6 郑芹珠 12000000.00 1.23%
7 上海铂绅投资中心（有
限合伙）－铂绅六号证券投资私募基金 8867909.00 0.91%
8 李怡名 8620047.00 0.88%
9 施鸿宇 6454258.00 0.66%
10 上海铂绅投资中心（有
限合伙）－铂绅七号证券投资私募基金 5616328.00 0.58%
合计 412,172,240.00 42.25%
注：以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的持有人信息
编制。
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、基本情况
名称：申万菱信基金管理有限公司
注册地址：上海市中山南路100号11层
办公地址：上海市中山南路100号11层
法定代表人：刘郎
设立日期：2004年1月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】144号
工商登记注册的法人营业执照文号：91310000MA1FL0B90E
注册资本：壹亿伍仟万元人民币
经营范围：基金管理业务、发起设立基金以及经中国证监会批准的其他业务（包括销售其本身发起设立的基金）。
股权结构：申万宏源证券有限公司持有67%的股权，三菱UFJ信托银行株式会社持有33%的股权。
2、内部组织结构及职能
公司下设权益投资部、量化投资部、指数投资部、固定收益投资部、海外投资部、创新投资部、机构业务部、渠道业务部、电子商务部、销售支持部、产品与战略规划部、专户管理部、交易部、信息技术部、基金运营部、风险管理部、法律合规与审计部、计划财务部、组织与人力资源部、综合办公室20个部门，北京分公司、广州分公司2个分公司及申万菱信（上海）资产管理有限公司1家子公司。
（1）权益投资部负责权益类投资产品的管理工作。
（2）量化投资部负责量化类投资产品的管理工作。
（3）指数投资部负责指数类投资产品的管理工作。
（4）固定收益投资部负责固定收益类投资产品的管理工作。
（5）海外投资部负责海外投资产品的管理工作。
（6）创新投资部负责开展基金投资顾问业务及各类新业务的研究和落实。
（7）机构业务部负责制定、实施机构客户销售和商业发展计划等工作。
（8）渠道业务部负责制定、实施渠道销售策略和区域销售计划等工作。
（9）电子商务部负责非传统代销机构的第三方理财和互联网业务的整体规划、业务推介和产品销售等工作。
（10）销售支持部负责公司品牌及媒体管理、营销策划、客户服务和直销柜台业务相关工作，提供各类线上、线下客户服务和直销客户的开户、交易等服务。
（11）产品与战略规划部负责制订并实施公司新产品开发的战略和计划，负责新产品落地和存量产品优化调整的全生命周期管理，开展各类产品、金融工具的研究等。
（12）专户管理部负责公司专户项目的全流程管理工作，保障专户产品的正常运作。
（13）交易部负责公募基金投资和专户资产投资的交易支持业务。
（14）信息技术部负责建立和完善公司信息技术管理体系，保障系统安全运作，提升公司运营效率。
（15）基金运营部负责对基金、专户的各项交易活动进行会计处理、注册登记、基金清算等工作。
（16）风险管理部负责完成投资相关业务环节风险点的识别、评估等工作。
（17）法律合规与审计部负责检查、监督和评价公司及各部门的合法合规以及信息披露等工作。
（18）计划财务部负责公司财务计划及预算、财务管理及会计核算，为公司的经营管理提供服务。
（19）组织与人力资源部负责提供全方位的人力资源支持工作，为公司的持续发展提供基础。
（20）综合办公室推进公司党建和党风廉政工作，落实股东会、董事会、监事会及下设各专业委员会的会议组织和相关事务，负责公司总部及分支机构行政、内务、安保等工作。
（21）北京分公司、广州分公司负责华北地区、华南地区的渠道销售和服务工作。
（22）申万菱信（上海）资产管理有限公司负责申万菱信基金管理有限公司授权开展的各项工作。
3、人员情况
截止2020年12月，公司共有191名员工，硕士及以上人员占比69%，其中硕士125人，博士6人。
4、信息披露负责人：王菲萍
电话：021-23261088
5、基金业务介绍
公司目前旗下有46只基金产品，即申万菱信上证50交易型开放式指数发起式证券投资基金、申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)、申万菱信中证500指数优选增强型证券投资基金、申万菱信中证500指数增强型证券投资基金、申万菱信中证军工指数型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金（LOF）、申万菱信中证申万医药生物指数型证券投资基金、申万菱信深证成份指数型证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金、申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）、申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金、申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、申万菱信价值优先混合型证券投资基金、申万菱信价值优利混合型证券投资基金、申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金、申万菱信可转换债券债券型证券投资基金、申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信安泰丰利债券型证券投资基金、申万菱信安泰富利三年定期开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资基金、申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金、申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、申万菱信安泰鼎利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金、申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信安鑫慧选混合型证券投资基金、申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金、申万菱信收益宝货币市场基金、申万菱信新动力混合型证券投资基金、申万菱信新经济混合型证券投资基金、申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信智能驱动股票型证券投资基金、申万菱信沪深300价值指数证券投资基金、申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金、申万菱信消费增长混合型证券投资基金、申万菱信盛利精选证券投资基金、申万菱信稳益宝债券型证券投资基金、申万菱信竞争优势混合型证券投资基金、申万菱信行业轮动股票型证券投资基金、申万菱信量化对冲策略灵活配置混合型发起式证券投资基金、申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)、申万菱信量化成长混合型证券投资基金、申万菱信量化驱动混合型证券投资基金、申万菱信安泰广利63个月定期开放债券型证券投资基金、申万菱信医药先锋股票型证券投资基金、申万菱信稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金。
6、本基金基金经理
王赟杰先生，博士研究生。2011年起从事金融相关工作，曾任职于海通期货、华鑫证券、海富通基金、中信建投证券等，2020年3月加入申万菱信基金，现任申万菱信深证成份指数型证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数型证券投资基金、申万菱信中小板指数证券投资基金（LOF）、申万菱信中证环保指数型证券投资基金（LOF）、申万菱信上证50交易型开放式指数发起式证券投资基金、申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金、申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。
（二）基金托管人
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币35,640,625.7089万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
2、主要人员情况
截至2020年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2020年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1094只。自2003年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的73项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（三）审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场2座办公楼8层
办公地址：上海静安区南京西路1266号恒隆广场二期16楼
法定代表人：邹俊
电话：（010）85085000
传真：（010）85085111
联系人：虞京京
经办注册会计师：王国蓓、虞京京
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附录。
七、基金财务状况
本基金自基金合同生效后至本上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
申万菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金2021年1月18日资产负债表如下：
资产 2021年1月18日
资产： -
银行存款 201,164,433.45
结算备付金 11,653,031.95
存出保证金 339,388.78
交易性金融资产 2,627,850,199.63
其中：股票投资 2,627,850,199.63
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 34,804,102.88
应收利息 82,936.15
应收股利 -
应收申购款 9,425,588.22
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 2,885,319,681.06
负债和所有者权益
负债： -
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 -
应付赎回款 75,250,571.71
应付管理人报酬 1,566,088.89
应付托管费 344,539.58
应付销售服务费 -
应付交易费用 1,938,821.53
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 797,073.63
负债合计 79,897,095.34
所有者权益： -
实收基金 1,787,686,578.49
未分配利润 1,017,736,007.23
所有者权益合计 2,805,422,585.72
负债和所有者权益总计 2,885,319,681.06
八、基金投资组合
截至2021年1月18日，申万菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金的投资组合如下：
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 2,627,850,199.63 91.08
其中：股票 2,627,850,199.63 91.08
2 固定收益投资
其中：债券
资产支持证券
3 贵金属投资
4 金融衍生品投资
5 买入返售金融资产
其中：买断式回购的买入返售金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 212,817,465.40 7.38
7 其他各项资产 44,652,016.03 1.55
8 合计 2,885,319,681.06 100.00
注：本基金未开通港股通交易机制投资于港股。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 3,318,819.44 0.12
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
E 建筑业
F 批发和零售业 17,756.16 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业
H 住宿和餐饮业
I 信息传输、软件和信息技术服务业 19,439.71 0.00
J 金融业 2,624,396,824.67 93.55
K 房地产业 10,023.27 0.00
L 租赁和商务服务业
M 科学研究和技术服务业 17,039.40 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 14,448.64 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业
P 教育 10,448.38 0.00
Q 卫生和社会工作
R 文化、体育和娱乐业 45,399.96 0.00
S 综合
合计 2,627,850,199.63 93.67
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金未开通港股通交易机制投资于港股。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(％)
1 600030 中信证券 15,147,387.00 459,723,195.45 16.39
2 601688 华泰证券 10,466,186.00 199,276,181.44 7.10
3 600837 海通证券 13,733,703.00 176,615,420.58 6.30
4 600999 招商证券 6,598,730.00 164,902,262.70 5.88
5 601211 国泰君安 8,019,335.00 140,097,782.45 4.99
6 000776 广发证券 5,262,574.00 90,411,021.32 3.22
7 601377 兴业证券 9,525,976.00 83,828,588.80 2.99
8 600958 东方证券 7,426,529.00 81,988,880.16 2.92
9 000166 申万宏源 16,028,741.00 81,906,866.51 2.92
10 601066 中信建投 1,703,139.00 72,144,968.04 2.57
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
截止2021年1月18日，本基金未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
截止2021年1月18日，本基金未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
截止2021年1月18日，本基金未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
截止2021年1月18日，本基金未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
截止2021年1月18日，本基金未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
截止2021年1月18日，本基金未投资股指期货交易。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
截止2021年1月18日，本基金未投资股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
截止2021年1月18日，本基金未投资国债期货交易。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
截止2021年1月18日，本基金未投资国债期货交易。
（3）本期国债期货投资评价
截止2021年1月18日，本基金未投资国债期货交易。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十大证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查的情形。
本基金投资的前十大证券的发行主体除华泰证券（601688.SH）、国泰君安（601211.SH）、广发证券（000776.SZ）、方正证券（601901.SH）外，在报告编制日前一年内，没有收到公开谴责和处罚的情形。本报告编制日前一年内，华泰证券股份有限公司由于未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告等多个违法违规事实而被中国人民银行处以罚款。本报告编制日前一年内，国泰君安证券股份有限公司由于作为富贵鸟股份有限公司公开发行2014年公司债券的承销机构和受托管理人，在尽职调查和受托管理过程中未严格遵守执业规范，未能勤勉尽责地履行相关责任而被中国证券监督管理委员会及其派出机构出具警示函。本报告编制日前一年内，广发证券股份有限公司在康美药业股份有限公司2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目等项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失，缺乏应有的执业审慎，内部质量控制流于形式，未按规定履行持续督导与受托管理义务而被中国证券监督管理委员会及其派出机构责令改正,暂停受理或办理业务。此外，由于在担任中铁宝盈广发新三板特定资产管理计划财务顾问过程中，存在对相关项目尽职调查、投资决策、投后管理不够审慎，内部业务授权管控不足等问题而被中国证券监督管理委员会及其派出机构出具警示函。本报告编制日前一年内，方正证券股份有限公司由于未对研究所证券分析师在客户微信群发布的关于某上市公司的研究报告进行合规审查、也未根据公司制度由合规质控人员对所发布研究报告的微信群进行监督而被中国证券监督管理委员会及其派出机构出具警示函。
本基金采用完全复制方式被动跟踪标的指数，上述证券为本基金业绩基准的成分股，所以不影响基金管理人对该证券的投资决策。
（2）基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 339,388.78
2 应收证券清算款 34,804,102.88
3 应收股利
4 应收利息 82,936.15
5 应收申购款 9,425,588.22
6 其他应收款
7 待摊费用
8 其他
9 合计 44,652,016.03
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截止2021年1月18日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
截止2021年1月18日，本基金前十名指数投资中不存在流通受限情况。
九、重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。
十、基金管理人承诺
基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出以下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本《基金合同》、《托管协议》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。
（二）根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本《基金合同》、《托管协议》的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查；如发现基金管理人的行为违反《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本《基金合同》、《托管协议》的规定，将及时通知基金管理人纠正；基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将及时向中国证监会报告。
十二、备查文件目录
1、中国证监会关于申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金募集的批复；
2、《申万菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金基金合同》；
3、《申万菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金托管协议》；
4、《申万菱信中证申万证券行业指数型证券投资基金招募说明书》；
5、法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件和营业执照；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。
存放地点：基金管理人、基金托管人处。
查阅方式：投资者可在办公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
申万菱信基金管理有限公司
2021年1月20日
附录:基金合同摘要
第一部分基金管理人、基金托管人及基金份额持有人的权利与义务
一、基金管理人
（一）基金管理人简况
名称：申万菱信基金管理有限公司
住所：上海市中山南路100号11层
法定代表人：刘郎
设立日期：2004年1月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，中国证监会证监基金字【2003】144号文
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿伍仟万元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：+86-21-23261188
（二）基金管�