基金管理人:兴证全球基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2021年1月28日
公告日期:2021 年 1 月 25 日
目录
一、重要声明与提示.................................................................................................... 3
二、基金概览................................................................................................................ 3
三、基金的历史沿革和上市交易................................................................................ 4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人........................................................ 6
五、基金主要当事人简介............................................................................................ 7
六、基金合同摘要...................................................................................................... 12
七、基金财务状况...................................................................................................... 13
八、基金投资组合...................................................................................................... 14
九、重大事件揭示...................................................................................................... 18
十、基金管理人承诺.................................................................................................. 18
十一、基金托管人承诺.............................................................................................. 19
十二、备查文件目录.................................................................................................. 19
附件:基金合同内容摘要.......................................................................................... 20
一、重要声明与提示
《兴全合润混合型证券投资基金上市交易公告书》依据《中华人民共和国证
券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则
第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金
上市规则》的规定编制,本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的
真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、证券交易所对兴全合润混合型证券投资基金上市交易及有关事项的
意见,均不表明对本基金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本上市交易公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅 2021 年 1 月 1
日 刊 登 中 国 证 监 会 规 定 媒 介 和 兴 证 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
(www.xqfunds.com)的本基金招募说明书。
二、基金概览
1、基金名称:兴全合润混合型证券投资基金
2、基金简称:兴全合润混合
场内简称:兴全合润
3、本次上市交易的基金份额交易代码:163406
4、基金份额总额:截至 2021 年 1 月 21 日,本基金的基金份额总额为
11,132,171,837.61 份。
5、基金份额净值:截止 2021 年 1 月 21 日,本基金的基金份额净值为 2.1714
元。
6、本次上市交易的基金份额总额:104,147,660.00 份(截止 2021 年 1 月 21
日) 7、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
8、上市交易日期:2021 年 1 月 28 日
9、基金管理人:兴证全球基金管理有限公司
10、基金托管人:招商银行股份有限公司
11、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司
三、基金的历史沿革和上市交易
(一)本基金的历史沿革
兴全合润混合型证券投资基金由兴全合润分级混合型证券投资基金终止分
级运作并变更而来。
兴业合润分级股票型证券投资基金经中国证监会证监许可【2010】229 号文
核准募集,基金管理人为兴业全球基金管理有限公司(现更名为兴证全球基金管
理有限公司),基金托管人为招商银行股份有限公司。基金自 2010 年 3 月 22 日
至 2010 年 4 月 16 日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备
案手续。经中国证监会书面确认,《兴业合润分级股票型证券投资基金基金合同》
于 2010 年 4 月 22 日起正式生效。经基金管理人董事会审议通过,并经基金托管
人同意和中国证监会批准,兴业合润分级股票型证券投资基金自 2011 年 1 月 1
日起将基金名称变更为兴全合润分级股票型证券投资基金(基金代码保持不变)。
基金管理人根据《运作办法》和旗下各股票型基金《基金合同》的相关规定,经
对相关风险进行审慎、充分评估,拟不变更兴全合润分级股票型证券投资基金的
股票投资比例,由股票型证券投资基金变更为混合型证券投资基金。基金管理人
经与基金托管人协商,并报中国证监会备案,兴全合润分级股票型证券投资基金
自 2015 年 8 月 7 日起将基金名称变更为兴全合润分级混合型证券投资基金(基
金代码保持不变)。
为落实《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》关于分级基金的整改
要求,并根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定,经与基金托管人协商一致,并报监管部门备案,基金管理人对兴全合润分级混合
型证券投资基金合同先后完成了二次修订:基金管理人于 2020 年 11 月 18 日发
布《关于兴全合润分级混合型证券投资基金修订基金合同的公告》,基金合同的
修订内容主要为依据法律法规增加取消分级机制,此次基金合同修订自 2020 年
11 月 19 日起生效;基金管理人于 2020 年 12 月 2 日发布《关于兴全合润分级混
合型证券投资基金之合润 A 份额和合润 B 份额终止运作、终止上市并修改基金
合同的公告》,明确分级份额的终止上市日为 2021 年 1 月 4 日、份额折算的具体
安排,并将《兴全合润分级混合型证券投资基金基金合同》修订为《兴全合润混
合型证券投资基金基金合同》,修订后的《兴全合润混合型证券投资基金基金合
同》于 2021 年 1 月 1 日生效,《兴全合润分级混合型证券投资基金基金合同》同
时失效。《兴全合润混合型证券投资基金基金合同》生效后,兴全合润分级混合
型证券投资基金的基金名称变更为“兴全合润混合型证券投资基金”。
根据《关于兴全合润分级混合型证券投资基金之合润 A 份额和合润 B 份额
终止运作并修改基金合同的公告》,以 2020 年 12 月 31 日为份额折算基准日,基
金管理人对在该日登记在册的合润 A 份额和合润 B 份额办理向场内兴全合润份
额的折算业务,并于 2021 年 1 月 5 日在证监会规定媒介上发布了《关于兴全合
润分级混合型证券投资基金之合润 A 份额和合润 B 份额基金份额折算结果的公
告》。
(二)基金份额上市交易的主要内容
1、本基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所 深证上【2021】
102 号
2、上市交易日期:2021 年 1 月 28 日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
4、基金场内简称:兴全合润
5、交易代码:163406
6、本次上市交易份额:104,147,660.00 份(截止 2021 年 1 月 21 日)
7、基金资产净值的披露:每个交易日的次日公布基金的基金份额净值,并
在深圳证券交易所行情发布系统揭示。
8、未上市交易份额的流通规定:未上市交易的份额托管在场外,持有人将其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)基金份额持有情况
截至 2021 年 1 月 21 日,兴全合润的持有人总户数 1,894,239 户,其中场外
持有人总户数 1,891,887 户,场内持有人总户数 2,352 户,平均每户持有的场内
基金份额:44,280.47 份。
截至 2021 年 1 月 21 日,兴全合润基金份额总额:11,132,171,837.61 份,其
中场内份额:104,147,660.00 份,场内机构投资者持有的基金份额及占场内基金
总份额及比例:机构持有 11,211,144.00 份,占 10.76%;场内个人投资者持有的基
金份额及占场内基金总份额及比例:个人持有 92,936,516.00 份,占 89.24%。
(二)基金场内份额前十名持有人情况(截止 2021 年 1 月 21 日)
序号 持有人名称 持有份额(份) 占场内总份额比例
1 陈力 3,700,000.00 3.55%
2 王辉 3,400,000.00 3.26%
3 无锡同聚福企业管理有限
公司 3,132,510.00
3.01%
4 华泰证券股份有限公司客
户信用交易担保证券账户
2,737,588.00 2.63%
5 黄岳川 2,181,525.00 2.09%
6 忻存艳 1,895,034.00 1.82%
7 吴婷婷 1,701,769.00 1.63%
8 侯举超 1,431,233.00 1.37%
9 张兴会 1,334,517.00 1.28%
10 广发证券股份有限公司客
户信用交易担保证券账户
1,320,622.00 1.27%
注:由于四舍五入的原因,占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。
(三)截至 2021 年 1 月 21 日,基金管理人的从业人员持有本基金份额的
情况
本基金管理人的基金从业人员持有本基金份额总量为 49,418,413.19 份,占
该基金总份额的比例为 0.44%。其中,本基金管理人高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 100 万份以上;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 100 万份以上。因本基金基金经理同时也
是本基金管理人基金投资部门负责人,故上述统计有重合部分。
注:以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编制。
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:兴证全球基金管理有限公司
2、注册地址:上海市黄浦区金陵东路 368 号
3、法定代表人:杨华辉
4、总经理:庄园芳
5、成立时间:2003 年 9 月 30 日
6、注册资本:1.5 亿元人民币
7、设立批准文号:中国证监会 证监基金字[2003]100 号
8、工商登记注册的统一社会信用代码:913100007550077618
9、经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业
务(涉及许可经营的凭许可证经营)
10、存续期间:持续经营
11、股东及其出资比例:兴业证券股份有限公司(51%)、全球人寿保险国
际公司 AEGON International B.V.(49%)
12、内部组织结构及职能
兴证全球基金管理有限公司总部位于上海,在北京、深圳、厦门、上海设有
分公司,并成立了全资子公司——兴证全球资本(上海)管理有限公司。公司总
部下设投资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、计划财务部、合规管理
部、审计部、风险管理部、投融资业务审批部、信息技术部、基金运营部、基金
管理部、固定收益部、研究部、专户投资部、FOF 投资与金融工程部、养老金管
理部、交易部、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、营销服务部。随着
业务发展的需要,公司将对业务部门进行相应的调整。
综合管理部:负责公司人员招募、培训、绩效考核、薪酬福利等人力资源工作;负责公司职场维护、办公用品采购、各种会议组织等综合行政工作。
计划财务部:负责公司日常财务运作、预算管理、税收筹划、工商税务、固
有资金管理等工作。
合规管理部:负责法务、信息披露、反洗钱工作。
风险管理部:负责监督检查旗下投资组合运作的合规情况及投资风险控制情
况。
审计部:负责监察稽核、合规控制工作。
信息技术部:负责公司各类核心业务系统及其他相关信息系统的开发和建设
工作,组织和实施信息系统软硬件的运维管理工作,建立和完善公司信息系统和
数据安全体系,建设公司大数据、人工智能等金融科技应用等工作。
基金运营部:负责日常基金注册登记业务,与基金销售机构间清算资金的核
算及费用划拨,基金相关结算资金和托管账户的开设、维护、变更及相关开户资
料的管理,进行公司所管理的基金和专户资产的估值核算等工作。
基金管理部:负责主动股票策略投资,对股票投资中重点行业、板块及其投
资比例范围等提出指导性意见,决定重点投资品种的额度和比例,审定基金投资
组合方案。
固定收益部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行组合管理,
向交易部下达投资指令,及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
专户投资部:负责特定客户资产管理产品投资。
研究部:负责开展宏观经济研究、债券研究、行业与公司研究,为基金和专
户的投资决策提供建议和依据。
FOF 投资与金融工程部:负责产品设计、投资业绩评价、量化支持、FOF
投资研究及热点专题研究。
交易部:负责组织、制定和执行交易计划;执行基金投资部的交易指令、记
录并保存每日投资交易情况,保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度,
负责基金交易席位的安排、交易量管理等。
市场部:负责公司品牌建设、市场营销等。
渠道部:负责建设、管理和维护代销渠道,提高代销渠道的销售意愿和能力,
达成公司新基金产品的发行和持续销售工作的销售任务,提升公司的品牌影响力。 机构业务部:负责机构客户的开发和服务工作,完成公司下达的销售目标任
务。
电子商务部:负责公司网站、网上交易等互联网业务层面的营销推广、产品
管理及日常运营,营销活动的发起和实施、电子支付渠道管理、互联网金融客户
服务管理、互联网金融业务应急管理等。
营销服务部:负责组织客户服务人员开展各项客户服务工作,为基金持有人、
渠道客户经理、潜在客户提供通过电话、在线、邮件、账单、短信等方式的各类
客户服务工作,提高客户满意度,为市场营销提供后台服务支持。
北京、深圳、厦门、上海分公司:负责所辖区域基金销售、与当地监管部门
联络等工作。
13、人员情况
截至 2021 年 1 月 21 日,公司共有员工 289 人,所有人员在最近三年内均没
有受到所在单位或有关管理部门的处罚。
14、信息披露负责人及咨询电话:杨卫东,(021)20398888
15、基金管理业务情况
截至 2021 年 1 月 21 日,公司旗下已管理兴全可转债混合型证券投资基金、
兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF)、兴全货币市场证券投资基金、兴全
全球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增
长灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润
混合型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金(LOF)、兴全绿
色投资混合型证券投资基金(LOF)、兴全精选混合型证券投资基金、兴全轻资
产投资混合型证券投资基金(LOF)、兴全商业模式优选混合型证券投资基金
(LOF)、兴全添利宝货币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起
式证券投资基金、兴全稳益定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全天添益货
币市场基金、兴全稳泰债券型证券投资基金、兴全兴泰定期开放债券型发起式证
券投资基金、兴全恒益债券型证券投资基金、兴全合宜灵活配置混合型证券投资
基金(LOF)、兴全祥泰定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全安泰平衡养
老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)、兴全恒裕债券型证券投资基金、
兴全多维价值混合型证券投资基金、兴全恒瑞三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全合泰混合型证券投资基金、兴全社会价值三年持有期混合型证券
投资基金、兴全恒鑫债券型证券投资基金、兴全优选进取三个月持有期混合型基
金中基金(FOF)、兴全优选进取三个月持有期混合型基金中基金(FOF)、兴全
沪港深两年持有期混合型证券投资基金、兴全汇享一年持有期混合型证券投资基
金、兴全合丰三年持有期混合型证券投资基金、兴全恒祥 88 个月定期开放债券
型证券投资基金、兴全安泰稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)、
兴全安泰积极养老目标五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、兴全合兴
两年封闭运作混合型证券投资基金(LOF)共 37 只基金。
16、本基金基金经理
谢治宇先生,经济学硕士。2007 年加入兴证全球基金管理有限公司,历任
行业研究员、专户投资部投资经理、基金管理部投资副总监、兴全轻资产投资混
合型证券投资基金(LOF)基金经理。现任总经理助理、基金管理部投资总监兼
本基金基金经理(2013 年 1 月 29 日起至今)、兴全合宜灵活配置混合型证券投
资基金基金经理(2018 年 1 月 23 日起至今)、兴全社会价值三年持有期混合型
证券投资基金(2019 年 12 月 26 日起至今)。
(二)基金托管人
1. 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
2. 设立日期:1987 年 4 月 8 日
3. 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
4. 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
5. 注册资本:252.20 亿元
6. 法定代表人:缪建民
7. 行长:田惠宇
8. 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号
9. 电话:0755—83199084
10. 传真:0755—83195201
11. 资产托管部信息披露负责人:张燕
12. 主要人员情况
缪建民先生,本行董事长、非执行董事,2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经济学博士,高级经济师。十九届中央候补委员。招商局集
团有限公司董事长。曾任中国人寿保险(集团)公司副董事长、总裁,中国人民
保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长,曾兼任中国人民财产保险股份
有限公司董事长,中国人保资产管理有限公司董事长,中国人民健康保险股份有
限公司董事长,中国人民保险(香港)有限公司董事长,人保资本投资管理有限
公司董事长,中国人民养老保险有限责任公司董事长,中国人民人寿保险股份有
限公司董事长。
田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执
行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月
至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市
分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
汪建中先生,本行副行长。1991 年加入本行;2002 年 10 月至 2013 年 12
月历任本行长沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛
山分行行长,武汉分行行长;2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公
司金融总部总裁,期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理;
2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北京分行行长;2017 年 4 月起任
本行党委委员兼北京分行行长。2019 年 4 月起任本行副行长。
刘波先生,招商银行资产托管部总经理。硕士研究生毕业,1999 年 7 月加
盟招商银行至今,历任招商银行重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、
高级经理、总行资产负债管理部总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副
行长等职务,具有 20 余年银行从业经验,在资产负债管理、资本管理、资产证
券化、统计分析、金融同业、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。
13. 基金托管业务经营情况
截至 2020 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 690 只证券投资基
金。
(三)登记机构
1. 名称: 中国证券登记结算有限公司
2. 住所: 北京市西城区太平桥大街 17 号
3. 法定代表人:周明 4. 办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
5. 电话:010-58598853
6. 传真:010-58598907
7. 联系人:丁志勇
(四)出具法律意见书的律师事务所
1. 名称:上海市通力律师事务所
2. 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
3. 负责人:韩炯
4. 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
5. 联系电话:021-31358666
6. 传真:021-31358666
7. 联系人:陆奇
8. 经办律师:安冬、陆奇
(五)基金验资机构
1. 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
2. 住所:上海市延安东路 222 号 30 楼
3. 办公地址:上海市延安东路 222 号 30 楼
4. 法定代表人:曾顺福
5. 电话:(021)61418888
6. 传真:(021)63350377
7. 经办注册会计师:史曼、汪芳
8. 联系人:汪芳
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
本基金基金合同生效后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
兴全合润混合型证券投资基金截止 2021 年 1 月 21 日资产负债表(未经审计)
如下:
单位:人民币元
资 产
本期末
2021 年 1 月 21 日
资 产:
银行存款 1,508,891,713.32
结算备付金 21,714,387.54
存出保证金 2,910,256.97
交易性金融资产
其中:股票投资 21,613,752,806.60
基金投资
债券投资 1,224,232,667.88
资产支持证券投资
衍生金融资产
贵金属投资
买入返售金融资产
应收证券清算款
应收利息 17,423,567.67
应收股利
应收申购款 95,464,638.75
递延所得税资产
其他资产
资产总计 24,484,390,038.73
负债和所有者权益
本期末
2021 年 1 月 21 日
负 债:
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付证券清算款 166,460,088.95
应付赎回款 118,304,949.11
应付管理人报酬 19,136,240.77
应付托管费 3,189,373.48
应付销售服务费
应付交易费用 3,979,796.51 应交税费 147.14
应付利息
应付利润
递延所得税负债
其他负债 448,164.57
负债合计 311,518,760.53
所有者权益:
实收基金 11,132,171,837.61
未分配利润 13,040,699,440.59
所有者权益合计 24,172,871,278.20
负债和所有者权益总计 24,484,390,038.73
八、基金投资组合
截止到 2021 年 1 月 21 日,兴全合润混合型证券投资基金的投资组合如下:
(一)期末(2021 年 1 月 21 日)基金资产组合情况
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 21,613,752,806.60 88.28
其中:股票 21,613,752,806.60 88.28
2 基金投资
3 固定收益投资 1,224,232,667.88 5.00
其中:债券 1,224,232,667.88 5.00
资产支持证券
4 贵金属投资
5 金融衍生品投资
6 买入返售金融资产
其中:买断式回购的买入返售金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 1,530,606,100.86 6.25
8 其他各项资产 115,798,463.39 0.47
9 合计 24,484,390,038.73 100.00
(二)期末(2021 年 1 月 21 日)按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民币元
代
码
行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 117,487,606.17 0.49 B 采矿业
C 制造业 14,432,894,699.72 59.71
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业 225,223,888.95
0.93
E 建筑业
F 批发和零售业 44,096,320.48 0.18
G 交通运输、仓储和邮政业 241,045,293.60 1.00
H 住宿和餐饮业 212,717,229.80 0.88
I
信息传输、软件和信息技
术服务业 1,371,493,295.45
5.67
J 金融业 3,276,422,881.46 13.55
K 房地产业 8,458.10 0.00
L 租赁和商务服务业
M 科学研究和技术服务业 514,359,526.11 2.13
N
水利、环境和公共设施管
理业
O
居民服务、修理和其他服
务业
P 教育
Q 卫生和社会工作 273,215,559.24 1.13
R 文化、体育和娱乐业 904,788,047.52 3.74
S 综合
合计 21,613,752,806.60 89.41
2、报告期末(2021 年 1 月 21 日)按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
(三)期末(2021 年 1 月 21 日)按公允价值占基金资产净值比例大小排序
的前十名股票投资
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 市值 (元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 600690 海尔智家 44,520,296 1,513,690,064.00 6.26%
2 600031 三一重工 30,249,683 1,264,436,749.40 5.23%
3 601318 中国平安 14,906,036 1,258,665,679.84 5.21%
4 601166 兴业银行 47,434,091 1,110,432,070.31 4.59%
5 002415 海康威视 15,185,794 959,742,180.80 3.97%
6 300413 芒果超媒 9,996,056 904,743,028.56 3.74%
7 600309 万华化学 6,901,874 782,948,586.56 3.24%
8 000895 双汇发展 15,327,608 745,931,447.60 3.09%
9 000333 美的集团 7,016,251 702,326,725.10 2.91%
10 002594 比亚迪 2,952,016 695,258,808.32 2.88% (四)期末(2021 年 1 月 21 日)按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 714,315,473.40 2.96
2 央行票据
3 金融债券 472,901,000.00 1.96
其中:政策性金融债 472,901,000.00 1.96
4 企业债券
5 企业短期融资券
6 中期票据
7 可转债(可交换债) 37,016,194.48 0.15
8 同业存单
9 其他
10 合计 1,224,232,667.88 5.06
(五)期末(2021 年 1 月 21 日)债券投资前五名明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1 019640 20 国债 10 4,213,860.00 421,175,307.00 1.74%
2 019645 20 国债 15 2,918,560.00 293,140,166.40 1.21%
3 018013 国开 2004 1,726,660.00 172,666,000.00 0.71%
4 180203 18 国开 03 1,500,000.00 150,480,000.00 0.62%
5 200406 20 农发 06 1,000,000.00 99,910,000.00 0.41%
(六)报告期末(2021 年 1 月 21 日)按公允价值占基金资产净值比例大小
排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末(2021 年 1 月 21 日)未持有资产支持证券。
(七)报告期末(2021 年 1 月 21 日)按公允价值占基金资产净值比例大小
排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末(2021 年 1 月 21 日)未持有贵金属。
(八)报告期末(2021 年 1 月 21 日)按公允价值占基金资产净值比例大小
排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末(2021 年 1 月 21 日)未持有权证。
(九)报告期末(2021 年 1 月 21 日)本基金投资的股