7.1768% 交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金（LOF）招募说明书摘要 （2020年第1号）
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二〇二〇年四月
【重要提示】
交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金（LOF）（以下简称“本
基金”）经2015年3月25日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
证监许可【2015】429号文核准募集。本基金基金合同于2015年5月27日正式生
效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生
波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特
性，充分考虑自身的风险承受能力，自主判断基金的投资价值，理性判断市场，
对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有
份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。
作为境外投资产品，投资本基金可能遇到境外投资产品风险，包括海外市场
风险、汇率风险、法律及政治管制风险、政治风险、税务风险、会计核算风险等；
作为开放式基金，投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、
投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，流动性风险，交易对手违约风险，交易结算
风险，操作或技术风险，投资本基金特有的其他风险等等；投资本基金特有的风
险主要包括指数化投资风险和基金运作的特有风险，其中指数化投资风险主要包
括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金
投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险等；基金运作的
特有风险主要包括：上市交易风险、基金份额的折/溢价交易风险、基金合同提前
终止风险、金融模型风险、衍生品投资风险、证券借贷和正回购／逆回购风险等。
本基金是一只股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型
基金和货币市场基金，属于承担较高预期风险、预期收益较高的证券投资基金品
种。同时本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详
细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2020年4月2日，有关财务数据和净值表现
截止日为2019年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基金的名称
本基金名称：交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金（LOF）
二、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
三、基金的投资目标
本基金紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。本基金力争
控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0. 5%，年跟踪误差不超过5%。
四、基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，以中证海外中国互联网指数成份
股、备选成份股、与中证海外中国互联网指数相关的公募基金（包括上市交易型
基金）为主要投资对象；本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他
金融工具，包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券
市场挂牌交易的其它普通股、优先股等，在已与中国证监会签署双边监管合作谅
解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的其它公募基金，结构性投资产品，
远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货
等金融衍生产品，政府债券(短期政府债券除外)、公司债券、可转换债券等固定收
益类证券，银行存款、短期政府债券等货币市场工具以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对中证海外中国互联网指数成份股、备选成
份股、与中证海外中国互联网指数相关的公募基金（包括上市交易型基金）的投
资比例不低于基金资产的90%，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政
府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出
保证金和应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
五、基金的投资策略
本基金为指数型基金，原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数，
即按照中证海外中国互联网指数中的成份股组成及其权重构建股票投资组合，并
根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。当预期成份股发生调整和成
份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标
的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致成份股流动性不足时，或
其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理
进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数，并使跟踪误差控
制在限定的范围之内。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪
误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一
步扩大。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择
流动性好、交易活跃的股指期货合约。在建仓期或者出现大量净申购或净赎回的
情况时，本基金将使用股指期货来进行流动性风险管理。本基金力争利用股指期
货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标
的指数的目的。
六、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中证海外中国互联网指数收益率×95%＋银行活期
存款利率（税后）×5%
本基金的标的指数为中证海外中国互联网指数。中证海外中国互联网指数由
中证指数有限公司编制，于2011年9月20日发布，该指数选取海外交易所上市
的中国互联网企业组成成分股，反映在在海外交易所上市中国互联网企业的整体
走势。
如果今后本基金所跟踪的标的指数的指数编制单位变更或停止中证海外中国
互联网指数的编制、发布或授权，或中证海外中国互联网指数由其他指数替代、
或由于指数编制方法的重大变更等事项导致中证海外中国互联网指数不宜继续作
为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，基金管理
人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权
益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称
等。其中，若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基
金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，报中国证监会备案且在指
定媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但
不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，
基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。标的指
数发生变更的，本基金业绩比较基准、基金名称也相应变更。
除上述情形外，如果今后法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且
更能够表征本基金风险收益特征的业绩比较基准，则本基金管理人可与本基金托
管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告，而无需召开基
金份额持有人大会。
七、基金的风险收益特征
本基金是一只股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型
基金和货币市场基金，属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。
同时本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。根据2017年7
月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本
基金重新进行风险评级。风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征。但
由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风
险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
八、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2020年1月20日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为2019年10月1日起至12月31日。本报告财务资料未经审计师
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（％）
1 权益投资 1,201,335,839.49 92.54
其中：普通股 319,725,973.84 24.63
存托凭证 881,609,865.65 67.91
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 79,180,131.71 6.10
8 其他各项资产 17,729,868.91 1.37
9 合计 1,298,245,840.11 100.00
注：本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％）
美国 901,148,040.62 71.22
香港 300,187,798.87 23.72
合计 1,201,335,839.49 94.94
注：1、国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定；
2、ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
3.1、报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
电信服务 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
非必需消费品 601,016,232.68 47.50
工业 543,752,488.23 42.97
信息技术 19,833,067.32 1.57
金融 18,598,819.26 1.47
电信服务 18,135,232.00 1.43
合计 1,201,335,839.49 94.94
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
3.2、报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票及存托凭证。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭
证投资明细
4.1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票及存托凭证投资明细
序号 公司名称（英文） 公司名称（中文） 证券代码 所在证 券市场 所属国家 （地区) 数量 （股） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
1 Alibaba Group Holding Ltd 阿里巴巴集团控股有限公司 BABA US 美国证券交易所 美国 85,680 126,776,585.07 10.02
2 Tencent Holdings Ltd 腾讯控股 700 HK 香港证券交易所 香港 358,700 120,634,563.23 9.53
3 Meituan Dianping 美团点评 3690 HK 香港证券交易所 香港 1,036,000 94,525,446.02 7.47
4 Baidu Inc 百度 BIDU 美国 美国 103,596 91,350,090.88 7.22
US 证券交易所
5 JD.com Inc 京东 JD US 美国证券交易所 美国 307,295 75,524,361.08 5.97
6 TAL Education Group 好未来教育集团 TAL US 美国证券交易所 美国 149,788 50,366,640.40 3.98
7 Ctrip.com International Ltd 携程旅行网国际有限公司 TCOM US 美国证券交易所 美国 212,473 49,714,803.94 3.93
8 Pinduoduo Inc 拼多多 PDD US 美国证券交易所 美国 181,550 47,900,130.94 3.79
9 58.com Inc 58同城网 WUBA US 美国证券交易所 美国 105,559 47,667,217.04 3.77
10 NetEase Inc 网易公司 NTES US 美国证券交易所 美国 22,114 47,305,870.04 3.74
4.2、 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股
票及存托凭证投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票及存托凭证。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投
资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
10、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和
处罚。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 7,016,347.26
3 应收股利 -
4 应收利息 6,692.26
5 应收申购款 10,706,829.39
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,729,868.91
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末投资的股票中存在流通受限情况的说明
① 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
② 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、基金的业绩
基金业绩截止日为2019年12月31日，所载财务数据未经审计师审计。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 16.14% 1.16% 16.65% 1.13% -0.51% 0.03%
2019年度 30.22% 1.47% 27.77% 1.46% 2.45% 0.01%
2018年度 -25.47% 1.88% -31.39% 1.84% 5.92% 0.04%
2017年度 49.25% 1.07% 64.21% 1.07% -14.96% 0.00%
2016年度 -3.41% 1.32% -8.19% 1.44% 4.78% -0.12%
2015年度（2015年5月27日至2015年12月31日） -3.30% 1.87% -7.61% 2.07% 4.31% -0.20%
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2015年5月27日至2019年12月31日）
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至建仓期结束，本基金各
项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
邮政编码：200120
法定代表人：阮红
成立时间：2005年8月4日
注册资本：2亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：郭佳敏
电话：（021）61055050
传真：（021）61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金
字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
阮红女士，董事长，博士。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海
外机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管
部总经理，交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理。
陈朝灯先生，副董事长，博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资
总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景
顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
周曦女士，董事，硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险
管理部（资产保全部）副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保
全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经
理助理。
孙荣俊先生，董事，硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副
总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区
柳州分行副行长，交通银行内蒙古区分行行长助理。
谢卫先生，董事，总经理，博士，高级经济师，民盟中央委员、全国政协委
员。现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)
有限公司董事长。历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员，
中国电力信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、
总经理，北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金
管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理。
李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事，硕士。现任施罗德集团全球业务总
裁、亚太区行政总裁, 担任集团管理委员会成员。历任施罗德投资管理有限公司亚
洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务
拓展总监。
郝爱群女士，独立董事，学士。历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司
调研员，非银司副巡视员、副司长，银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、
巡视员，汇金公司派出董事。
张子学先生，独立董事，博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼
任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部
处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组
审核委员会委员、行政复议委员会委员。
黎建强先生，独立董事，博士，教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工
业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科
集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并
兼任湖南大学工商管理学院院长。
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生，监事长，硕士。现任交银金融学院常务副院长，交通银行人力
资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长，交通银行公
司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总
经理，交通银行江苏分行副行长，交通银行战略投资部总经理。
章骏翔先生，监事，硕士，志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人。
现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理
（香港）有限公司亚洲风险经理，华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,
渣打银行（香港）交易风险监控等职。
刘峥先生，监事，硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总
经理。历任交通银行上海市分行管理培训生，交通银行总行战略投资部高级投资
并购经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。
黄伟峰先生，监事，硕士。现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总
经理。历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理，交银施罗德
基金管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理。
3、基金管理人高级管理人员
谢卫先生，总经理。简历同上。
夏华龙先生，副总经理、首席信息官，博士，高级经济师。历任中国地质大
学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行
资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副
总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。
印皓女士，副总经理，硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历
任交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划
员、主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机
构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。
许珊燕女士，副总经理，硕士，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限
公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任
公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
佘川女士，督察长，硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、
投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理
有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。
4、本基金基金经理
蔡铮先生，基金经理。复旦大学电子工程硕士。11年证券从业经验。2007年
7月起在瑞士银行香港分行工作。2009年加入交银施罗德基金管理有限公司，曾
任投资研究部数量分析师、量化投资部助理总经理、量化投资部副总经理，现任
量化投资副总监兼多元资产管理副总监。2011年3月7日至2012年12月26日担
任上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证180公司
治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理，2011年9月22日至
2012年12月26日担任深证300价值交易型开放式指数证券投资基金基金经理助
理，2011年9月28日至2012年12月26日担任交银施罗德深证300价值交易型
开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理，2012年11月7日至2012年12
月26日担任交银施罗德沪深300行业分层等权重指数证券投资基金基金经理助
理，2012年12月27日至2015年6月30日担任交银施罗德沪深300行业分层等
权重指数证券投资基金基金经理，2015年4月22日至2017年3月24日担任交银
施罗德环球精选价值证券投资基金基金经理、交银施罗德全球自然资源证券投资
基金基金经理，2015年8月13日至2016年7月18日担任交银施罗德中证环境治
理指数分级证券投资基金基金经理。2012年12月27日起担任上证180公司治理
交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、交银
施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理至今，2015
年3月26日起担任交银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金经理至今，
2015年5月27日起担任交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金
(LOF)基金经理至今，2015年6月26日起担任交银施罗德中证互联网金融指数分
级证券投资基金基金经理至今，2016年7月19日起担任交银施罗德中证环境治理
指数型证券投资基金（LOF）基金经理至今，2018年5月18日起担任交银施罗德
致远量化智投策略定期开放混合型证券投资基金基金经理至今，2019年11月20
日起担任交银施罗德创业板50指数型证券投资基金基金经理至今。
5、QDII投资决策委员会成员
委员： 谢卫（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
马俊（研究总监）
上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2020年4月2
日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
十一、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费（含境外托管人收取的费用）；
3、基金标的指数许可使用费；
4、基金上市初费及上市年费；
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用
（out-of-pocket fees）；
9、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易相关费用；
10、基金的开户费用、账户维护费用；
11、与基金缴纳税款有关的手续费、汇款费及代理费；
12、因基金利益更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用；
13、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用；
14、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
15、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理�