30天 0
本基金的场内赎回费率为如下表所示:
持有期T 适用的赎回费率
T<7天 1.5%
7天≤T 0.1%
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公
告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金
促销活动期间,在不对现有基金份额持有人产生实质性不利影响的前提下,按相
关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金赎回费率。
(七)申购和赎回的数额和价格
1、本基金申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中:
申购份额的计算方式如下:
净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率)
信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)
申购费用 = 申购金额-净申购金额
申购份额 = 净申购金额/T日基金份额净值
对于适用固定金额申购费的申购:净申购金额=申购金额-申购费用
例:某投资人投资10,000元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为
1.050元,则可得到的申购份额为:
净申购金额=10,000/(1+0.8%)=9,920.63元
申购费用=10,000-9,920.63=79.37元
申购份额=9,920.63/1.050=9,448.22份
即:投资人投资10,000元申购本基金,其对应费率为0.8%,假设申购当日
基金份额净值为1.050元,则其可得到9,448.22份基金份额。
2、本基金赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式,赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算,
计算公式:
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
例2:某投资者赎回本基金10,000份,持有时间为20天,对应的赎回费率
为0.1%,假设赎回当日的基金份额净值是1.050元,则其可得到的赎回金额为:
赎回总金额=10,000×1.050=10,500元
赎回费用=10,500×0.10%=10.50元
净赎回金额=10,500-10.5=10,489.50元
3、本基金基金份额净值的计算
T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量
T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,
经中国证监会同意,基金份额净值可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净
值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的误差计
入基金财产。
(八)申购和赎回的注册登记
本基金申购与赎回的注册登记业务,按照中国证券登记结算有限责任公司的
信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)
有关规定办理。
投资人申购基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资人登记权益并办
理注册登记手续,投资人自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
投资人赎回基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资人办理扣除权益
的注册登记手续。
中国证券登记结算有限责任公司可依法对上述相关规定予以调整,并最迟于
开始实施前3个工作日在指定媒介公告。
(九)拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
额持有人利益时。
5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的异常情况导
致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、当一笔新的申购申请被确认成功,使本基金总规模超过基金管理人规定
的本基金总规模上限时;或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人
规定的当日申购金额或净申购比例上限时;或该投资人累计持有的份额超过单个
投资人累计持有的份额上限时;或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或
单笔申购金额上限时。
8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。
9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措
信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)
施。
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生除上述第4、7、8项外的暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规
定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申
购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购
业务的办理。
(十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
3、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措
施。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付的,基金管理人应
按规定报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时
不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回
申请人,未支付部分可延期支付。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,
按基金合同的相关条款处理。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的
办理并予以公告。
(十一)巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按
正常赎回程序执行。
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的
前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自
动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到
全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
(3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含2个开放日)发生巨额赎回,如基金
管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓
支付赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
(4)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开
放日基金总份额的10%,基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出10%
以上的部分赎回申请实施延期办理,而对该单个基金份额持有人10%以内(含10%)
的赎回申请与当日其他投资者的赎回申请按前述条款处理。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)
法,并在2日内在指定媒介上刊登公告。
4、场内巨额赎回的处理方式按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限
责任公司的有关业务规则办理。
(十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒
介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过1日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时
间,依据《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放申购或赎回日在指定媒
介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,也可以根据实际情况在暂停公告中明确
重新开放申购或赎回的时间,届时将不再另行发布重新开放的公告。
(十三)基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换
业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法
律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。
(十四)基金的非交易过户
基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基
金份额按照一定规则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为,
或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。基金注册登
记机构只受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户以及注册登记机构
认可、符合法律法规的其它非交易过户。
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或
社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织,或者按照相关法律法规或
国家有权机关要求的方式处分。基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户,
其他销售机构不得办理该项业务。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要
信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)
求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定
办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。
(十五)基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。
1、系统内转托管
(1)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统
内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)
之间进行转托管的行为。
(2)基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回
业务的销售机构(网点)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。
(3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市
交易或场内赎回的会员单位(交易单元)时,可办理已持有基金份额的系统内转
托管。
具体办理方法参照业务规则的有关规定以及基金代销机构的业务规则。
2、跨系统转托管
(1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统
和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。
(2)本基金跨系统转托管的具体业务按照业务规则办理。
(十六)定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
(十七)基金的冻结和解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,
以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的
冻结手续、冻结方式按照基金注册登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的,
信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)
被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以及
注册登记机构业务规定来处理。
九、基金的投资
(一)投资目标
通过积极主动的投资及严格的风险控制,追求长期稳定的回报,力争为投资
人获取超越业绩比较基准的投资收益。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、
金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换
债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债券等)、
资产支持证券、债券回购、银行存款(含协议存款、定期存款及其他银行存款)、
权证以及法律法规或中、国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国
证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为:投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,
投资于股票等权益类金融工具不超过基金资产的20%;基金保留的现金或者到期
日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
(三)投资策略
1、资产配置策略
本基金将通过对宏观经济环境、国家经济政策、行业发展状况、股票市场风
险、债券市场整体收益率曲线变化和资金供求关系等因素综合分析,评价各类资
产的市场趋势、预期风险收益水平和配置时机。在此基础上,主动地对固定收益
类资产、现金和权益类资产等各类金融资产的配置比例进行实时动态调整。
信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)
2、债券投资策略
(1)类属资产配置
本基金将市场细分为不同类属,定期跟踪分析不同类属的风险收益特征,并
结合该类属的市场容量、流动性确定其投资比例范围,把上述数据和目标久期等
输入债券类属配置模型得到债券组合中不同类属配置比例。
本基金还将根据市场实际利率与公允值的差异、市场风险水平对最优配置比
例进行调整。当市场实际利率高于公允值时,本基金将逐步增加这类资产的头寸,
目的是获得有吸引力的收入流,反之亦然。
(2)收益率曲线配置策略
本基金将分析收益率曲线形态的变化,通过预测收益率曲线形态的变化,决
定采用骑乘、子弹、杠铃或者梯形等策略。当预测收益率曲线为陡峭正向且较为
稳定不发生形变时,采用骑乘策略及兼用杠杆放大策略;当预测收益率曲线平移
或平坦化时,采取哑铃形或梯形策略构建高凸性组合;当预测收益率陡峭化时,
采用子弹形策略。
(3)信用债投资策略
本基金信用债投资策略的核心是分散化及风险收益率的优化。
本基金将保持组合内各券种的分散化及券种之间的低相关性以获得正超额
收益。
本基金在个券选择方面采用风险收益率优化策略。本基金首先采取与股票投
资相似的公司分析方式,对信用债发行人的公司治理、发展前景、经营管理、财
务状况及偿债能力作出综合评价,从而判断企业债的信用风险和估值水平。本基
金同时对信用市场进行跟踪分析,关注宏观经济、政策环境、信用环境等对市场
利差水平的影响。本基金将根据个券的估值及在市场中的水平动态调整组合,买
入低估和风险收益相对高的个券,卖出高估和风险收益相对低的个券。
(4)可转债投资策略
本基金对可转债的投资将主要采用公司分析方式,依据QGV、ITC、MDE体系
全面评价正股的投资价值和债券的信用风险,并分别对期权部分和债券部分进行
估值,从而客观评判可转债的投资价值。同时,本基金将全面分析可转债市场各
券种的股债性、流动性、收益率、信用水平等特征,根据本基金的类属配置策略、
信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)
流动性管理要求和前述个券投资价值,精选个券投资。
(5)国债及中央银行票据投资策略
本基金对该类品种的投资主要专注于对影响利率水平及其预期、通胀水平及
其预期的各种参数的分析和判断,如国际国内经济周期、GDP增长率及其变化趋
势、通货膨胀率及其预期、财政货币政策等,以期预测未来的利率期限结构,并
基于该期限结构进行估值,以期对个券的利率风险和投资价值作出较准确的判断,
策略性地决定债券投资的久期、期限结构,从而管理债券投资风险和收益。在平
稳的市场利率环境下,通过回购套利投资国债及中央银行票据可以获得具备较好
流动性的利差收益。对于跨市场发行的国债,由于银行间和交易所市场构成差异,
还可获得跨市场交易的套利收益。国债及中央银行票据具备良好的抵押回购融资
功能,对放大基金资产投资,应急大额基金赎回起到流动性支持作用。
(6)资产支持证券投资策略
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前
偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,
对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分
析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极
主动的投资策略投资于资产支持证券。
(7)中小企业私募债券投资策略
由于中小企业私募债券具有流动性较差、信息披露不公开、风险收益水平较
高等特点,因此对该类信用产品的投资主要遵循精选个券、总量控制、分散投资、
长期持有的原则。对个券投资前主要采取与股票投资相似的公司分析方式,对中
小企业私募债券发行人的公司治理、发展前景、经营管理、财务状况及偿债能力
作出综合评价,从而选择收益率水平与信用风险匹配,利差对违约风险和流动性
风险构成合理补偿的个券进行投资。投资以后以高于普通信用债的频度对发行人
的情况进行密切跟踪,包括且不限于对发行人进行电话和实地调研,与受托人、
投行、评级机构等中介机构进行信息沟通等等,以保持对发行人经营状况和偿债
能力变化情况的了解。对于组合里的中小企业私募债券暴露,根据本基金的类属
配置策略、个券的投资价值和流动性管理要求,进行总量控制、分散投资,降低
流动性和信用风险。
信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)
3、股票投资策略
对二级市场股票投资,本基金将在资产配置总体策略下,运用“自上而下”
和“自下而上”相结合的方法构建基金的权益资产组合。一方面,本基金通过“自
上而下”的深入分析,在结合国内外宏观经济发展趋势、国家相关政策的基础上,
优化配置、甄选受益行业;另一方面,通过“自下而上”的深入分析精选公司素
质高、核心竞争力突出、估值合理的公司,依靠这些公司的出色能力来抵御行业
的不确定性和各种压力,力争获得良好回报。
4、权证投资策略
本基金将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值,充分考虑
权证资产的收益性、流动性及风险性特征以选择权证的卖出时机,追求较为稳健
的当期收益。
(四)业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中债总财富(总值)指数收益率×80%+沪深300
指数收益率×15%+金融机构人民币活期存款基准利率(税后)×5%
本基金是债券型基金,投资于债券资产不低于基金资产的80%,投资于股票
等权益类资产不高于基金资产的20%,扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后
现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本
基金采用“中债总财富(总值)指数收益率”、“沪深300 指数收益率”和“金
融机构人民币活期存款基准利率(税后)”分别作为股票、债券和现金类资产投
资的比较基准,并将业绩比较基准中债券指数、股票指数与现金类资产的权重确
定为80%、15%和5%,基于指数的权威性和代表性以及本基金的投资范围和投资
理念,选用该业绩比较基准能够真实、客观的反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的业绩比较基准。
业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致并报中国证监会备
案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
(五)风险收益特征
信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险收益
预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
(六)投资限制
1.组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投
资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合
将遵循以下限制:
(1)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
(2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;
(5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年,债券
回购到期后不得展期;
(6)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,投资于股票等权
益类金融工具不超过基金资产的20%;
(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的10%;
(8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的10%;
(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
(12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)
(13)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的0.5%;
(14)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(15)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,
与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例
进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性
风险、法律风险和操作风险等各种风险;
(16)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;
(17)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过该基金资产净值
的10%;
(18)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的采取定期开放方式运作的基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得
超过该上市公司可流通股票的15%,本基金管理人管理的全部投资组合持有一家
上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;
(19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的15%;
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资;
(20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
(21)法律法规、基金合同规定的其他比例限制。
除本部分第(11)、(14)、(19)、(20)条外,因证券市场波动、证券
发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会
规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
信达澳银基金管理有限公司 招募说明书(更新)
合基金合同的有关约定