基金管理人:安信基金管理有限责任公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2020年6月8日
公告日期:2020年6月3日
目 录
一、重要声明与提示.................................................................................................................. 1
二、基金概览 ............................................................................................................................... 2
三、基金的募集与上市交易 .................................................................................................... 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人................................................................ 7
五、基金主要当事人简介 ........................................................................................................ 9
六、基金合同摘要 .................................................................................................................... 16
七、基金财务状况 .................................................................................................................... 17
八、基金投资组合 .................................................................................................................... 19
九、重大事件揭示 .................................................................................................................... 24
十、基金管理人承诺................................................................................................................ 25
十一、基金托管人承诺 ........................................................................................................... 26
十二、备查文件目录................................................................................................................ 27
附件:基金合同摘要................................................................................................................ 28
1
一、重要声明与提示
《安信价值发现两年定期开放混合型证券投资基金(LOF)上市交易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,安信价值发现两年定期开放混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)的基金管理人安信基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”或“本公司”)的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本报告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
本公告第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2020年3月27日在本公司网站(www.essencefund.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露的《安信价值发现两年定期开放混合型证券投资基金(LOF)基金合同》、《安信价值发现两年定期开放混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》。
2
二、基金概览
1、基金名称:安信价值发现两年定期开放混合型证券投资基金(LOF)
2、基金的类别:混合型证券投资基金
3、基金的运作方式:上市契约型开放式(LOF),本基金以定期开放方式运作,即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。
4、基金的存续期限:不定期
5、基金份额总额:截至2020年6月1日,本基金的基金份额总额为401,776,035.13份
6、基金份额净值:截至2020年6月1日,本基金的基金份额净值为1.0356元
7、本次上市交易的基金份额简称及其基金代码:安信价值,基金代码:167508
8、本次上市交易的基金份额总额:截至2020年6月1日,本基金的场内基金份额107,521,540.00份
9、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
10、上市交易日期:2020年6月8日
11、基金管理人:安信基金管理有限责任公司
12、基金托管人:中国工商银行股份有限公司
13、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:2018年4月28日中国证券监督管理委员会证监许可[2018]770号文和2019年10月29日中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2130号文
2、基金运作方式:上市契约型开放式(LOF),本基金以定期开放方式运作,即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。
3、基金合同期限:不定期
4、发售日期:2020年4月1日至2020年4月24日
5、发售价格:人民币1.00元。
6、发售方式:本基金通过场外、场内两种方式公开发售
7、发售机构
(1)场外直销机构
1)安信基金管理有限责任公司直销中心:
住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心25层
联系人:江程
联系电话:0755-82509820
客户服务电话:4008-088-088
传真:0755-82509920
公司网站:www.essencefund.com
发售期间,客户可以通过本公司客户服务中心电话4008-088-088(免长途话费)进行募集相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。
2)安信基金网上直销系统
交易系统网站:www.essencefund.com
目前支持的网上直销银行卡:中国建设银行卡、中国招商银行卡及汇付天下第三方支付支持的中国工商银行、中国农业银行、交通银行等银行卡。
客户服务电话:4008-088-088
客户服务信箱:service@essencefund.com
(2)场外其他销售机构
4
中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、江苏张家港农村商业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、民生银行股份有限公司、安信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东海证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中山证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中信期货有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、国信证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、五矿证券有限公司、光大证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、天风证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、长城证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、大同证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、中天证券股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京晟视天下基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司 、上海万得基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、一路财富(北京)基金销售股份有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、中民财富基金销售(上海)有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、通华财富(上海)基金销售有限公司、凤凰金信(银川)基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、深圳市前海排排网基金销售有限责任公司、嘉实财富管理有限公司、北京创金启富基金销售有限公司 、上海挖财基金销售有限公司、天津市凤凰财富基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、民商基金销售(上海)有限公司、上海联泰基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销
5
售有限公司 、上海基煜基金销售有限公司。
(3)场内销售机构
本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位,包括:爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、中信证券华南、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、粤开证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国融证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、九州证券、万和证券、万联证券、西部证券、东方财富、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中金财富、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)。
如有新增具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司以销售机构的公告为准。
本基金募集结束前获得基金销售资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。
8、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
(二)基金合同生效
1、募集资金总额及入账情况
本次募集的募集有效认购总户数为7,946户,有效净认购总金额为401,644,592.93元人民币,认购资金的银行利息132,645.85元人民币,利息转份额为131,442.20份,其中,场外认购缴存资金产生折算为基金份额的利息为123,902.20元人民币,场内认购缴存资金产生折算为基金份额的利息为7,540.00元人民币。本基金有效净认购总额401,644,592.93元人民币已于2020年4月29
6
日全额划入本基金在基金托管人中国工商银行股份有限公司开立的安信价值发现两年定期开放混合型证券投资基金(LOF)托管专户;发售募集期内产生的利息132,645.85元人民币,将于下一季度银行结息日划入本基金在基金托管人中国工商银行股份有限公司开立的安信价值发现两年定期开放混合型证券投资基金(LOF)托管专户。
2、募集备案情况
按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《安信价值发现两年定期开放混合型证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定,本基金已符合基金合同生效条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于2020年4月30日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
(三)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深圳证券交易所深证上[2020]450号
2、上市交易日期:2020年6月8日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
4、基金简称:安信价值发现两年定开混合(LOF)(场内简称:安信价值)
5、本次上市交易的基金份额交易代码:167508
6、本次上市交易份额:107,521,540.00份(截至2020年6月1日)
7、未上市交易份额的流通规定:未上市交易的份额托管在场外,基金份额持有人将其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。
8、基金资产净值的披露:每个工作日的次日公布安信价值发现两年定开混合(LOF)份额净值,并在深交所行情发布系统揭示。
9、本基金转托管的主要内容
基金持有人自2020年6月8日起可以开始办理本基金的跨系统转托管业务,跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。
7
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)基金份额持有情况
截至2020年6月1日,安信价值发现两年定期开放混合型证券投资基金(LOF)的场内基金份额持有人总户数2,277户,平均每户持有的场内基金份额为47,220.70份;安信价值发现两年定期开放混合型证券投资基金(LOF)的场外基金份额持有人总户数5,667户,平均每户持有的场外基金份额为51,924.21份。
(二)持有人结构
截至2020年6月1日,本基金场内份额持有人结构如下:
场内机构投资者持有的安信价值的场内基金份额为765,044.00份,占比0.19%;场内个人投资者持有的安信价值的场内基金份额为106,756,496.00份,占比26.57%。场外机构投资者持有的安信价值的场外基金份额为4,280,707.49份,占比1.07%;场外个人投资者持有的安信价值的场外基金份额为289,973,787.64份,占比72.17%。
(三)前十名场内基金份额持有人情况(截至2020年6月1日)
序号
持有人名称(全称)
持有基金份额
(份)
占场内总份额比例
1
季荣
2,000,252.00
1.86%
2
屠荣秋
2,000,184.00
1.86%
3
吴荣龙
1,000,155.00
0.93%
4
郭凤花
1,000,145.00
0.93%
5
张美琴
1,000,136.00
0.93%
6
梁兆玲
800,147.00
0.74%
7
郭菊君
688,013.00
0.64%
8
梁洵
600,093.00
0.56%
8
9
杨锦雄
500,077.00
0.47%
10
张洪标
500,072.00
0.47%
9
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基本情况
名称:安信基金管理有限责任公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层
邮政编码:518026
成立日期:2011年12月6日
设立批准文号:中国证监会证监许可[2011]1895号
营业执照统一社会信用代码:9144030058674847XF
法定代表人:刘入领
总经理:刘入领
电话:0755-82509999
传真:0755-82799292
经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
组织形式:有限责任公司
注册资本:5.0625亿元人民币
存续期间:持续经营
股权结构:
股东名称
持股比例
五矿资本控股有限公司
39.84%
安信证券股份有限公司
33.95%
佛山市顺德区新碧贸易有限公司
20.28%
中广核财务有限责任公司
5.93%
2、内部组织结构及职能
本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资者的合法权益。公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
10
公司下设二十个一级部门,分别是:权益投资部、特定资产管理部、固定收益部、量化投资部、FOF投资部、研究部、固定收益研究部、北京分公司、上海分公司、华南营销中心、机构理财部、券商业务部、渠道理财部、产品部、电子商务部、运营部、监察稽核部、风险管理部、综合管理部、财务部。
权益投资部:负责进行基金投资的股票、债券等金融工具选择和组合管理。
特定资产管理部:负责特定资产投资的金融工具选择与组合管理。
固定收益部:负责固定收益类产品或投资组合的投资管理。
量化投资部:负责量化投资产品或投资组合的投资管理。
FOF投资部:负责FOF业务的研究、投资的整体工作。
研究部:负责完成对宏观经济、行业、上市公司、固定收益和投资策略的研究。
固定收益研究部:负责构建和维护债券池,为固定收益类投资标的的增仓、减仓或处置给予建议,建立并完善公司的内部信用风险评估体系。
北京分公司:负责公司产品在北方区域的销售及当地渠道、机构和客户的维护工作。
上海分公司:负责公司产品在华东区域的销售及当地渠道、机构和客户的维护工作。
华南营销中心:负责公司产品在华南区域的销售及当地渠道、机构和客户的维护工作。
机构理财部:了解机构客户需求,策划营销方案;统筹管理公司机构客户经理;负责客服中心及直销柜台、反洗钱及合规管理相关工作。
券商业务部:制定券商渠道业务策略并组织实施;发展与券商的战略合作关系;推动新型公募产品在券商渠道的布局;改善公司产品的规模。
渠道理财部:制定公司年度销售计划及销售策略;建设与维护代销渠道总部的关系;策划及组织营销活动,制作营销材料;打造价值投资理念体系,研究及撰写投资者教育材料;制定渠道销售服务体系的工作标准及考核方案。
产品部:负责制定公司产品战略及各种产品的设计与开发工作。
电子商务部:负责公司电子商务业务的拓展和营销推广。
11
运营部:负责基金会计和基金注册登记等业务,负责信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作;运营部门下设交易室负责执行基金经理和投资经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。
监察稽核部:负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察和稽核,向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议,确保公司各类风险得到良好监督与控制。
风险管理部:参与公司相关制度、流程以及产品合同的制定、修订,拟定并督促落实事前事中事后风险控制措施;监控投资组合运作情况,发现风险问题立即报告,并督促相关部门及时调整、整改;负责对市场风险、流动性风险、信用风险等相关风险进行定期分析、评估和报告;建立投资组合绩效评价和归因分析指标体系,定期进行绩效评估和归因分析;对公司新产品、新业务的风险情况进行分析并提出建议;承担公司分派的其他风险管理工作。
综合管理部:负责人力资源规划、人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效管理、人力资源信息管理、行政后勤支持、档案管理、合同管理、董事会日常工作等。
财务部:负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。
3、人员情况:
截至2020年6月1日,本公司有正式员工205名,硕士及以上学历人员占比69%,其中133人具有硕士研究生学历,8人具有博士研究生学历。
4、信息披露负责人:乔江晖
电话:0755-82509988
5、基金管理业务情况
截至2020年6月1日,安信基金管理有限责任公司旗下共管理55只开放式基金,分别为安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、安信平稳增长混合型发起式证券投资基金、安信现金管理货币市场基金、安信宝利债券型证券投资基金(LOF)、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资基金、安信价值精选股票型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、安信消费医药主题股票型证券投资基金、安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金、安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金、安信稳健增
12
值灵活配置混合型证券投资基金、安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金、安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金、安信新动力灵活配置混合型证券投资基金、安信新回报灵活配置混合型证券投资基金、安信新优选灵活配置混合型证券投资基金、安信新目标灵活配置混合型证券投资基金、安信新价值灵活配置混合型证券投资基金、安信新成长灵活配置混合型证券投资基金、安信尊享纯债债券型证券投资基金、安信永丰定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金、安信中国制造2025沪港深灵活配置混合型证券投资基金、安信合作创新主题沪港深灵活配置混合型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金、安信稳健阿尔法定期开放混合型发起式证券投资基金、安信永泰定期开放债券型发起式证券投资基金、安信尊享添益债券型证券投资基金、安信比较优势灵活配置混合型证券投资基金、安信永盛定期开放债券型发起式证券投资基金、安信永瑞定期开放债券型发起式证券投资基金、安信永鑫增强债券型证券投资基金、安信量化优选股票型发起式证券投资基金、安信恒利增强债券型证券投资基金、安信中证500指数增强型证券投资基金、安信优享纯债债券型证券投资基金、安信盈利驱动股票型证券投资基金、安信聚利增强债券型证券投资基金、安信量化精选沪深300指数增强型证券投资基金、安信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、安信中短利率债债券型证券投资基金(LOF)、安信中证深圳科技创新主题指数型证券投资基金(LOF)、安信睿享纯债债券型证券投资基金、安信民稳增长混合型证券投资基金、安信价值驱动三年持有期混合型发起式证券投资基金、安信价值回报三年持有期混合型证券投资基金、安信丰泽39个月定期开放债券型证券投资基金、安信价值成长混合型证券投资基金、安信稳健增利混合型证券投资基金、安信价值发现两年定期开放混合型证券投资基金(LOF)。
6、本基金基金经理
陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。2014年4月21日至今,任安信价值精选股票型证券投资基金的基金经理;2016年3月14日至今,任安信消费医药主题股票型证券投资基
13
金基金经理;2016年3月14日至2017年5月4日,任安信平稳增长混合型发起式证券投资基金的基金经理;2016年9月29日至今,任安信新成长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2017年3月16日至今,任安信中国制造2025沪港深灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2017年3月29日至 2019年1月2日,任安信合作创新主题沪港深灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2020年2月26日至今,任安信价值回报三年持有期混合型证券投资基金的基金经理;2020年4月30日至今,任安信价值发现两年定期开放混合型证券投资基金(LOF)的基金经理。
张明先生,管理学硕士。2011年7月-2011年12月在安信证券股份有限公司安信基金筹备组任研究部研究员,2011年12月加入安信基金管理有限责任公司,历任研究部研究员、特定资产管理部投资经理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部基金经理。2017年5月5日至今,任安信合作创新主题沪港深灵活配置混合型证券投资基金、安信平稳增长混合型发起式证券投资基金和安信中国制造2025沪港深灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2017年7月3日至今,任安信鑫安得利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2018年5月17日至今,任安信新优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2020年2月26日至今,任安信价值回报三年持有期混合型证券投资基金的基金经理;2020年4月30日至今,任安信价值发现两年定期开放混合型证券投资基金(LOF)的基金经理。
(二)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司(简称中国工商银行)
住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100032)
法定代表人:陈四清
成立日期:1984年1月1日
批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》(国发[1983]146号)
基金托管业务批准文号:中国证监会和中国人民银行证监基字[1998]3号
注册资本:35,640,625.71万元人民币
存续期间:持续经营
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联系电话:010- 66105799
传真:010- 66105798
联系人:郭明
2、主要人员情况
截至2019年9月,中国工商银行资产托管部共有员工208人,平均年龄33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2019年9月,中国工商银行共托管证券投资基金1006只。自2003年以来,中国工商银行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项最
(三)登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
电话:(010)59378839
传真:(010)59378907
联系人:朱立元
15
(四)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:陈颖华
经办律师:黎明、陈颖华
(五)基金验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
执行事务合伙人:毛鞍宁
电话:(010)58153000、(0755)25028288
传真:(010)85188298、(0755)25026188
签章注册会计师:吴翠蓉、高鹤
联系人:吴翠蓉
16
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件:基金合同摘要。
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七、基金财务状况
(一)本基金募集期间相关费用明细
本基金募集期间发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用由基金管理人承担,不从基金财产列支,其他各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的认购费用收取认购费。
(二)本基金发售后至本公告书公告前的重要财务事项
本基金发售后至本公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金截至2020年6月1日的资产负债表(未经审计)如下:
资 产
本报告期末
2020年6月1日
资 产:
银行存款
132,410,952.11
结算备付金
-
存出保证金
-
交易性金融资产
286,892,423.07
其中:股票投资
286,892,423.07
债券投资
-
资产支持证券投资
-
衍生金融资产
-
买入返售金融资产
80,000,000.00
应收证券清算款