基金管理人:国寿安保基金管理有限公司
基金托管人:广发银行股份有限公司
注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:深圳证券交易所
上市时间:2017 年 10 月 23 日
公告日期:2017 年 10 月 18 日
目 录
一、重要声明与提示 .................................................................................................................. 1
二、基金概览 ............................................................................................................................. 2
三、基金的募集与上市交易 ........................................................................................................ 4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 .................................................................... 7
五、基金主要当事人简介 ........................................................................................................... 8
六、基金合同摘要 .................................................................................................................... 13
七、基金财务状况 .................................................................................................................... 14
八、基金投资组合 .................................................................................................................... 15
九、重大事件揭示 .................................................................................................................... 18
十、基金管理人承诺 ................................................................................................................ 19
十一、基金托管人承诺 ............................................................................................................. 20
十二、备查文件目录 ................................................................................................................ 21
附件:国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金合同内容摘要 ..................................... 22 国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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一、 重要声明与提示
《国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金上市交易公告书》依据
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基
金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳
证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,国寿安保策略精选灵活配置混
合型证券投资基金(以下简称“本基金”)管理人国寿安保基金管理有限公司(以
下简称“本公司”或“本基金管理人”)的董事会及董事保证本报告所载资料不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
本基金托管人广发银行股份有限公司保证本报告书中基金财务会计资料等
内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表
明对本基金的任何保证。
凡本上市交易公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在 2017 年
8 月 4 日《上海证券报》以及本公司网站(www.gsfunds.com.cn)上的《国寿
安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。
国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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基金概览
1、基金名称:国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金
2、基金类型:混合型
3、基金运作方式:契约型
本基金在基金合同生效后 12 个月内(含第 12 个月),场内份额与场外份额
均不开放申购、赎回业务,但场内份额可在本基金符合法律法规和深圳证券交易
所规定的上市条件的情况下上市交易。本基金合同生效日的第 12 个月度对日的
下一日起,本基金转为上市开放式基金(LOF)。当基金在封闭期内发生《深圳
证券交易所证券投资基金上市规则》规定的因不再具备上市条件而应当终止上市
的情形时,封闭期的时长不作变更,在封闭期结束后,本基金转型为非上市的开
放式基金。
其中,月度对日指某一特定日期在后续月度中的对应日期,若该对应日期
为非工作日,则顺延至下一个工作日,若该日历月度中不存在对应日期的,则
顺延至该月最后一日的下一工作日。
4、本基金的存续期为不定期。
5、本基金的申购与赎回:本基金在基金合同生效后 12 个月内(含第 12 个
月),场内份额与场外份额均不开放申购、赎回业务,但场内份额可在本基金符
合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下上市交易。本基金封闭
期结束后,投资人可在开放日办理基金份额的申购和赎回。封闭期指自《基金合
同》生效之日起(包括《基金合同》生效之日)至《基金合同》生效之日第 12
个月度对日。其中,月度对日指某一特定日期在后续月度中的对应日期,若该
对应日期为非工作日,则顺延至下一个工作日,若该日历月度中不存在对应日
期的,则顺延至该月最后一日的下一工作日。
6、基金份额总额:截至 2017 年 10 月 16 日,本基金的基金份额总额为
211,076,600.72 份。
7、基金份额净值:截至 2017 年 10 月 16 日,本基金的基金份额净值为
1.0054 元。
8、本次上市交易的基金份额场内简称:国寿精选
9、本次上市交易的基金份额基金代码:168002 国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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10、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所
11、本次上市交易的基金份额总额:9,486,421.00 份。
12、上市交易日期:2017 年 10 月 23 日
13、基金管理人:国寿安保基金管理有限公司
14、基金托管人:广发银行股份有限公司
15、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任
公司 国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前募集情况
1、本基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会证监
许可〔2017〕858 号
2、基金运作方式:契约型
本基金在基金合同生效后 12 个月内(含第 12 个月),场内份额与场外份额
均不开放申购、赎回业务,但场内份额可在本基金符合法律法规和深圳证券交易
所规定的上市条件的情况下上市交易。本基金合同生效日的第 12 个月度对日的
下一日起,本基金转为上市开放式基金(LOF)。当基金在封闭期内发生《深圳
证券交易所证券投资基金上市规则》规定的因不再具备上市条件而应当终止上市
的情形时,封闭期的时长不作变更,在封闭期结束后,本基金转型为非上市的开
放式基金。
其中,月度对日指某一特定日期在后续月度中的对应日期,若该对应日期
为非工作日,则顺延至下一个工作日,若该日历月度中不存在对应日期的,则
顺延至该月最后一日的下一工作日。
3、基金存续期:不定期
4、发售日期:2017 年 8 月 7 日至 2017 年 9 月 20 日
5、发售价格:1.00 元人民币
6、发售方式:本基金通过场内、场外两种方式公开发售。
7、发售机构:
(1)深圳证券交易所(场内)发售机构
已经具有基金代销业务资格的深交所会员单位:
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证
券、长城证券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证
券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证
券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证
券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证
券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏源西部证券、宏信证券、
华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、
联储证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、
国融证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证
券、太平洋证券、天风证券、九州证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏
东方财富证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业
证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金
公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信山东、中信
证券、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)。
(2)场外发售机构
1)直销机构:国寿安保基金管理有限公司。
2)场外销售机构:广发银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、海通
证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券
(山东)有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、
中泰证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、申万
宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、
中国国际金融股份有限公司、东吴证券股份有限公司、北京展恒基金销售有限公
司、深圳腾元基金销售有限公司、华西证券股份有限公司、北京恒天明泽基金销
售有限公司、上海华信证券有限责任公司、上海天天基金销售有限公司、上海好
买基金销售有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司。
8、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
9、认购资金总额及入账情况:
本基金自 2017 年 8 月 7 日起公开募集,截至 2017 年 9 月 20 日,基金募
集工作已顺利结束。经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,此次募集
扣除认购费后的有效净认购金额(不含利息)为人民币 210,966,438.71 元,确
认份额(不含利息转份额)210,966,438.71 份,利息结转份额 110,162.01 份,
总确认份额为 211,076,600.72 份。 上述有效净认购资金已于 2017 年 9 月 26
日全额划入本基金在广发银行开立的国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投
资基金托管账户。
本次募集有效认购户数为 1,503 户,按照每份基金份额面值 1.00 元人民币
计算,设立募集期募集及利息结转的基金份额共计 211,076,600.72 份,已全部国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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计入投资者基金账户,归投资者所有。其中,场外认购的基金份额为
201,590,179.72 份;场内认购的基金份额为 9,486,421.00 份。
10、基金备案情况
本基金已于 2017 年 9 月 26 日验资完毕,当日向中国证监会提交了验资报
告,办理基金备案手续,并于 2017 年 9 月 27 日获书面确认,本基金基金合同
自该日起正式生效。
11、基金合同生效日:2017 年 9 月 27 日。
12、基金合同生效日的基金总份额:211,076,600.72 份。
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:深证上【2017】650 号
2、上市交易日期:2017 年 10 月 23 日
3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各
会员单位证券营业部均可参与基金交易。
4、本次上市的基金份额简称:国寿精选
5、基金份额交易代码:168002
6、本次上市交易份额:9,486,421.00 份(截至 2017 年 10 月 16 日)
7、基金资产净值的披露:基金管理人每个估值日对基金资产估值。用于基
金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管
人复核。本基金上市交易后,基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金
托管人复核的基金份额净值传给深圳证券交易所,深圳证券交易所于下个工作
日通过行情系统揭示国寿精选的基金份额净值。
8、未上市交易份额的流通规定:如有未上市交易的份额托管在场外,持有
人将其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。 国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
(一)本基金基金份额持有情况
截至 2017 年 10 月 16 日,本基金持有人户数为 1,503 户,平均每户持有的
基金份额为 140,436.86 份。其中场内持有人总户数为 506 户,平均每户持有的
基金份额为 18,747.87 份,场外持有人总户数为 997 户,平均每户持有的基金
份额为 202,196.77 份。
机构投资者持有的本次上市交易的基金份额为 1,000.00 份,占上市交易基
金份额比例为 0.01%;个人投资者持有的本次上市交易的基金 份额为
9,485,421.00 份,占上市交易基金份额比例为 99.99%。
(二)场内国寿精选前十名持有人情况
序号 持有人名称(全称) 持有份额 所占比例
1 聂冬玲 2,482,168.00 26.17%
2 刘永超 300,017.00 3.16%
3 杨林国 300,017.00 3.16%
4 王燕红 296,028.00 3.12%
5 鲁 援 200,013.00 2.11%
6 刘义广 200,013.00 2.11%
7 王建合 200,011.00 2.11%
8 刘 怡 200,007.00 2.11%
9 张 薇 200,007.00 2.11%
10 杨 敏 168,010.00 1.77%
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五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
名称:国寿安保基金管理有限公司
住所:上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号
法定代表人:王军辉
设立日期:2013 年 10 月 29 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2013]1308 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:5.88 亿元人民币
存续期限:持续经营
客户服务联系电话:4009-258-258
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
联系人:耿馨雅
联系电话:4009-258-258
股权结构:公司股东为中国人寿资产管理有限公司,持有股份 85.03%;AMP
CAPITAL INVESTORS LIMITED(安保资本投资有限公司),持有股份 14.97%。
存续期间:持续经营
2、经营概况
截至 2017 年 9 月末,国寿安保基金管理有限公司旗下共管理 35 只开放式
基金,管理总资产规模 1256.85 亿元人民币。
3、本基金基金经理
吴坚,博士,美国特许金融分析师(CFA)。历任中国建设银行云南分行副
经理、中国人寿资产管理有限公司一级研究员,国寿安保基金管理有限公司基金
经理。现任国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、国寿安保中证养老产业指
数分级证券投资基金、国寿安保智慧生活股票型证券投资基金、国寿安保稳健增
利灵活配置混合型证券投资基金和国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金
经理。
(二)基金托管人 国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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1、基本情况
名称:广发银行股份有限公司(简称“广发银行”)
住所:广州市东风东路 713 号
办公地址:广州市东风东路 713 号
法定代表人:杨明生
成立时间:1988 年 7 月 8 日
批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行银复[1988]292 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:154 亿元人民币
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:证监许可[2009]363 号
联系人:周小磊
联系电话:010-65169562
传真:010-65169555
(1)发展概况:
广发银行成立于 1988 年,是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批股
份制商业银行之一,总部设于广东省广州市,注册资本 154 亿元。二十多年
来,广发银行栉风沐雨,艰苦创业,以自己不断壮大的发展历程,见证了中国
经济腾飞和金融体制改革的每一个脚印。
经中国银行业监督管理委员会批复同意(银监复 2016[232]号文),广发银
行主要股东中国人寿保险股份有限公司已于 2016 年 8 月 29 日完成与
CITIGROUP INC.(花旗集团)及 IBM CREDIT LLC(IBM 信贷)的股份转让交
易。目前,中国人寿持有广发银行约 67.29 亿股,持股比例 43.686%,为广发
银行单一最大股东。
截至 2016 年 12 月 31 日,广发银行总资产 20475.92 亿元、总负债
19416.18 亿元、实现营业收入 553.18 亿元、拨备前利润 364.43 亿元。据英国
《银行家》杂志 2016 年全球银行排名,本行按一级资本列第 86 位。
(2)主要人员情况
广发银行总行设资产托管部,是从事资产托管业务的职能部门,内设业务国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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运行处、监控管理处、期货业务处和产品营销处,部门全体人员均具备本科以
上学历和基金从业资格,部门经理以上人员均具备研究生以上学历。
部门负责人蒋柯先生,经济学硕士,高级经济师,从事托管工作十六年,
托管经验丰富。曾担任大型国有商业银行资产托管部托管业务运作中心副处
长、全球资产托管处副处长、全球资产托管处副处长(主持工作)等职务。曾被
中国证券业协会聘任为证券投资基金估值工作小组组长。2016 年 1 月,经中
国证监会核准资格,任广发银行资产托管部副总经理,现全面主持部门工作。
(3)基金托管业务经营情况
广发银行于 2009 年 5 月 4 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投
资基金托管业务,基金托管业务批准文号:证监许可[2009]363 号。截至
2016 年 12 月,广发银行托管公募基金产品 30 只,总规模 1007.90 亿元,广发
银行建立了一只优秀、专业的托管业务团队,保证了托管服务水准在行业的领
先地位。建立了完善的产品线,产品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资
产管理计划、证券公司客户资产管理计划、保险资金托管、股权投资基金、产
业基金、信托计划、银行理财产品、交易资金托管、专项资金托管、中介资金
托管等,能为托管产品托管全面的托管服务。
2、基金托管人的内部控制制度
(1)内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则
和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运
行,保证基金资产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保
护基金份额持有人的合法权益。
(2)内部控制组织结构
广发银行总行下设资产托管部,是全行资产托管业务的管理和运营部门,
专门设置了监控管理处,配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控
制和风险管理工作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
(3)内部风险控制原则
资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制
度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,
授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保
管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业
务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
故的发生,技术系统完整、独立。
3、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金
法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定,基金托管人对基金的投资对象
和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、
基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资
和运作的事项,对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和
有关法律法规规定的行为,应及时以电话提醒或书 面形式通知基金管理人限期
纠正,基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回
函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改
正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管
人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监会,同
时,通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中
国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理
人,并及时向中国证监会报告。
(三)基金验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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执行事务合伙人:毛鞍宁
电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人:范新紫
经办注册会计师:辜虹、张小东、吴军、范新紫
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六、基金合同摘要
基金合同内容摘要详见附件。 国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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七、基金财务状况
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费
用,不从基金资产中支付。
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金截至 2017 年 10 月 16 日资
产负债表如下(未经审计):
单位:人民币元
资 产 : 期末余额 负债: 期末余额
银行存款 5,256,420.95 短期借款
结算备付金 1,303,710.62 交易性金融负债
结算保证金 1,251.82 衍生金融负债
交易性金融资产 22,929,860.00 卖出回购金融资产款
其中:股票投资 17,315,300.00 应付证券清算款 3,741,831.84
债券投资 5,614,560.00 应付赎回款
资产支持证券投资 应付管理人报酬 55,634.97
基金投资 应付托管费 9,272.49
衍生金融资产 应付销售服务费
买入返售金融资产 185,000,000.00 应付交易费用 12,129.77
应收证券清算款 1,113,697.62 应付税费
应收利息 450,058.29 应付利息
应收股利 应付利润
应收申购款 其他负债 15,833.20
其他资产 368.90 负债合计 3,834,702.27
所有者权益:
实收基金 211,076,600.72
未分配利润 1,144,065.21
所有者权益合计 212,220,665.93
资产合计: 216,055,368.20 负债与持有人权益总计: 216,055,368.20 国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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八、基金投资组合
国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金的投资组合如下:
(一)截至 2017 年 10 月 16 日,基金资产组合情况
资产项目 金额(元) 占基金资产总值比例(%)
银行存款和清算备付金 6,560,131.57 3.04
股票市值 17,315,300.00 8.01
债券市值 5,614,560.00 2.60
权证市值
买入返售金融资产 185,000,000.00 85.63
其他资产 1,565,376.63 0.72
合计 216,055,368.20 100.00
(二)截至 2017 年 10 月 16 日,按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 市值(元) 市值占净值比(%)
A 农、林、牧、渔业
B 采矿业
C 制造业 16,091,800.00 7.58
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
E 建筑业
F 批发和零售业 1,223,500.00 0.58
G 交通运输、仓储和邮政业
H 住宿和餐饮业
I 信息传输、软件和信息技术服务业
J 金融业
K 房地产业
L 租赁和商务服务业
M 科学研究和技术服务业
N 水利、环境和公共设施管理业
O 居民服务、修理和其他服务业
P 教育
Q 卫生和社会工作
R 文化、体育和娱乐业
S 综合
合计 17,315,300.00 8.16
(三)截至 2017 年 10 月 16 日,按市值占基金资产净值比例大小排序的
前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占资产净值比例(%)
1 000063 中兴通讯 220,000.00 6,699,000.00 3.16
2 600867 通化东宝 180,000.00 4,017,600.00 1.89 国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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3 002475 立讯精密 170,000.00 3,740,000.00 1.76
4 000725 京东方A 320,000.00 1,635,200.00 0.77
5 601607 上海医药 50,000.00 1,223,500.00 0.58
(四)截至 2017 年 10 月 16 日,按券种分类的债券投资组合:
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券
2 央行票据
3 金融债券
其中:政策性金融债
4 企业债券 5,614,560.00 2.65
5 企业短期融资券
6 中期票据
7 可转债(可交换债)
8 同业存单
9 其他
10 合计 5,614,560.00 2.65
(五)截至 2017 年 10 月 16 日,按市值占基金资产净值比例大小排序的
前五名债券投资明细:
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 122118 12 兴发 01 56,000.00 5,614,560.00 2.65
(六)按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
截至2017 年10月16日,本基金未持有资产支持证券。
(七)按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细
截至2017 年10月16日,本基金未持有贵金属。
(八)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
截至2017 年10月16日,本基金未持有权证。
(九)本基金投资的股指期货交易情况说明
截至 2017 年 10 月 16 日,本基金未投资股指期货。
(十)投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金 上市交易公告书
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查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
序号 其他资产 金额(元)
1 存出保证金 1,251.82
2 应收证券清算款 1,113,697.62
3 应收股利
4 应收利息 450,058.29
5 应收申购款
6 其他应收款
7 待摊费用
8 其他 368.90
9 合计 1,565,376.63