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基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
目 录
一、基金托管协议当事人 ........................................................................................... 1-1
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ................................................................... 2-1
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ................................................... 3-1
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ............................................................... 4-1
五、基金财产的保管 ................................................................................................... 5-1
六、指令的发送、确认及执行 ................................................................................... 6-1
七、交易及清算交收安排 ........................................................................................... 7-1
八、基金净资产计算、估值和会计核算 ................................................................... 8-1
九、基金收益分配 ....................................................................................................... 9-1
十、基金信息披露 ..................................................................................................... 10-1
十一、基金费用 ......................................................................................................... 11-1
十二、基金份额持有人名册的保管 ......................................................................... 12-1
十三、基金有关文件档案的保存 ............................................................................. 13-1
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ................................................................. 14-1
十五、禁止行为 ......................................................................................................... 15-1
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ................................................. 16-1
十七、违约责任 ......................................................................................................... 17-1
十八、争议解决方式 ................................................................................................. 18-1
十九、托管协议的效力 ............................................................................................. 19-1
二十、其他事项 ......................................................................................................... 20-1
二十一、托管协议的签订 ......................................................................................... 21-1
附件：托管银行证券资金结算规定 ......................................................................... 22-1
托管协议
1
鉴于博时基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限
责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集
发行博时招商蛇口产业园封闭式基础设施证券投资基金；
鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，
按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于博时基金管理有限公司拟担任博时招商蛇口产业园封闭式基础设施证券
投资基金的基金管理人，招商银行股份有限公司拟担任博时招商蛇口产业园封闭
式基础设施证券投资基金的基金托管人；
为明确博时招商蛇口产业园封闭式基础设施证券投资基金的基金管理人和基
金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《博时招商蛇口产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合
同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）中定义的术语在用于本托管
协议时应具有相同的含义，若有不一致应以基金合同为准。
托管协议
1-1
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：博时基金管理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
邮政编码：518040
法定代表人：江向阳
成立时间：1998 年 7 月 13 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.5 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
（二）基金托管人
名称：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表人：缪建民
成立时间：1987 年 4 月 8 日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行银复字（1986）175 号文、银复
（1987）86 号文
组织形式：股份有限公司
注册资本：252.20 亿元人民币
存续期间：持续经营
托管协议
2-1
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》” ） 、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”） 、 《关于推进基础
设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点相关工作的通知》（以下简称“《通知》”）、
《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（以下简称“ 《基础设施基金指
引》 ”） 、《公开募集基础设施证券投资基金运营操作指引（试行） 》 等有关法律法规、
基金合同及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
托管协议
3-1
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对基
金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。
1、本基金的投资范围为：
本基金存续期内主要投资于最终投资标的为基础设施项目的基础设施资产支
持证券，并持有其全部份额；本基金通过资产支持证券等特殊目的载体取得基础
设施项目公司全部股权，最终取得相关基础设施项目完全所有权。本基金的其他
基金资产可以投资于利率债（包括国债、 政策性金融债、地方政府债、央行票据）、
AAA 级信用债（包括符合要求的企业债、公司债、金融债、中期票据、短期融资
券、超短期融资券、公开发行的次级债、政府支持机构债、可分离交易可转债的
纯债部分）、货币市场工具（包括同业存单、债券回购、银行存款（含协议存款、
定期存款及其他银行存款）等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。
本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部
分除外）、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调
整投资范围。
基金合同生效后，本基金将扣除本基金预留费用后的全部募集资金（不含募
集期利息）用于购买资产支持证券份额；除基金合同另有约定外，存续期内，本
基金投资于基础设施资产支持证券的资产比例不低于基金资产的 80%。
若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当
程序后，可对上述资产配置比例进行调整。
2、本基金各类品种的投资比例、投资限制为：
（1）基金合同生效后，本基金将扣除本基金预留费用后的全部募集资金（不
含募集期利息）用购买资产支持证券份额；存续期内，本基金投资于基础设施资
产支持证券的资产比例不低于基金资产的 80%，但因基础设施项目出售、按照扩
募方案实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础设施项目购入及中国证监会
托管协议
3-2
认可的其他因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的不属于违反投资比
例限制；因除上述原因以外的其他原因导致不满足上述比例限制的，基金管理人
应在 60 个工作日内调整；
（2）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金净资产的 10%，直
接或间接持有基础设施资产支持证券的除外；
（3）本基金管理人管理的全部基金，持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10%，直接或间接持有基础设施资产支持证券的除外；
（4）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券
回购到期后不得展期；
（5）本基金可以直接或间接对外借款，借款用途限于基础设施项目日常运营、
维修改造、项目收购等，且基金总资产不得超过基金净资产的 140%。
（6）本基金投资的信用债如因信用等级下调导致不符合本基金投资范围的，
基金管理人应在三个月之内调整。
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
3、本基金财产不得用于以下投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规或者中国证监会规定禁止的其他活动。
4、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法
托管协议
3-3
律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二
以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，本协议生效前，基金管
理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大
利害关系的公司名单。本协议存续期间，如前述名单发生变化的，应在 7 个工作
日内向对方提供更新后的名单。
5、因证券市场波动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金投资比例不符合上述第 2 条（2）、（3）、（4）条规定投资比例的，基金
管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。因基
础设施项目出售、按照扩募方案实施扩募收购时收到扩募资金但尚未完成基础设
施项目购入及中国证监会认可的其他因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的不属于违反投资比例限制。
除基金合同另有约定外，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使
基金的投资组合比例符合上述第 2 条的有关约定。在上述期间内，本基金的投资
范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检
查自基金合同生效之日起开始。
6、如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比
例限制进行变更的，本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定，不需经基
金份额持有人大会审议。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制
的，履行适当程序后，基金不受上述限制。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
管理人选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法
律法规的规定及《基金合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并
及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否
符合有关规定进行监督。 对于不符合规定的银行存款，基金托管人可以拒绝执行，
并通知基金管理人。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1、本基金投资于银行存款的比例不得超过基金净资产的 20%。
有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人履
行适当程序后，可相应调整投资组合限制的规定。
托管协议
3-4
2、基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行存款的业
务流程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。基金托
管人负责对本基金银行定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户
资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
（1）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、
存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造
成基金财产损失的，由基金管理人承担责任。
（2）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因控制不力而造成的损失。流
动性风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存
款银行未能及时兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风
险、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流
动性方面的风险。
（3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职务
行为导致基金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失。
（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、
《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等
的各项规定。
（三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划
付、账目核对、到期兑付、提前支取
1、基金投资银行存款协议的签订
（1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款
业务总体合作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》的格式范
本。《总体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共
同商定。
（2）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容
进行复核，审查存款银行资格等。
（3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证
的办理方式、邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在
邮寄过程中遗失后，存款余额的确认及兑付办法等。
（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）
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寄送或上门交付存款证实书或其他有效存款凭证的，基金托管人可向存款分支机
构的上级行发出存款余额询证函，存款分支机构及其上级行应予配合。
（5）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资
金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户名称和账号，
未划入指定账户的，由存款银行承担一切责任。
（6）基金管理人应在《存款协议书》中规定， 在存期内，如本基金银行账户、
预留印鉴发生变更，管理人应及时书面通知存款行，书面通知应加盖基金托管人
预留印鉴。存款分支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式
书面确认书。变更通知的送达方式同开户手续。在存期内，存款分支机构和基金
托管人的指定联系人变更，应及时加盖公章书面通知对方。
（7）基金管理人应在《存款协议书》中规定，因定期存款产生的存单不得被
质押或以任何方式被抵押，不得用于转让和背书。
2、基金投资银行存款时的账户开设与管理
（1）基金投资于银行存款时，基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签
订的《总体合作协议》 、 《存款协议书》等，以基金的名义在存款银行总行或授权
分行指定的分支机构开立银行账户。
（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。
3、存款凭证传递、账目核对及到期兑付
（1）存款证实书等存款凭证传递
存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管
理人应在《存款协议书》中规定，存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或
其他有效存款凭证（下称“存款凭证”） ，该存款凭证为基金存款确认或到期提款
的有效凭证，且对应每笔存款仅能开具唯一存款凭证。资金到账当日，由存款银
行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收
妥后，将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金托管人指定联系人；若存
款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指定会计主管传真一
份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认收妥。
（2）存款凭证的遗失补办
存款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理人向存款银行提出补办申请，基
金管理人应督促存款银行尽快补办存款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门交
托管协议
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付至基金托管人，原存款凭证自动作废。
（3）账目核对
每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计
利息。
基金管理人应在《存款协议书》中规定，对于存期超过 3 个月的定期存款，
存款银行应于每季末后 5 个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单。因存款
银行未寄送对账单造成的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担。
存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，并在询证函上加盖存款银行
公章寄送至基金托管人指定联系人。
（4）到期兑付
基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分支
机构指定的会计主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应与基金托管人电话询
问。存款到期前基金管理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款本
息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通知基金
管理人与存款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果
告知基金托管人，基金托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。
基金管理人应在《存款协议书》中规定，存款凭证在邮寄过程中遗失的，存
款银行应立即通知基金托管人，基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出
具相关证明文件后，与存款银行指定会计主管电话确认后，存款银行应在到期日
将存款本息划至指定的基金资金账户。如果存款到期日为法定节假日，存款银行
顺延至到期后第一个工作日支付，存款银行需按原协议约定利率和实际延期天数
支付延期利息。
4、提前支取
如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需
要等原因，基金管理人可以提前支取全部或部分资金。
提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行。
5、基金投资银行存款的监督
基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定及
《基金合同》的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内
托管协议
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纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基
金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立
即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算，若因
基金管理人拒不执行造成基金财产损失的，相关损失由基金管理人承担，基金托
管人不承担任何责任。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金
托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债
券市场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责
任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人，否则由此造成的损失应
由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市
场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场
交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单，但
应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定时已与本次
剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发
生新的交易。如基金管理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结
算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个交易日内
与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易
对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金
管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿。基金托管人
则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现
基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基
金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投
资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务，并应符合
法律法规及监管机构的相关规定。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基础
设施项目估值、 基金净资产计算、基金份额净值计算、 基金参考份额净值 （如有） 、
托管协议
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应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 可供分配金额的计算及基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（七）基金托管人根据《基础设施基金指引》的规定履行如下保管职责和监
督职责：
1、安全保管基金财产、权属证书及相关文件。
基金管理人负责基础设施项目实物资产、合同、文件及财务凭证等的安全保
管。
基金托管人负责对基金权属证书及相关文件进行保管。基金管理人应在取得
相关重要文件、对真实性及完整性进行验证后三个工作日内通过邮寄等方式将文
件原件送交托管人，并通过电话确认文件已送达，后期如需使用，管理人应提前 1
个工作日邮件和电话沟通托管人，并书面通知托管人并说明用途及使用期限，托
管人审核通过后在 2 个工作日内将相关文件原件邮寄给管理人指定人员，管理人
使用完毕后应及时交由托管人保管。
2、监督基金资金账户、基础设施项目运营收支账户等重要资金账户及资金流
向，确保符合法律法规规定和基金合同约定，保证基金资产在监督账户内封闭运
行。
基金托管人负责基础设施项目运营收支账户及其他重要资金账户的开立和管
理，运营收支账户及其他重要资金账户应以基础设施项目的名义在基金托管人指
定的营业机构开立，预留印鉴须加盖基金托管人被授权人名章。本基金成立前基
础设施项目已开立运营收支账户的，基金管理人应负责要求原始权益人及时将运
营收支账户移交基金托管人管理并及时办理预留印鉴变更。
基础设施项目的日常收支应通过基础设施项目运营收支账户进行，基金托管
人应在付款环节，对基础设施项目运营收支账户的款项用途进行审核监督，基金
管理人或其委托的第三方外部管理机构应配合基金托管人履职。基金管理人应建
立账户和现金流管理机制，有效管理基础设施项目租赁、运营等产生的现金流，
防止现金流流失、挪用等。
3、监督、复核基金管理人按照法律法规规定和基金合同约定进行投资运作、
收益分配、信息披露等；
4、监督基金管理人为基础设施项目购买足够的保险。基金管理人应将基础设
施项目相关保险（财产一切险）证明文件（保险合同原件及保单原件）交基金托
托管协议
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管人保管，基金托管人对保额是否大于等于基础设施项目资产估值进行检查。
5、监督基础设施项目公司借入款项安排，确保符合法律法规规定及基金合同
约定的用途。基础设施基金直接或间接对外借入款项，应当遵循基金份额持有人
利益优先原则，不得依赖外部增信，基金管理人应保证借款用途限于基础设施项
目日常运营、维修改造、项目收购等。且基金总资产不得超过基金净资产的 140%。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定，应及时通知基金管理人限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后
应及时核对并回复基金托管人，对于收到的书面通知，基金管理人应以书面形式
给基金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原
因及纠正期限。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，
督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠
正的，基金托管人应报告中国证监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 《基金合同》
和本托管协议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，
基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或
举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监
会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人
在规定期限内及时纠正，如在规定期限内未完成整改由此造成的损失由基金管理
人承担，基金托管人在履行其通知义务后，予以免责。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正。
托管协议
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四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、 权属证书及相关文件； 开设基金财产的资金账户、
证券账户等投资所需账户；复核基金管理人计算的基金净资产和基金份额净值；
根据基金管理人指令办理清算交收、收益分配、相关信息披露和监督基金投资�