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广东华商律师事务所
关于
平安广州交投广河高速公路封闭式基础设施证券投资基金
战略投资者专项核查
法律意见书
广东华商律师事务所
CHINACOMMERCIALLAWFIRM.GUANGDONG
广东省深圳市福田区中心区中心广场旁香港中旅大厦第21A-3、22A、23A、24A层
21/F,22/F,23/F,24/F,HongKongCTSTower,No.4011,ShenNanAvenue,Shenzhen,PRC.
电话（Tel）：0086-755-83025555.传真（Fax）：0086-755-83025068
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广东华商律师事务所
关于平安广州交投广河高速公路封闭式基础设施证券投资基金战略投资者专项核查
法律意见书
致：平安证券股份有限公司、平安基金管理有限公司
广东华商律师事务所（以下简称“本所”）受平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“财务顾问”）和平安基金管理有限公司（以下简称“平安基金”或“基金管理人”）委托，就战略投资者参与广州交通投资集团有限公司（以下简称“广州交投”或“原始权益人”）作为原始权益人的平安广州交投广河高速公路封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“基础设施基金”）在深圳证券交易所发售（以下简称“本次发售”）的战略配售进行核查，在充分核查基础上，本所经办律师（以下简称“本所律师”）出具本法律意见书。
本所律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（以下简称“《基础设施基金指引》”）、《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法（试行）》（以下简称“《基础设施基金业务办法》”）、《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引2号—发售业务（试行）》（以下简称“《基础设施基金指引2号》”）、《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》（以下简称“《网下投资者管理细则》”）、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称“《投资者适性管理办法》”）及其他法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具本法律意见书。
对本法律意见书的出具，本所律师特作如下重要提示和声明：
1、本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，根据《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法律、法规和规范性文件的规定的要求对本次发行的战略投资者进行核查，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
2、为出具本法律意见书，本所律师对本次发行所涉及的战略投资者相关事项进行了核查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必需查阅的文件。
3、原始权益人、财务顾问、基金管理人及战略投资者已保证其向本所律师提供的资料和文件是真实、准确和完整的，不存在任何隐瞒、遗漏、虚假或者误导之处；该资料和文件于提供给本所之日及本法律意见书出具之日，未发生任何变更。
4、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、其他单位或个人出具或提供的证明文件、证言、书面陈述或文件的复印件出具法律意见。
5、本法律意见书仅供财务顾问及基金管理人为核查本次发行战略投资者资质之目的而使用，未经本所书面许可，不得被任何人用于其他任何目的。
6、本所律师同意将本法律意见书作为本次发行必备文件之一，随同其他材料一起备案，并依法对本法律意见书承担相应的法律责任。
基于以上提示和声明，本所律师根据《证券法》的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对原始权益人、财务顾问、基金管理人和战略投资者提供的有关文件和事实进行查阅，现出具法律意见如下：
一、战略投资者基本情况
根据平安基金提供的《平安广州交投广河高速公路封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”），本次发行的战略配售由原始权益人或其同一控制下的关联方以及符合《基础设施基金指引2号》第十二条规定的专业机构投资者组成，参与的战略投资者及选取标准如下：
序号 战略投资者名称 选取标准
1 广州市高速公路有限公司 原始权益人或其同一控制下的关联方
2 上海光大证券资产管理有限公司（光证资管诚享7号集合资产管理计划） 符合《基础设施基金指引2号》第十二条规定的专业机构投资者
3 广州金域投资有限公司
4 广州国发私募证券投资基金管理有限公司（国发证投债券1号私募证券投资基金）
5 广州开发区控股集团有限公司
6 广州银行股份有限公司（广州银行红棉添盈安享12个月定开1号理财产品、广州银行红棉添盈均衡12个月定开1号理财产品、广州银行红棉添盈均衡12个月定开5号理财产品、广州银行红棉添盈均衡12个月定开6号理财产品、广州银行红棉添盈均衡18个月定开1号理财产品、广州银行红棉添盈均衡18个月定开2号理财产品、广州银行红棉添盈均衡18个月定开5号理财产品）
7 工银瑞信投资管理有限公司（工银瑞投-工银理财四海甄选集合资产管理计划）
8 中国财产再保险有限责任公司
9 易方达基金管理有限公司（易方达基金祥云1号（一对多）资产管理计划）
10 东兴证券股份有限公司
11 中国银河证券股份有限公司
12 广州工控资本管理有限公司
13 中银理财有限责任公司（中银理财-智富（封闭式）2020年03期、中银理财-智富（封闭式）2020年06期）
14 中国平安人寿保险股份有限公司
15 中信建投证券股份有限公司
16 招商财富资产管理有限公司（招商财富-鑫悦1号集合资产管理计划）
17 华润深国投信托有限公司（华润信托·东方悦玺1号单一资金信托）
（一）广州市高速公路有限公司基本情况
1、主体信息
根据广州市高速公路有限公司（以下简称“市高公司”）提供的营业执照、公司章程及相关工商登记资料，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，市高公司的工商登记信息如下：
公司名称 广州市高速公路有限公司
统一社会信用代码 91440101190518803M
类型 有限责任公司（法人独资）
住所 广州市萝岗区（中新知识城）凤凰三路17号自编五栋350房（仅限办公用途）
法定代表人 何庆华
注册资本 267,387万元
成立日期 1993年08月19日
营业期限 1993年08月19日至无固定期限
经营范围 园林绿化工程服务;景观和绿地设施工程施工;输水管道设施安装服务;输油、输气管道设施安装服务;建筑工程用机械制造;建筑材料生产专用机械制造;企业自有资金投资;建筑物拆除（不含爆破作业）;企业总部管理;铁路、道路、隧道和桥梁工程建筑;提供施工设备服务;工程建设项目招标代理服务;城市轨道桥梁工程服务;高速公路收费系统设计、安装、维护;建材、装饰材料批发;交通标志施工;高速公路照明系统设计、安装、维护;招、投标咨询服务;城市地铁隧道工程服务;市政公用工程施工;安全生产技术服务;投资咨询服务;工程结算服务;企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）;工程项目管理服务;加油站加油系统经营管理服务（不含涉及许可经营项目）;城市轨道交通设施工程服务;公路工程建筑;工程和技术基础科学研究服务;工程技术咨询服务;公路工程及相关设计服务;工程造价咨询服务;工程和技术研究和试验发展;编制工程概算、预算服务;房地产开发经营;自有房地产经营活动;物业管理;房地产中介服务;房地产咨询服务;房屋建筑工程施工图设计文件审查;室内装饰、装修;室内装饰设计服务;建筑工程后期装饰、装修和清理;机电设备安装服务;电梯安装工程服务;建筑钢结构、预制构件工程安装服务;绝缘装置安装服务;水处理安装服务;起重设备安装服务;隔声工程服务;房屋租赁;场地租赁（不含仓储）;投资、开发、建设、经营管理物流设施;其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）;工程总承包服务;机电设备安装工程专业承包;工程施工总承包;市政工程设计服务;其他工程设计服务;公路养护;资产管理（不含许可审批项目）;投资管理服务;
股东 广州交通投资集团有限公司持股100%
市高公司不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。市高公司为合法存续的有限公司。
2、股权结构和控股股东、实际控制人
根据市高公司提供的营业执照、公司章程等资料，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，广州交通投资集团有限公司持有市高公司100%股权，为市高公司的控股股东；广州市国资委持有广州交通投资集团有限公司100%股权，为市高公司的实际控制人。
3、与原始权益人、财务顾问和基金管理人的关联关系
根据原始权益人、财务顾问、基金管理人及市高公司提供的营业执照、公司章程，以及市高公司提供的调查表等资料，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，市高公司为原始权益人广州交投的全资子公司；市高公司与财务顾问和基金管理人不存在其他关联关系。
4、战略配售资格
市高公司作为原始权益人广州交投的全资子公司，符合《基础设施基金指引2号》第二十六条关于“基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方”的相关规定，具有参与本次发行战略配售的资格。
5、与本次发行相关承诺函
根据《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法律法规规定，市高公司就参与本次战略配售出具承诺函，具体内容如下：
“（一）本机构属于基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方；
（二）本机构为原始权益人全资子公司，除此之外，与原始权益人、基金管理人和财务顾问不存在关联关系。
（三）本机构具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可基础设施基金的长期投资价值，已与基础设施基金签署战略配售协议。
（四）本机构同意按照战略配售协议的约定及最终确定的发行价格认购承诺认购的基础设施基金份额。
（五）基金管理人、财务顾问未向本机构承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。
（六）本机构认购本次基础设施基金战略配售的资金来源均为合法自筹资金，且符合该资金的投资方向，本机构作为本次基础设施基金的战略投资者，不存在接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等除外。本次战略配售的收益或损失由本机构自行承担。
（七）本机构与基础设施基金及其基金管理人、财务顾问或其他利益关系人不存在其他直接或间接进行利益输送的行为或其他输送不正当利益的行为。
（八）本机构获得配售的基金份额发售总量的20%持有期自上市之日起不少于60个月，超过20%部分持有期自上市之日起不少于36个月，基金份额持有期间不允许质押。本机构不会通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的基金。
（九）本机构不参与本次基础设施基金份额网下询价，但依法设立且未参与本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
（十）本机构不存在《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第2号--发售业务（试行）》第三十、第三十一条所述禁止性情形。
（十一）本机构已就本次战略配售的核查事项向基金管理人、财务顾问及财务顾问律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料，并保证所披露信息不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏，确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
（二）上海光大证券资产管理有限公司（光证资管诚享7号集合资产管理计划）
1、主体信息
根据上海光大证券资产管理有限公司（以下简称“光证资管”）提供的营业执照、章程及相关备案证明等材料，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，光证资管的基本信息如下：
公司名称 上海光大证券资产管理有限公司
统一社会信用代码 913100005904194418
类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号3号楼26层
法定代表人 熊国兵
注册资本 20,000万元
成立日期 2012年02月21日
营业期限 2012年02月21日至无固定期限
经营范围 证券资产管理业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
股东 光大证券股份有限公司持股100%
光证资管诚享7号集合资产管理计划基本信息如下：
产品名称 光证资管诚享7号集合资产管理计划
成立时间 2021年04月19日
管理人名称 上海光大证券资产管理有限公司
备案日期 2021年04月20日
产品编码 SQL318
实际支配主体 上海光大证券资产管理有限公司
光证资管不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。光证资管为合法存续的有限公司。
根据光证资管提供的资料并经本所律师核查，光证资管诚享7号集合资产管理计划（以下简称“诚享7号”）已根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，规范性文件及自律规则的要求于2021年4月20日完成中国证券投资基金业协会的备案（产品编码：SQL318）。
2、实际支配主体和控股股东
根据光证资管提供的资产管理合同，光证资管能独立管理运作诚享7号资产，行使因诚享7号投资所产生的权利，为诚享7号的实际支配主体。
根据光证资管提供的章程、调查表，并经本所律师核查，光大证券股份有限公司持有光证资管100%的股权，为光证资管的控股股东。
3、与原始权益人、基金管理人及财务顾问的关联关系
根据光证资管提供的营业执照和承诺函，以及调查表等资料，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，光证资管、诚享7号与原始权益人、基金管理人及财务顾问不存在关联关系。
4、战略配售资格
光证资管为光大证券全资子公司，属于证券公司资管子公司，系经有关金融监管部门批准设立的金融机构，诚享7号为证券公司资产管理产品，符合《基础设施基金指引2号》第二十六条“符合本指引第十二条规定的专业机构投资者，可以参与基础设施基金的战略配售”的规定。
5、与本次发行相关承诺函
根据《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法律法规规定，光证资管作为诚享7号管理人，就参与本次战略配售出具承诺函，具体内容如下：
“（一）本机构属于符合深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第2号——发售业务（试行）（以下简称“《基础设施基金指引》”）第十二条规定的专业机构投资者；
（二）本机构与原始权益人、基金管理人、财务顾问不存在关联关系。
（三）本机构具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可基础设施基金的长期投资价值，已与基础设施基金签署战略配售协议。
（四）本机构同意按照战略配售协议的约定及最终确定的发行价格认购承诺认购的基础设施基金份额。
（五）基金管理人、财务顾问未向本机构承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。
（六）本机构认购本次基础设施基金战略配售的资金来源均为合法募集的资金，且符合该资金的投资方向，本机构作为本次基础设施基金的战略投资者，不存在接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等除外。本次战略配售的收益或损失由本机构自行承担。
（七）本机构与基础设施基金及其基金管理人、财务顾问或其他利益关系人不存在其他直接或间接进行利益输送的行为或其他输送不正当利益的行为。
（八）本机构获得配售的基金份额持有期限为自上市之日起12个月。本机构不会通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的基金。
（九）本机构不参与本次基础设施基金份额网下询价，但依法设立且未参与本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
（十）本机构不存在《基础设施基金指引》第三十、第三十一条所述禁止性情形。
（十一）本机构已就本次战略配售的核查事项向基金管理人、财务顾问及财务顾问律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料，并保证所披露信息不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏，确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
（三）广州金域投资有限公司
1、主体信息
根据广州金域投资有限公司（以下简称“金域投资”）提供的营业执照、章程及相关备案证明等材料，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，金域投资的基本信息如下：
公司名称 广州金域投资有限公司
统一社会信用代码 9144010155239188X6
类型 其他有限责任公司
住所 广州市南沙区海滨路171号12楼A单元
法定代表人 王剑
注册资本 10,000万元
成立日期 2010年04月06日
营业期限 2010年04月06日至2060年04月02日
经营范围 企业自有资金投资;投资咨询服务;企业管理咨询服务;
股东 广州工控资本管理有限公司、广州南沙金融控股集团有限公司各持股50%
金域投资不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。金域投资为合法存续的有限公司。
根据金域投资提供的资料并经本所律师核查，金域投资已根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，规范性文件及自律规则的要求于2015年11月28日完成中国证券投资基金业协会的私募基金管理人备案（登记编号：P1027477）。
2、控股股东
根据金域投资提供的章程、调查表，并经本所律师核查，广州工控资本管理有限公司、广州南沙金融控股集团有限公司分别持有金域投资50%的股权，共同控制金域投资。
3、与原始权益人、基金管理人及财务顾问的关联关系
根据金域投资提供的营业执照和承诺函，以及调查表等资料，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，金域投资与原始权益人、基金管理人及财务顾问不存在关联关系。
4、战略配售资格
金域投资属于在中国证券投资基金业协会备案的私募基金管理人，符合《基础设施基金指引2号》第二十六条“符合本指引第十二条规定的专业机构投资者，可以参与基础设施基金的战略配售”的规定。
5、与本次发行相关承诺函
根据《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法律法规规定，金域投资就参与本次战略配售出具承诺函，具体内容如下：
“（一）本机构属于符合深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第2号——发售业务（试行）（以下简称“《基础设施基金指引》”）第十二条规定的专业机构投资者；
（二）本机构与原始权益人、基金管理人、财务顾问无关联关系。
（三）本机构具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可基础设施基金的长期投资价值，已与基础设施基金签署战略配售协议。
（四）本机构同意按照战略配售协议的约定及最终确定的发行价格认购承诺认购的基础设施基金份额。
（五）基金管理人、财务顾问未向本机构承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。
（六）本机构认购本次基础设施基金战略配售的资金来源均为自有资金，且符合该资金的投资方向，本机构作为本次基础设施基金的战略投资者，不存在接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等除外。本次战略配售的收益或损失由本机构自行承担。
（七）本机构与基础设施基金及其基金管理人、财务顾问或其他利益关系人不存在其他直接或间接进行利益输送的行为或其他输送不正当利益的行为。
（八）本机构获得配售的基金份额持有期限为自上市之日起12个月。本机构不会通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的基金。
（九）本机构不参与本次基础设施基金份额网下询价，但依法设立且未参与本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
（十）本机构不存在《基础设施基金指引》第三十、第三十一条所述禁止性情形。
（十一）本机构已就本次战略配售的核查事项向基金管理人、财务顾问及财务顾问律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料，并保证所披露信息不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏，确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
（四）广州国发私募证券投资基金管理有限公司（国发证投债券1号私募证券投资基金）
1、主体信息
根据广州国发私募证券投资基金管理有限公司（以下简称“国发投资”）提供的营业执照、章程、相关工商登记资料及备案证明等材料，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，国发投资的基本信息如下：
公司名称 广州国发私募证券投资基金管理有限公司
统一社会信用代码 91440101MA9UL4L779
类型 有限责任公司（法人独资）
住所 广州市南沙区丰泽东路106号（自编1号楼）X1301-G014997（集群注册）（JM）
法定代表人 舒波
注册资本 5,000万元
成立日期 2020年05月21日
营业期限 2020年05月21日至无固定期限
经营范围 受托管理私募证券投资基金。
股东 广州国资发展控股有限公司持股100%
国发证投债券1号私募证券投资基金基本信息如下：
产品名称 国发证投债券1号私募证券投资基金
成立时间 2021年02月18日
管理人名称 广州国发私募证券投资基金管理有限公司
备案日期 2021年02月22日
产品编码 SNR628
实际支配主体 广州国发私募证券投资基金管理有限公司
国发投资不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。国发投资为合法存续的有限公司。
根据国发投资提供的资料并经本所律师核查，国发投资已根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，规范性文件及自律规则的要求于2020年9月30日完成中国证券投资基金业协会的私募基金管理人备案（登记编号：P1071333）；国发证投债券1号私募证券投资基金（以下简称“国发1号”）已根据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，规范性文件及自律规则的要求于2021年2月22日完成中国证券投资基金业协会的备案（产品编码：SNR628）。
2、实际支配主体和控股股东
根据国发投资提供的基金合同，国发投资能独立管理和运用国发1号财产，行使因国发1号投资所产生的权利，为国发1号的实际支配主体。
根据国发投资提供的章程、调查表，并经本所律师核查，广州国资发展控股有限公司持有国发投资100%的股权，为国发投资的控股股东。
3、与原始权益人、基金管理人及财务顾问的关联关系
根据国发投资提供的营业执照和承诺函，以及调查表等资料，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，国发投资、国发1号与原始权益人、基金管理人及财务顾问不存在关联关系。
4、战略配售资格
国发投资属于在中国证券投资基金业协会备案的私募基金管理人，国发1号为经行业协会备案的私募基金，符合《基础设施基金指引2号》第二十六条“符合本指引第十二条规定的专业机构投资者，可以参与基础设施基金的战略配售”的规定。
5、与本次发行相关承诺函
根据《基础设施基金业务办法》《基础设施基金指引2号》等法律法规规定，国发投资作为国发1号管理人，就参与本次战略配售出具承诺函，具体内容如下：
“（一）本机构属于符合深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第2号——发售业务（试行）（以下简称“《基础设施基金指引》”）第十二条规定的专业机构投资者；
（二）本机构与原始权益人、基金管理人、财务顾问无关联关系。
（三）本机构具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可基础设施基金的长期投资价值，已与基础设施基金签署战略配售协议。
（四）本机构同意按照战略配售协议的约定及最终确定的发行价格认购承诺认购的基础设施基金份额。
（五）基金管理人、财务顾问未向本机构承诺基金上市后价格上涨、承销费用分成、聘请关联人员任职等直接或间接的利益输送行为。
（六）本机构认购本次基础设施基金战略配售的资金来源均为合法募集资金，且符合该资金的投资方向，本机构作为本次基础设施基金的战略投资者，不存在接受他人委托或者委托他人参与基础设施基金战略配售，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等除外。本次战略配售的收益或损失由本机构自行承担。
（七）本机构与基础设施基金及其基金管理人、财务顾问或其他利益关系人不存在其他直接或间接进行利益输送的行为或其他输送不正当利益的行为。
（八）本机构获得配售的基金份额持有期限为自上市之日起12个月。本机构不会通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的基金。
（九）本机构不参与本次基础设施基金份额网下询价，但依法设立且未参与本次战略配售的证券投资基金、理财产品和其他资产管理产品除外。
（十）本机构不存在《基础设施基金指引》第三十、第三十一条所述禁止性情形。
（十一）本机构已就本次战略配售的核查事项向基金管理人、财务顾问及财务顾问律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料，并保证所披露信息不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏，确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。”
（五）广州开发区控股集团有限公司
1、主体信息
根据广州开发区控股集团有限公司（以下简称“广开控股”）提供的营业执照、章程及相关工商查询信息等材料，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，广开控股的基本信息如下：
公司名称 广州开发区控股集团有限公司
统一社会信用代码 914401167124402906
类型 有限责任公司（国有独资）
住所 广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心33、34层
法定代表人 严亦斌
注册资本 1,036,323.381万元
成立日期 1998年11月06日
营业期限 1998年11月06日至2048年11月06日
经营范围 园区管理服务;企业管理咨询服务;企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）;房地产投资（不含许可经营项目，法律法规禁止经营的项目不得经营）;投资咨询服务;企业自有资金投资;资产管理（不含许可审批项目）;投资管理服务;企业总部管理;为创业企业提供创业管理服务业务;房地产租赁经营;
股东 广州经济技术开发区管理委员会持股100%
广开控股不存在营业期限届满、股东决定解散、因合并或分立而解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程规定应当终止的情形。广开控股为合法存续的有限公司。
2、控股股东
根据广开控股提供的章程、调查表，并经本所律师核查，广州经济技术开发区管理委员会持有广开控股100%的股权，为广开控股的控股股东和实际控制人。
3、与原始权益人、基金管理人及财务顾问的关联关系
根据广开控股提供的营业执照和承诺函，以及调查表等资料，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，广开控股与原始权益人、基金管理人及财务顾问不存在关联关系。
4、战略配售资格
根据广开控股提供的核查资料，广开控股同时符合《投资者适性管理办�