目录
一、重要声明与提示................................................. 3
二、基金概览....................................................... 4
三、基金的募集与上市交易 ........................................... 5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ........................... 8
五、基金主要当事人简介............................................ 10
六、基金合同摘要.................................................. 14
七、基金财务状况.................................................. 14
八、基金投资组合.................................................. 15
九、重大事件揭示.................................................. 15
十、基金管理人承诺................................................ 16
十一、基金托管人承诺.............................................. 16
十二、备查文件目录................................................ 17
附件:基金合同摘要................................................ 183
一、 重要声明与提示
《平安广州交投广河高速公路封闭式基础设施证券投资基金基金份额上市
交易公告书》(以下简称“本公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》
(以下简称“《基金法》 ”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上
市交易公告书的内容与格式〉》《深圳证券交易所证券投资基金业务指南第 1 号—
—相关业务办理》 和《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指南
第 1 号——发售上市业务办理》 的规定编制, 平安基金管理有限公司(以下简称
“本基金管理人”或“本公司”)的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
平安广州交投广河高速公路封闭式基础设施证券投资基金(以下简称“本基
金”)托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内
容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所(以
下简称“深交所”)对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任
何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告书未涉及的有关内容,投资者欲了解本基金的详细情况,请投资者
详细查阅 2021 年 5 月 20 日刊登在中国证监会基金电子披露网站和平安基金管理
有限公司网站(www.fund.pingan.com)上的《平安广州交投广河高速公路封闭式
基础设施证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。4
二、 基金概览
(一)基本情况
1、基金名称: 平安广州交投广河高速公路封闭式基础设施证券投资基金
2、基金简称: 平安广交投广河高速REIT,场内简称: 广州广河
3、 基金代码: 180201
4、基金份额总额: 700,000,000份
5、 截至2021年6月11日,本次上市交易无限售安排的份额为144,267,279份,
本次上市交易有限售安排的份额为552,809,000份。
6、 上市交易的证券交易所: 深圳证券交易所
7、上市交易日期: 2021年6月21日
8、基金管理人: 平安基金管理有限公司
9、基金托管人: 中国工商银行股份有限公司
(二)基础设施基金投资运作、交易等环节的主要风险
本基金主要投资于基础设施资产支持证券全部份额,穿透取得标的基础设施
项目完全所有权或经营权利,基金净值会因为基础设施项目运营情况、证券市场
波动等因素产生波动,并可能出现如下风险,包括但不限于:高速公路项目处置
价格波动及处置的不确定性风险、流动性风险、本基金整体架构所涉及相关交易
风险、停牌或终止上市的风险、管理运营风险、本基金与运营管理机构之间的潜
在竞争、利益冲突风险、税收政策风险、基金价值及价格波动风险、基金提前终
止风险、外部借款风险、集中度风险、基础设施项目的政策风险、市场风险、基
础设施项目运营风险、基础设施项目未办理《国有土地使用证》或《不动产权证
书》的合规风险、基础设施项目存在权利负担的风险、现金流预测风险及预测偏
差可能导致的投资风险、估值风险、不可抗力风险等。
(三)基础设施基金认购基础设施资产支持证券以及基础设施基金所投资专项计
划投资基础资产的情况
本基金已认购“平安广州交投广河高速公路基础设施资产支持专项计划”全
部份额,同步资产支持专项计划管理人平安证券股份有限公司代表“平安广州交
投广河高速公路基础设施资产支持专项计划”已购买广州交投广河高速公路有限
公司全部股权,广州交投广河高速公路有限公司股东变更工商登记手续已完成。5
三、 基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、 基金募集申请的注册机构和准予文号: 中国证券监督管理委员会证监许
可[2021]1669 号。
2、基金运作方式: 契约型封闭式。
3、基金合同期限: 99 年。
4、发售方式: 战略投资者配售、网下投资者发售、公众投资者认购。
5、 发售日期: 2021 年 5 月 31 日至 2021 年 6 月 1 日。其中, 战略投资者配
售、网下投资者发售的发售日期为 2021 年 5 月 31 日至 2021 年 6 月 1 日, 公众
投资者认购的发售日期为 2021 年 5 月 31 日。
6、 发售价格: 13.020 元人民币。
7、 发售机构:
(1)场外发售机构
①直销柜台
平安基金管理有限公司直销柜台
地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
电话: 0755-22627627
传真: 0755-23990088
联系人:郑权
网址: www.fund.pingan.com
客户服务电话: 400-800-4800
②平安基金网上交易平台
网址: www.fund.pingan.com
联系人:张勇
客户服务电话: 400-800-4800
③场外代销机构
安信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、
国盛证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、申万
宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、中国
银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信期货有限公司、中信6
证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公
司、平安银行股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、东方财富证券股份有
限公司、 浙江同花顺基金销售有限公司、华鑫证券有限责任公司、上海万得基金
销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、嘉实
财富管理有限公司。
(2)场内销售机构
本基金办理场内认购业务的销售机构为具有基金销售业务资格并经深圳证
券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位。本基金募集期结束
前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位可新增为本基金的场内销
售机构。
8、验资机构: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
9、募集资金总额及入账情况:本次基金发售确认的净认购金额为
9,114,000,000.00 元,募集期间有效认购资金按实际适用利率计算产生的利息共
计 483,090.22 元, 有效认购款项在募集期间产生的利息计入基金财产,不折算为
基金份额。 本次募集净认购资金及场外有效认购资金产生的利息已于 2021 年 6
月 4 日划入本基金托管账户, 场内有效认购资金产生的利息预计 2021 年 6 月底
划入基金托管人结算备付金账户。
10、基金备案情况: 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》等相关法律、法规的规定以及《平安广州交投广河高
速公路封闭式基础设施证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关
约定,本基金募集结果符合备案条件,平安基金管理有限公司已向中国证监会办
理完毕基金备案手续,并于 2021 年 6 月 7 日获中国证监会书面确认,本基金合
同自该日起正式生效。基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
11、基金合同生效日及该日基金份额总额: 2021 年 6 月 7 日基金合同生效,
该日基金份额总额为 700,000,000 份。
12、基础设施项目原始权益人或同一控制下的关联方、其他战略投资者参与
本次基金战略配售的具体情况及限售安排。
本基金的战略配售投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确
定,主要包括以下几类:①基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方;
②符合《发售业务指引》第十二条规定的专业机构投资者。战略投资者已根据战7
略配售协议,按照网下询价确定的认购价格认购其承诺的基金份额并全额缴纳认
购款,对应的有效认购基金份额数量为 55,280.90 万份,占本次发售规模的
78.97%,其持有的战略配售份额已根据《公开募集基础设施证券投资基金指引(试
行)》的要求办理完成限售业务,具体情况及限售安排如下:
序 号
证券账户号
码 股东名称 限售份额总 量(份) 限售期(月)
1 0899053513 东兴证券股份有限公司 25,647,000 12
2 0899275644
工银瑞信投资-工商银行-工银瑞投
-工银理财四海甄选集合资产管理计
划
3,500,000 12
3 0899273292
光大证券资管-光大银行-光证资管
诚享7号集合资产管理计划 16,100,000 12
4 0800001061 广州工控资本管理有限公司 4,903,000 12
5 0899268888
广州银行股份有限公司-广州银行红
棉添盈安享12个月定开1号理财产品 1,735,000 12
6 0899247012
广州银行股份有限公司-广州银行红
棉添盈均衡12个月定开1号理财产品 1,810,000 12
7 0899269676
广州银行股份有限公司-广州银行红
棉添盈均衡12个月定开5号理财产品 1,131,000 12
8 0899271754
广州银行股份有限公司-广州银行红
棉添盈均衡12个月定开6号理财产品 1,282,000 12
9 0899246636
广州银行股份有限公司-广州银行红
棉添盈均衡18个月定开1号理财产品 1,056,000 12
10 0899250937
广州银行股份有限公司-广州银行红
棉添盈均衡18个月定开2号理财产品 754,000 12
11 0899274814
广州银行股份有限公司-广州银行红
棉添盈均衡18个月定开5号理财产品 1,282,000 12
12 0899231896
招商财富资管-广州农商行-招商财
富-鑫悦1号集合资产管理计划 9,051,000 12
13 0899043543
中国财产再保险有限责任公司-传统
-普通保险产品 7,543,000 12
14 0899044403 中国银河证券股份有限公司 7,543,000 12
15 0899044449 中国银河证券股份有限公司 6,300,000 12
16 0899045359 中信建投证券股份有限公司 15,000,000 12
17 0899276000
中银理财有限责任公司-(价值投资)
中银理财-智富(封闭式) 2020年06 4,000,000 128
序 号
证券账户号
码 股东名称 限售份额总 量(份) 限售期(月)
期
18 0899275960
中银理财有限责任公司-中银理财-
智富(封闭式) 2020年03期 3,543,000 12
19 0899264957
广州国发私募证券投资基金管理有限
公司-国发证投债券1号私募证券投
资基金
754,000 12
20 0800436239 广州金域投资有限公司 2,262,000 12
21 0800014215 广州开发区控股集团有限公司 3,771,000 12
22 0899267301
华润深国投信托有限公司-华润信
托·东方悦玺1号单一资金信托 3,771,000 12
23 0899171639
易方达基金-民生银行-易方达基金
祥云1号(一对多)资产管理计划 3,771,000 12
24 0899042741
中国平安人寿保险股份有限公司-分
红-个险分红 69,300,000 12
25 0800464507 广州市高速公路有限公司 129,626,700 36
26 0800464211 广州市高速公路有限公司 227,373,300
其中
140,000,000 份
限售 60 个月;
87,373,300 份限
售 36 个月
(二)基金上市交易的主要内容
1 、 基 金 上 市 交 易 的 核 准 机 构 和 核 准 文 号 : 深 圳 证 券 交 易 所
深证上[2021]586号
2、上市交易日期: 2021年6月21日
3、上市交易的证券交易所: 深圳证券交易所
4、基金场内简称: 广州广河
5、 基金交易代码: 180201
6、本次上市交易无限售安排的份额为144,267,279份, 本次上市交易有限售
安排的份额为552,809,000份。未上市交易的份额托管在场外,可跨系统转托管至
深圳证券交易所场内后即可上市流通。
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数9
截至2021年6月11日,本基金份额持有人户数为126,276户,平均每户持有的
基金份额为5,543.41份。 其中场内基金份额持有人户数为104,481户,平均每户持
有的基金份额为6,671.80份;场外基金份额持有人户数为21,795户,平均每户持
有的基金份额为134.15份。
(二)持有人结构
截至2021年6月11日,本基金份额持有人结构如下:
本基金基金份额合计700,000,000份, 机构投资者持有基金份额660,224,989
份,占基金总份额94.32%;个人投资者持有基金份额39,775,011份,占基金总份
额的5.68%。
机构投资者持有场内基金份额659,810,073份,占本基金场内份额比例为
94.65%;个人投资者持有场内基金份额37,266,206份,占本基金场内份额比例为
5.35%。
(三) 前十名基金份额持有人情况
截至2021年6月11日, 本基金场内前十名基金份额持有人情况如下表。
序 号
基金份额持有人名称 持有份额
(份)
占基金场内
份额的比例
1 广州市高速公路有限公司 357,000,000 51.21%
2 中国平安人寿保险股份有限公司-分红-个险分红 69,300,000 9.94%
3 东兴证券股份有限公司 25,647,000 3.68%
4 广发证券股份有限公司自营账户 22,468,464 3.22%
5 国泰君安证券股份有限公司自营账户 22,468,464 3.22%
6 招商财富-鑫善 1 号集合资产管理计划 16,963,000 2.43%
7 中国银河证券股份有限公司 16,565,711 2.38%
8
光大证券资管-光大银行-光证资管诚享 7 号集合资产管理
计划 16,100,000 2.31%
9 中信建投证券股份有限公司 15,000,000 2.15%
10
招商财富资管-广州农商行-招商财富-鑫悦 1 号集合资产管
理计划 9,051,000 1.30%
合计 570,563,639 81.84%10
五、 基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称: 平安基金管理有限公司
2、法定代表人: 罗春风
3、 总经理:肖宇鹏
4、 注册资本: 人民币 130,000 万元
5、住所及办公地址: 深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34
层
6、设立批准文号: 中国证监会证监许可【2010】 1917号
7、工商登记注册的法人营业执照文号: 统一社会信用代码
9144030071788478XL
8、经营范围: 发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
9、股权结构: 平安信托有限责任公司68.19%; 大华资产管理有限公司17.51%;
三亚盈湾旅业有限公司14.3%。
10、 内部组织结构及职能:
权益投资中心 负责权益类产品投资运作
固定收益投资中心 负责固定收益类产品投资运作及研究工作
研究中心 负责股票行业研究工作
FOF 投资中心 负责 FOF 产品的投资运作及研究
ETF 指数投资中心 负责 ETF 产品的投资运作及研究
MOM 投资部 负责 MOM 产品的投资运作及研究
资本市场专户业务部 负责资本市场专户产品投资及研究工作
REITS 投资中心 负责 REITS 产品投资及管理工作
渠道销售中心 基金产品销售工作
机构业务中心 负责机构产品的销售工作
产品企划中心
负责产品开发、设计、报批等产品管理、公司品牌
宣传、企划和客户管理工作
创新业务中心 负责 ETF 等创新型产品的销售工作11
互联网金融业务中心
负责互联网渠道以及集团内综合开拓在公募基金及
专户产品的代销和直销合作等
基金运营部 负责基金会计、 TA 及清算、交易等相关工作
信息技术中心 负责系统规划、开发相关工作
法律合规监察部 负责法律合规监察相关工作
资本市场风险监控室
负责公募及资本市场专户风险控制及投资绩效分
析、投资监测工作
财务部 负责财务等相关工作
综合部 负责人事行政等综合工作
11、人员情况:
截至2021年5月31日,我公司现有员工328人,其中包括投资研究人员71人,
渠道销售人员71人,互联网金融人员31人,产品研发及企划人员19人,运营人员
27人,交易人员14人,信息技术人员50人,合规监察人员8人,财务人员7人,人
力资源及行政人员9人,其他人员共22人(高管5人、 REITS投资及运营8人、资
本市场投后管理3人、资本市场风险监控5人)。
公司投资研究团队均毕业于国内外知名院校,绝大部分具有硕士以上学位,
具有金融工程、国际金融、经济学、企业管理、统计学及经济法等方面的专业背
景,主要从事投资、量化模型分析、宏观经济、行业与公司研究、金融工程、策
略研究、固定收益研究等,其中骨干人员均具有10年以上证券从业的经历和经验。
公司近期根据基金发行计划和业务发展需要,正在面向社会公开招聘专业人员,
为下阶段管理更大规模和更多类型的基金产品进行人才储备及培养。
12、信息披露负责人: 陈特正
咨询电话: 400-800-4800
13、基金管理人业务情况简介:
截至 2021 年 6 月 11 日,平安基金管理有限公司旗下共管理 136 只公募基金。
其中货币市场基金 4 只,股票型 20 只,混合型 43 只,债券型 68 只, REITs1 只。
14、本基金基金经理简介
韩飞女士,会计和金融学硕士, 8 年高速公路、水务、风电投资管理经验。12
2013 年 5 月入职平安信托有限责任公司基建投资事业部,任高级投资经理,在
职期间,先后参与荆东、益常等高速公路股权投资项目以及昆明水务、达茂风电
等股权投资项目。现任平安基金不动产投资信托基金(REITs)投资中心投资运
营部投资经理。
马赛先生,管理学学士,会计师, 7 年高速公路财务管理经验。 2014 年 4 月
入职新粤(广州)投资有限公司(广东省交通集团有限公司二级子公司),任广
东茂湛高速公路有限公司计划财务部经理。 2018 年 1 月任广东开阳高速公路有
限公司计划财务部经理。现任平安基金不动产投资信托基金(REITs)投资中心
投资运营部运营经理。马赛先生将兼任广州交投广河高速公路有限公司财务总
监。
孙磊先生,管理学学士,法律职业资格, 6 年高速公路投资运营经验。 2015
年 7 月入职上海城建养护管理有限公司(上海隧道工程股份有限公司全资子公
司),任助理工程师。 2018 年 8 月入职中交第三航务工程局有限公司,任投资事
业部投资经理。现任平安基金不动产投资信托基金(REITs)投资中心投资运营
部运营经理。
目前韩飞、马赛、孙磊已取得基金从业资格,已通过 REITs 类基金经理注册。
(二)基金托管人
名称: 中国工商银行股份有限公司
住所: 北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)
法定代表人: 陈四清
成立时间: 1984 年 1 月 1 日
批准设立机关和批准设立文号: 国务院《关于中国人民银行专门行使中央银
行职能的决定》(国发[1983]146 号)
组织形式: 股份有限公司
注册资本: 人民币 35,640,625.71 万元
存续期间: 持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基字[1998]3 号13
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来, 秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2020 年 12 月,中国工商银行共托管证
券投资基金 1160 只。自 2003 年以来,中国工商银行连续十七年获得香港《亚洲
货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 74 项最佳托管银行大奖;是获得
奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广
泛好评。
中国工商银行是最早参与我国资产证券化业务试点的托管机构,自 2005 年
首批参与试点以来,在水电气热、交通通信等基础设施领域先后托管了 2005 年
莞深高速公路收费收益权专项资产管理计划、 2006 年南通天电销售资产支持收
益专项资产管理计划、 2014 年淮北矿业铁路专用线运输服务费收益权专项资产
管理计划、 2015 年衡枣高速公路车辆通行费收益权资产支持专项计划、 2015 年
嘉兴天然气收费收益权资产支持专项计划、 2015 年合肥热电供热合同债权资产
支持专项计划、 2016 年铜仁供水公司供水合同债权资产支持专项计划、 2016 年
国电电力宁夏新能源电力上网收费权资产支持专项计划、 2017 年贵阳公交经营
收费收益权绿色资产支持专项计划、 2017 年遵义公交集团公交客票收入资产支
持专项计划、 2017 年阆中天然气资产支持专项计划、 2018 年中节能嘉实 2 号绿
色资产支持专项计划、 2018 年云南交投嵩功高速车辆通行费收费收益权资产支
持专项计划、 2019 年山西天然气供气合同债权资产支持专项计划、 2019 年遵投
集团供水收益权资产支持专项计划、 2019 年川投航信停车场 PPP 项目 1 号资产14
支持专项计划、 2019 年四川高速隆纳高速公路资产支持专项计划、 2020 年中交
路建清西大桥资产支持专项计划、 2020 年中能建投风电绿色资产支持专项计划
等基础设施资产证券化项目,累计托管规模 267 亿元,积累了丰富的基础设施领
域托管服务经验。
基础设施基金托管业务由中国工商银行总行资产托管部、基础设施项目属地
分行分别负责基础设施基金托管营运、基础设施资产支持证券托管营运和基础设
施项目运营收支账户监督,总分行均配备了充足的专业人员。截至 2020 年末,
中国工商银行资产托管部共有员工 214 人,平均年龄 34 岁, 95%以上员工拥有大
学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。基础设施项
目属地分行由总行资产托管部统一管理,配备专业人员,并在总行授权范围内提
供基础设施资产支持证券托管等服务。
六、 基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、 基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,
不从基金资产中支付。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金 2021 年 6 月 11 日资产负债表如下(未经审计):
资产 期末余额 负债和所有者权益 期末余额
资产: 负债:
银行存款 586,296.26 短期借款 -
结算备付金 - 交易性金融负债 -
存出保证金 - 衍生金融负债 -
交易性金融资产 - 卖出回购金融资产款 -
其中:股票投资 - 应付证券清算款 -
债券投资 - 应付赎回款 -
理财投资 - 应付管理人报酬 -
权证投资 - 应付托管费 -
基金投资 - 应付受托费 -
衍生金融资产 - 应付销售服务费 -15
可供出售金融资产减
值准备
-
应付投资顾问费 -
买入返售金融资产 应付交易费用 -
应收证券清算款 - 应付税费 -
应收利息 - 应付利息 -
应收股利 - 应付利润 -
应收申购款 - 应付其他运营费用 -
其他资产 - 其他负债 1,682.70
买入返售金融资产 - 负债合计: 1,682.70
长期股权投资 9,113,800,000.00 所有者权益: -
实收基金 9,114,000,000.00
资本公积 -
未分配利润 384,613.56
所有者权益合计: 9,114,384,613.56
资产总计: 9,114,386,296.26 负债与持有人权益总计: 9,114,386,296.26
注:长期股权投资为本基金持有的平安广州交投广河高速公路基础设施资产支持
专项计划
八、基金投资组合
截止到 2021 年 6 月 11 日,本基金的投资组合如下:
(一)基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
(%)
1 资产支持证券 9,113,800,000.00 99.99
2 银行存款和结算备付金合计 586,296.26 0.01
3 合计 9,114,386,296.26 100.00
(二)投资组合报告附注
截至 2021 年 6 月 11 日,本基金投资的基础设施资产支持证券的管理人平安
证券股份有限公司没有在报告编制日前一年内被监管部门立案调查,或受到公开
谴责、处罚。
九、 重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影
响的重大事件。16
十、基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实
信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件, 披露
所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、 证券交易所的监
督管理。
(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
十一、 基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺:
(一)严格遵守《基金法》 及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实
信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产。
(二)根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定,
对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值
的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费
用的支付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和
核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》 和
有关法律法规规定的行为,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管
理人收到通知后将及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期
内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人将报告中国证
监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。17
十二、 备查文件目录
(一)中国证监会准予本基金注册的文件
(二)《平安广州交投广河高速公路封闭式基础设施证券投资基金基金合同》