1公告基本信息
基金名称 红土创新盐田港仓储物流封闭式基础设施证券投资基金
基金简称 场内简称:盐港REIT
场外简称:红土创新盐田港REIT
基金主代码 180301
基金运作方式 契约型、封闭式
基金合同生效日 2021年6月7日
基金管理人名称 红土创新基金管理有限公司
基金托管人名称 招商银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《红土创新盐田港仓储物流封闭式基础设施证券投资基金基金合同》、《红土创新盐田港仓储物流封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》等
注:自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
2基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1671号
基金募集期间 2021年5月31日至2021年6月1日
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2021年6月4日
募集有效认购总户数(单位:户) 136,838
募集期间净认购金额(单位:人民币元) 1,840,000,000.00
认购资金在募集期间产生的利息
(单位:人民币元) 741,437.79
募集份额(单位:份) 有效认购份额 800,000,000.00
利息结转的份额 0
合计 800,000,000.00
其中:募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 0
占基金总份额比例 0
其他需要说明的事项 --
其中:募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额
(单位:份) 3,239.00
占基金总份额比例 0.0004%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2021年6月7日
注:
(1)按照有关法律规定,本基金募集期间的律师费、会计师费、信息披露费由基金管理人承担,不从基金资产中支付。
(2)有效认购款项在募集期间产生的利息不折算为基金份额持有人的基金份额,全部计入基金资产。
(3)本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0-10万元;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0份。
(4)本基金募集总份额80,000万份,经过比例配售,最终向战略投资者发售48,000万份,占本次发售数量的60%;向网下投资者发售22,400万份,占本次发售数量的28%,占扣除最终战略配售数量后发售数量的70%;向公众投资者发售9,600万份,占本次发售数量的12%,占扣除最终战略配售数量后发售数量的30%。
本次自主配售结果符合《红土创新盐田港仓储物流封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》《红土创新盐田港仓储物流封闭式基础设施证券投资基金询价公告》《红土创新盐田港仓储物流封闭式基础设施证券投资基金份额发售公告》中公布的配售规则。
其中网下投资者获配明细如下:
序号 网下配售对象名称 申报价格(元) 认购数量(万份) 获配数量(万份)
1 创金合信鼎泰33号集合资产管理计划 2.38 3,000 354.0569
2 东方证券股份有限公司自营账户 2.381 8,300 979.5574
3 东兴证券股份有限公司自营投资账户 2.381 13,000 1,534.2465
4 光大永明人寿保险有限公司-自有资金 2.381 4,000 472.0758
5 广发证券股份有限公司自营账户 2.381 15,000 1,770.2845
6 国盛证券有限责任公司自营账户 2.381 500 59.0094
7 国泰基金-德林2号集合资产管理计划 2.381 500 59.0094
8 国泰君安证券股份有限公司自营账户 2.381 15,000 1,770.2845
9 华金证券股份有限公司自营投资账户 2.381 1,200 141.6227
10 华西证券股份有限公司自营账户 2.381 14,600 1,723.0769
11 华鑫信托·中金鑫投2号集合资金信托计划 2.381 3,300 389.4625
12 凌顶七号私募证券投资基金 2.381 500 59.0094
13 景唐精选5号私募证券投资基金 2.37 500 59.0094
14 保银多策略对冲私募基金 2.381 500 59.0094
15 保银中国价值基金 2.381 500 59.0094
16 保银紫荆怒放私募基金 2.381 500 59.0094
17 蓝墨曜文1号私募投资基金 2.381 500 59.0117
18 上海通怡投资管理有限公司-通怡金牛2号私募证券投资基金 2.381 1,000 118.0189
19 申万宏源证券有限公司自营账户 2.381 12,800 1,510.6427
20 受托管理太平财产保险有限公司传统普通保险产品 2.381 4,000 472.0758
21 亚太财产保险有限公司-传统 2.375 800 94.4151
22 亚太财产保险有限公司-自有资金 2.378 800 94.4151
23 野村东方国际证券有限公司 2.38 10,000 1,180.1896
24 招商财富-鑫善1号集合资产管理计划 2.381 4,100 483.8777
25 招商财富-招银基础设施1号集合资产管理计划 2.381 1,200 141.6227
26 浙商证券股份有限公司自营账户 2.381 15,000 1,770.2845
27 中国国际金融股份有限公司自营投资账户 2.38 10,000 1,180.1896
28 中国银河证券股份有限公司自营账户 2.35 12,800 1,510.6427
29 中科沃土沃武1号单一资产管理计划 2.38 500 59.0094
30 中泰证券股份有限公司自营账户 2.379 4,000 472.0758
31 中信建投证券股份有限公司自营投资账户 2.375 6,300 743.5194
32 中信证券股份有限公司 2.375 10,000 1,180.1896
33 中信证券多盈1号集合资产管理计划 2.327 4,300 507.4815
34 中信证券星辰28号集合资产管理计划 2.381 10,000 1,180.1896
35 中信证券星辰12号集合资产管理计划 2.381 800 94.4151
战略投资者获配明细如下:
序号 战略投资者名称 基金份额配售数量(万份) 占本次基金份额发售的比例 限售期安排
1 深圳市盐田港资本有限公司 16,000 20% 自上市之日起不少于60个月
2 深国际控股(深圳)有限公司 11,200 14.0% 基金份额自上市之日起不少于12个月
3 深创投不动产基金管理(深圳)有限公司 960 1.2%
4 泰康人寿保险有限责任公司 5,600 7.0%
5 工银瑞投-工银理财四海甄选集合资产管理计划(管理人:工银瑞信投资管理有限公司) 1,600 2.0%
6 光证资管诚享7号集合资产管理计划(管理人:上海光大证券资产管理有限公司) 4,000 5.0%
7 中国中金财富证券有限公司 2,400 3.0%
8 建信信托-凤鸣(鑫益)1号集合资金信托计划(受托人:建信信托有限责任公司) 2,400 3.0%
9 中国东方资产管理股份有限公司 3,200 4.0%
10 北京首源投资有限公司 640 0.8%
合计 48,000 60%
(5)本次发售未出现提供有效报价但未参与认购和实际认购数量少于报价时拟认购数量的投资者。
3其他需要提示的事项
自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
本基金存续期(即基金封闭期)为生效之日(含该日)起至2057年6月29日(含该日),本基金在此期间内封闭运作并在符合规定的情形下在深圳证券交易所上市交易。
存续期届满后,经基金份额持有人大会决议通过,本基金可延长存续期。否则,本基金终止运作并进入清算期进行资产处置,详见基金合同第二十二部分。
在存续期内,本基金不接受申购、赎回。基金上市后,除按照基金合同约定进行限售的基金份额外,场内份额可以上市交易,投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。
销售机构受理投资人认购申请并不代表该申请成功,申请的成功与否须以本基金注册登记人的确认结果为准。基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询和打印,也可以通过本基金管理人的网站(www.htcxfund.com)或客户服务电话(400-060-3333)查询交易确认情况。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其未来表现,敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
红土创新基金管理有限公司
2021年6月8日