国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)(原金盛证券投资基金转型)2009年年度报告摘要

2009年12月31日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一〇年三月二十九日
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年3月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本基金系原封闭式基金金盛证券投资基金转型而来。金盛证券投资基金自2009年7月21日0时起至2009年8月20日17时止以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于金盛证券投资基金转型有关事项的议案》，本基金管理人于2009年8月22日发布了《关于金盛证券投资基金基金份额持有人大会表决结果的公告》，并向中国证监会申请持有人大会决议生效。经中国证监会《关于核准金盛证券投资基金基金份额持有人大会有关转换基金运作方式决议的批复》（证监许可［2009］925号）核准，本基金管理人于2009年9月16日发布了《金盛证券投资基金基金份额持有人大会决议生效公告》，并向深交所申请提前终止金盛证券投资基金的上市交易，获得深交所《关于同意金盛证券投资基金终止上市的批复》（深证复［2009］35号）同意。
从2009年10月19日起金盛证券投资基金终止上市，并自金盛证券投资基金终止上市之日起，基金名称更改为"国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）"，《金盛证券投资基金基金合同》修订为《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》，原《金盛证券投资基金基金合同》失效，《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》于同一日生效。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告中，原金盛证券投资基金报告期自2009年1月1日至2009年10月18日止，国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）报告期自2009年10月19日至2009年12月31日止。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)(原金盛证券投资基金转型)2009 年年度报告摘要 3
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
基金简称 国泰中小盘成长股票(LOF)
基金主代码 160211
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年10月19日
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 5,111,289,319.09份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2010-01-07
金盛证券投资基金
基金简称 国泰金盛封闭
基金主代码 184703
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 2000年4月26日
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 500,000,000份
基金合同存续期 至2009年10月18日止
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2000-06-30

注：金盛证券投资基金终止上市日期为2009年10月19日。
2.2 基金产品说明
国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
投资目标 本基金主要投资于具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票。在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济发展趋势的预测分析，评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。其中，股票资产投资主要以具有较好的成长性和基本面良好的中小盘股票为投资对象，采取自下而上、三重过滤的精选个股策略。
业绩比较基准 本基金的业绩基准=35%×天相中盘成长指数＋45%×天相小盘成长指数＋20%×中证全债指数
风险收益特征 本基金是股票型基金，其长期平均风险和预
国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)(原金盛证券投资基金转型)2009 年年度报告摘要 4
期收益率高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金主要投资于具有良好成长性的上市公司，属于高风险的证券投资基金品种。
金盛证券投资基金
投资目标 本基金是以涉及新兴产业的上市公司为投资重点的成长型基金；所追求的投资目标是在尽可能分散和规避投资风险的前提下，谋求基金资产增值和收益的最大化。
投资策略 根据国家宏观经济环境决定投资的总体策略；根据利率的走势和通货膨胀预期决定本基金的债券投资比例；根据国家的产业政策以及行业发展的状况决定行业投资战略；根据对上市公司的价值分析和其在行业中的竞争优势分析选择所要投资的股票。 本基金在行业资产配置中坚持相对集中的投资策略，挖掘具有良好发展态势的行业，将资产权重的较大部分配置到处于起步或成长阶段的行业。
风险收益特征 承担较高风险，获取较高的超额收益。

2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国泰基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 李峰 尹东
联系电话 021-38561600转 010-67595003
电子邮箱 xinxipilu@gtfund.com yindong.zh@ccb.cn
客户服务电话 400-888-8688 010-67595096
传真 021-38561800 010-66275853

2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.gtfund.com
基金年度报告备置地点 上海市世纪大道100号上海环球金融中心39楼 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
3.1.1主要会计数据和财务指标
单位：人民币元
3.1.1.1期间数据和指标 2009年10月19日-2009年12月31日
本期已实现收益 3,313,410.58
本期利润 108,394,876.71
加权平均基金份额本期利润 0.0386
本期基金份额净值增长率 9.84%
国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)(原金盛证券投资基金转型)2009 年年度报告摘要 5
3.1.1.2 期末数据和指标 2009年12月31日
期末可供分配基金份额利润 0.0142
期末基金资产净值 5,172,690,478.54
期末基金份额净值 1.012

注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(3)本基金合同生效日为2009年10月19日,截止至2009年12月31日不满一年。
3.1.2 基金净值表现
3.1.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
自基金转型起至今 9.84% 0.53% 12.03% 1.47% -2.19% -0.94%

3.1.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2009年10月19日至2009年12月31日）
注：（1）本基金的转型日为2009年10月19日，截止至2009年12月31日不满一年；
（2）本基金的建仓期为6个月，截止本报告期末，本基金尚处于建仓期内，将在6个月建仓期结束时，确保各项资产配置比例符合合同约定。
3.1.2.3 自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)(原金盛证券投资基金转型)2009 年年度报告摘要 6
国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较图
注：2009年图示的指标计算期间为基金转型日2009 年10月19日至2009年12月31 日。
3.1.3 自本基金转型以来的利润分配情况
本基金自转型日(2009 年10月19日) 至2009年12月31日，未进行利润分配。
3.2 金盛证券投资基金
3.2.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.2.1.1期间数据和指标 2009年1月1日至 2009年10月18日 2008年 2007年
本期已实现收益 249,630,118.94 -374,412,414.06 1,364,439,882.38
本期利润 269,423,170.86 -537,400,628.73 1,126,088,735.72
加权平均基金份额本期利润 0.5388 -1.0748 2.2522
本期基金份额净值增长率 52.11% -44.78% 123.11%
3.2.1.2 期末数据和指标 2009年10月18日 2008年末 2007年末
期末可供分配基金份额利润 0.0156 -0.0037 1.5722
期末基金资产净值 549,926,313.74 520,503,142.88 1,471,403,768.63
期末基金份额净值 1.0999 1.0410 2.9428

注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)(原金盛证券投资基金转型)2009 年年度报告摘要 7
3.2.2 基金净值表现
3.2.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 2.00% 0.63% - - - -
过去六个月 5.50% 1.39% - - - -
过去一年 52.11% 2.41% - - - -
过去三年 87.39% 3.59% - - - -
过去五年 325.72% 3.17% - - - -
自基金合同生效至今 374.51% 2.67% - - - -

注：(1)、本基金自2009 年10 月19 日起转型为开放式基金，2009 年10 月18 日为本基金转型前最后一日，故将"过去三个月"、"过去六个月"、"过去一年"、"过去三年"、"过去五年"、"自基金合同生效起至今"等时间段相应地改为"2009年10 月1 日至2009 年10 月18 日"、"2009 年7 月1 日至2009 年10 月18日"、"2009 年1 月1 日至2009 年10 月18 日"、"2007 年1 月1 日至2009 年10 月18 日"、"2005 年1 月1 日至2009 年10 月18 日"、"自基金合同生效起至2009 年10 月18 日"。
(2)、本基金无业绩比较基准。
3.2.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
金盛证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2000年4月26日至2009年10月18日）
注：本基金由原珠江投资基金按照有关法律法规清理规范扩募而成，本基金的合同生效日为2000年4月26日。根据基金合同，本基金资产存在一定的调整期，调整期为自移交基准日起的六个月，自调整期结束后，本基金各项资产配置比例符合法律法规和基金合同的规定。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)(原金盛证券投资基金转型)2009 年年度报告摘要 8
3.2.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
金盛证券投资基金
过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较图
注：（1）、2009年图示的指标计算期间为2009年1月1日至2009年10月18日；
（2）、本基金根据基金合同无业绩比较基准。
3.2.3 过去三年基金的利润分配情况
金额单位：人民币元
年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式 发放总额 年度利润分配合计 备注
2009年 4.800 240,000,000.00 - 240,000,000.00 -
2008年 8.270 413,499,997.02 - 413,499,997.02 -
2007年 15.200 760,000,000.00 - 760,000,000.00 -
合计 28.270 1,413,499,997.02 - 1,413,499,997.02 -

§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国泰基金管理有限公司成立于1998年3月5日，是经中国证监会证监基字[1998]5号文批准的首批规范的全国性基金管理公司之一。公司注册资本为1.1亿元人民币，公司注册地为上海，并在北京和深圳设有分公司。
截至2009年12月31日，本基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金：金泰证券投资基金、金鑫证券投资基金，以及12只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金（二期）、国泰金国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)(原金盛证券投资基金转型)2009 年年度报告摘要 9
鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（由金盛证券投资基金转型而来）。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。
2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月18日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于4月1日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有"全牌照"的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
张玮 国泰金盛封闭的基金经理、国泰中小盘成长股票的基金经理、国泰金鹰增长股票的基金经理 2009-04-22 - 9 硕士研究生。2000年11月至2004年6月就职于申银万国证券研究所，任行业研究员。2004年7月至2007年3月就职于银河基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理。2007年3月加入国泰基金管理有限公司，任国泰金鹰增长股票的基金经理助理，2008年5月起担任国泰金鹰增长股票的基金经理，2009年4月至2009年10月兼任国泰金盛封闭的基金经理，2009年10月起任国泰中小盘成长股票的基金经理。
吴战峰 国泰金盛封闭的基金经理 2008-04-03 2009-08-27 14 硕士研究生。曾任职于深圳中大投资基金管理公司、平安证券公司、招商证券公司、国信证券公司、国投瑞银基金管理有限公司。2007年10月加盟国泰基金管理有限公司，2008年4月至2009年8月任国泰金盛封闭的基金经理。

1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定并公告披露之日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)(原金盛证券投资基金转型)2009 年年度报告摘要 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定，严格遵守基金合同和招募说明书约定，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金未发生损害基金份额持有人利益的行为，投资运作符合法律法规和基金合同的规定，未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为，信息披露及时、准确、完整，本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待，基金管理小组保持独立运作，并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系，有效保障投资人的合法权益。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和流程，对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制，确保公平对待所管理的所有基金和投资组合，切实防范利益输送行为。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金合同生效日为2009年10月19日，截止本报告期末不满完整投资年度，不作比较。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2009年A股率先从金融危机的阴影中走出，继2008年超过65%的大幅下跌之后，又出现高达80%强烈上涨，两年来的单边极端走势令投资人感叹不已。金融危机发生后，中国和世界其他国家政府果断采取的积极经济刺激政策，有效地遏制了下滑的经济态势，股市作为经济的晴雨表则提前作出了反映。A股市场在流动性推升估值、实体经济复苏提高业绩的双重因素作用下，取得其20年历史上第五大年度涨幅，同时位居全球股市涨幅榜第七。
出于对经济复苏形势的谨慎判断，2009年上半年本基金资产配置较为保守，股票仓位偏轻。下半年配合开展基金封转开、扩募等工作，股票仓位仍保持在较低水平。基于对大消费板块的看好，我们重点配置了汽车、家电、地产、医药、食品饮料等泛消费行业，同时持续配置与低碳经济有关的品种，并对有持续高增长潜力的优秀中小市值企业采取了长期持有的策略，取得了较好效果。2009年最后一个月，本基金转型扩募完成并进入建仓期，出于对投资风险的谨慎考虑，建仓节奏稳健，布局侧重中盘成长股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

国泰金盛封闭2009年1月1日至10月18日期间的净值增长率为52.11%；国泰中小盘成长股票（LOF）2009年10月19日至12月31日期间的净值增长率为9.84%，国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)(原金盛证券投资基金转型)2009 年年度报告摘要 11
同期业绩比较基准为12.03%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2010年，我们认为刺激政策的退出将是大概率事件，经济将回归正常运转轨道。为实现保增长、调结构、管理通胀预期的目标，需加强政策调控的"针对性和灵活性"，而调控政策和经济复苏增长将成为影响2010年股市的两大重要因素。目前A股市场整体估值水平不算很贵，但继续大幅攀升也不很现实。在震荡市场中，将更多表现为结构性机会，因此自下而上精选个股的投资策略可能更为有效。
作为中小盘成长基金，在经济增长基础还较为脆弱的复苏阶段，我们对投资标的选择强调盈利增长的确定性和持续性，并兼顾合理估值。在建仓阶段，先布局PEG指标较低的中盘蓝筹成长股，同时耐心等待优质小盘成长股估值合理回归后的建仓机会。
我们2010年全年的投资主线，一是产业结构升级背景下的装备制造、信息技术、生产服务等行业；二是经济转型、消费升级背景下的汽车、家电、医药、食品饮料等行业；三是投资拉动背景下的工程机械、钢铁、建材、化工等中游行业。另外还将关注低碳经济、区域经济、通胀预期、并购重组等的主题性投资机会。同时，强化价值投资理念，更加注重寻找具有长期增长潜力企业的战略性买入机会，耐心地中长期持股，以分享随着时间而不断增长的企业价值。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人按照相关法律法规规定，成立了估值委员会，并制订了相关制度及流程。估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允与合理。报告期内相关基金估值政策由普华永道会计师事务所进行审核并出具报告，由托管银行进行复核。公司估值委员会由主管运营副总经理负责，成员包括基金核算、金融工程、行业研究方面业务骨干，均具有丰富的行业分析、会计核算等证券基金行业从业经验及专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突，一切以投资者利益最大化为最高准则。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
国泰金盛封闭基金已于2009年9月23日实施利润分配240,000,000.00元。国泰中小盘成长股票(LOF)基金，截止2009年12月31日可供分配利润为72,681,213.52元，可供分配的份额利润为0.0142元。截止本报告期末，本基金合同生效未满3个月，根据本基金合同的约定可不进行收益分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)(原金盛证券投资基金转型)2009 年年度报告摘要 12
投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。本基金转型前基金金盛证券投资基金实施利润分配的金额为240,000,000元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
6.1 国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
本基金2009年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，注册会计师签字出具了无保留意见的审计报告。投资者可通过登载于本管理人网站的年度报告正文查看审计报告全文。
6.2 金盛证券投资基金
本基金2009年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，注册会计师签字出具了无保留意见的审计报告。投资者可通过登载于本管理人网站的年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 金盛证券投资基金
7.1.1资产负债表
会计主体：金盛证券投资基金
报告截止日：2009年10月18日
单位：人民币元
资 产 本期 2009年10月18日 上年度末 2008年12月31日
资 产：
银行存款 55,757,621.85 20,557,565.52
结算备付金 445,502.94 2,901,421.88
存出保证金 422,304.52 391,375.85
交易性金融资产 486,842,787.58 512,733,092.26
其中：股票投资 176,644,487.58 356,945,529.50
基金投资 - -
债券投资 310,198,300.00 155,787,562.76
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 4,021,077.22 -
应收利息 4,544,830.37 4,548,563.71
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)(原金盛证券投资基金转型)2009 年年度报告摘要 13
其他资产 - -
资产总计 552,034,124.48 541,132,019.22
负债和所有者权益 本期 2009年10月18日 上年度末 2008年12月31日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - 9,000,000.00
应付证券清算款 - 9,519,707.36
应付赎回款 - -
应付管理人报酬 401,997.49 362,523.84
应付托管费 66,999.59 60,420.67
应付销售服务费 - -
应付交易费用 455,716.23 793,882.81
应交税费 287,030.48 287,030.48
应付利息 - 36.00
应付利润 283,104.68 283,104.68
递延所得税负债 - -
其他负债 612,962.27 322,170.50
负债合计 2,107,810.74 20,628,876.34
所有者权益：
实收基金 500,000,000.00 500,000,000.00
未分配利润 49,926,313.74 20,503,142.88
所有者权益合计 549,926,313.74 520,503,142.88
负债和所有者权益总计 552,034,124.48 541,132,019.22

注：（1）报告截止日2009年10月18日(基金合同失效前日)，基金份额净值1.0999元，基金份额总额500,000,000.00份。
（2）本期财务报表的实际编制期间为2009年1月1日至2009年10月18日(基金合同失效前日)。
7.1.2利润表
会计主体：金盛证券投资基金
本报告期：2009年1月1日至2009年10月18日
单位：人民币元
项 目 本期 2009年1月1日-2009年10月18日 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年12月31日
一、收入 279,211,261.35 -509,591,156.47
1.利息收入 5,787,003.68 7,879,959.27
其中：存款利息收入 390,989.61 525,133.88
债券利息收入 5,332,600.44 7,228,371.39
资产支持证券利息收入 - -
国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)(原金盛证券投资基金转型)2009 年年度报告摘要 14
买入返售金融资产收入 63,413.63 126,454.00
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以"-"填列） 253,631,205.75 -354,504,888.65
其中：股票投资收益 253,625,888.54 -359,526,623.83
基金投资收益 - -
债券投资收益 -2,973,184.80 1,285,432.21
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 - 43,133.54
股利收益 2,978,502.01 3,693,169.43
3.公允价值变动收益（损失以"-"号填列） 19,793,051.92 -162,988,214.67
4.汇兑收益（损失以"－"号填列） - -
5.其他收入（损失以"-"号填列） - 21,987.58
减：二、费用 9,788,090.49 27,809,472.26
1．管理人报酬 5,433,485.05 9,915,070.77
2．托管费 908,999.97 1,653,680.30
3．销售服务费 - -
4．交易费用 2,352,679.89 13,664,781.87
5．利息支出 144.00 831,965.92
其中：卖出回购金融资产支出 144.00 831,965.92
6．其他费用 1,092,781.58 1,743,973.40
三、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 269,423,170.86 -537,400,628.73
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以"-"号填列） 269,423,170.86 -537,400,628.73

7.1.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：金盛证券投资基金
本报告期：2009年1月1日至2009年10月18日