根据中国证监会2019年7月26日颁布的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》要求及《长城安心回报混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的约定,长城基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“本公司”)经与基金托管人中国农业银行股份有限公司协商一致,对长城安心回报混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同、托管协议相关条款进行修改。现将有关情况说明如下:
一、本次修改按照相关法律法规和监管机构的规定执行,仅对基金合同、托管协议中信息披露相关条款进行修改,并进行了一些必要的更新,基金的投资目标、投资范围、风险收益特征等均未发生改变。本基金管理人已就本次修改履行了必要的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。基金合同的修改内容详见本公告附件《长城安心回报混合型证券投资基金基金合同修订对照表》。
二、自2020年8月31日起,本次修改后的基金合同、托管协议正式生效。本基金管理人将于本公告发布当日将修改后的基金合同、托管协议登载于本公司网站及中国证监会基金电子披露网站,并同时根据基金合同、托管协议的修改内容对《长城安心回报混合型证券投资基金招募说明书》及其摘要进行相应更新。
投资者可拨打本公司客户服务电话(400-8868-666)或登录本公司网站(www.ccfund.com.cn)进行咨询、查询。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现,基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告
长城基金管理有限公司
2020年8月31日
附件:《长城安心回报混合型证券投资基金基金合同修订对照表》
六、基金份额的申购与赎回 (一)申购和赎回场所 (一)申购和赎回场所
……具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。条件成熟时,投资者可通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上等形式进行申购与赎回,具体办法另行公告。 ……具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或者基金管理人网站披露并不时更新的销售机构名录中、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。条件成熟时,投资者可通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上等形式进行申购与赎回,具体办法另行公告。
…… ……
(二)申购和赎回的开放日及时间 (二)申购和赎回的开放日及时间
…… ……
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间
…… ……
在确定申购开始与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于开始日前3个工作日在至少一种指定媒体上公告。 在确定申购开始与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于开始日前3个工作日在至少一种指定媒体媒介上公告。
…… ……
(四)申购和赎回的金额 (四)申购和赎回的金额
…… ……
5、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。 5、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前3个工作日在至少一种指定媒体媒介上刊登公告。
…… ……
(五)申购和赎回的价格、费用及其用途 (五)申购和赎回的价格、费用及其用途
…… ……
9、……本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前3个工作日前在至少一种指定媒体公告。 9、……本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前3个工作日前在至少一种指定媒体媒介公告。
…… ……
(八)巨额赎回的情形及处理方式 (八)巨额赎回的情形及处理方式
…… ……
3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告
当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案,并在2日内通过指定媒体、基金管理人的公司网站或销售机构的网点刊登公告,说明有关处理方法。 当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在两日内在指定媒介上刊登公告。
……指定媒体…… ……指定媒介……
(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 (十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
……在至少一种指定媒体上…… ……在指定媒介上……
七、基金合同当事人及权利义务 (一)基金管理人 (一)基金管理人
…… ……
住所:深圳市福田区深南中路2066号华能大厦25层 住所:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
办公地址:深圳市福田区深南中路2066号华能大厦25层 办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
法定代表人:杨光裕 法定代表人:王军
…… ……
注册资本:壹亿元人民币 注册资本:壹亿伍仟万元人民币
…… ……
(五)基金管理人的义务 (五)基金管理人的义务
…… ……
8、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;
…… ……
12、编制中期告和年度基金报告; 12、编制季度报告、中期报告和年度基金报告;
…… ……
(七)基金托管人的义务 (七)基金托管人的义务
…… ……
8、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见, 8、对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度基金报告出具意见,
…… ……
12、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格; 12、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价格;
…… ……
八、基金份额持有人大会 (七)决议形成的条件、表决方式、程序 (七)决议形成的条件、表决方式、程序
…… ……
3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,并予以公告。 3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准,或者备案,并予以公告。
…… ……
(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 (九)基金份额持有人大会决议的生效与公告
1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自表决通过中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
…… ……
3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起3日内在至少一种指定媒体公告。 3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起32日内在至少一种指定媒体媒介公告。
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 (一)、(二) (一)、(二)
1、……更换条件 1、……更换条件
有下列情形之一的,经中国证监会核准,……职责终止: 有下列情形之一的,经中国证监会核准,……职责终止:
…… ……
2、……更换程序 2、……更换程序
…… ……
(3)核准:新任基金XX人产生之前,由中国证监会指定临时基金XX人。新任基金XX人应经中国证监会审查核准方可继任;原任基金XX人应经中国证监会核准后方可退任; (3)备案:更换基金XX人产生之前,由中国证监会指定临时基金XX人。新任基金XX人的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案;
…… ……
(6)公告:基金XX人更换后,由基金XX人在获得中国证监会核准后2日内公告; (6)公告:基金XX人更换后,由基金XX人在更换基金XX人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告;
…… ……
(三)基金管理人与基金托管人同时更换 (三)基金管理人与基金托管人同时更换
…… ……
3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人在获得中国证监会核准后2日内在指定媒体上联合公告。 3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。
十五、基金的费用与税收 (五) ……基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。 (五) ……基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体媒介上刊登公告。
十六、基金的收益与分配 (五)收益分配的时间和程序 (五)收益分配的时间和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,在报中国证监会备案后2个工作日内公告; 1、基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,在报中国证监会备案后2个工作日内在指定媒介公告;
…… ……
十七、基金的会计和审计 (二)基金的审计 (二)基金的审计
1、基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。…… 1、基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。……
2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人和基金托管人同意,并报中国证监会备案。 2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人和基金托管人同意,并报中国证监会备案。
3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或基金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。基金管理人应当在更换会计师事务所后在2日内公告。 3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或基金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。基金管理人应当在更换会计师事务所后在2日内公告。
十八、基金的信息披露 ……基金管理人、基金托管人应按规定将基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露。公开披露的基金信息包括: ……基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等基金信息披露义务人应按规定将基金信息披露事项在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介披露。公开披露的基金信息包括:
(一)招募说明书 (一)招募说明书
……基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在每6个月结束之日起45日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在公告的15日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每6个月的最后1日。 ……基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。
…… ……
无右边第(三)点内容。 (三) 基金产品资料概要
…… 基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
(五)基金份额上市交易公告书 ……
基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上市交易3个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。 (六)基金份额上市交易公告书
(六)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上市交易3个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上,并将上市交易公告书提示性公告登载在指定报刊上。
…… (七)基金净值信息
2、基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值; ……
3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。 2、基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值;
(七)基金份额申购、赎回价格公告 3、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
……并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 (八)基金份额申购、赎回价格公告
(八)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告 ……并保证投资人能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
1、基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露;
2、基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上;
3、基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
4、基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
……
十八、基金的信息披露 (九)基金年度报告、中期报告、季度报告
(九)临时报告与公告 1、基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计;
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件时,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案: 2、基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上;
1、基金份额持有人大会的召开; 3、基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
2、终止基金合同; 4、基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
3、转换基金运作方式; ……
4、更换基金管理人、基金托管人; (十)临时报告
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:
7、基金募集期延长; 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动; 2、终止《基金合同》终止、基金清算;
9、基金管理人的董事在一年内变更超过50%; 3、转换基金运作方式、基金合并;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30%; 4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼; 5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 56、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 67、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更股东及其出资比例发生变更;
14、重大关联交易事项; 78、基金募集期延长;
15、基金收益分配事项; 89、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;
16、基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项; 910、基金管理人的董事在最近12个月一年内变更超过50%;,10、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月一年内变动超过30%;
17、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 11、涉及基金管理业务人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
18、基金管理人采用摆动定价机制进行估值; 12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
19、基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%; 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
20、基金改聘会计师事务所; 1413、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外;
21、变更基金份额发售机构; 1514、基金收益分配事项;
22、基金更换注册登记机构; 1615、基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项;
23、本基金开始办理申购、赎回; 1716、管理费、托管费、销售服务费、 申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
24、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 1817、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
25、本基金发生巨额赎回并延期支付; 1918、基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%;
26、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 20、基金改聘会计师事务所;
27、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 21、变更基金销售机构;
28、中国证监会规定的其他事项。 22、更换基金登记机构;
(十)澄清公告 2319、本基金开始办理申购、赎回;
在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,…… 24、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
…… 2520、本基金发生巨额赎回并延期办理支付;
(十三)信息披露文件的存放与查阅 2621、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
基金合同、托管协议、招募说明书或更新的招募说明书、年度报告、半年度报告、季度报告、基金净值收益公告等信息披露文件在编制完成后,通过基金管理人网站、指定信息披露报纸公布,投资人可通过上述渠道进行查阅,也可到基金管理人所在地在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 2722、本基金暂停接受申购、赎回申请或后重新接受申购、赎回申请;
招募说明书及基金定期报告还应置备于基金托管人的住所,供公众查阅、复制;基金合同、基金托管协议还应由基金托管人登载在网站上。 2823、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
…… (十一)澄清公告
在本基金合同存续期限内,任何公共媒体媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,……
……
(十四)信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
……
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算
1、基金财产清算小组 1、基金财产清算小组
…… ……
(2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。…… (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。……
…… ……
5、基金财产清算的公告 5、基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果由基金财产清算小组经中国证监会备案后3个工作日内公告。 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果由基金财产清算小组经中国证监会备案后3个工作日内公告。基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
章节 修订前 修订后
全文 指定媒体 指定媒介
一、前言 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则
…… ……
2、……《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) …… 2、……《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) ……
…… ……
无右边第(五)条内容。 (五)本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
二、释义 招募说明书 指《长城安心回报混合型证券投资基金招募说明书》,招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件,自基金合同生效之日起,每6个月更新1次,并于每6个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日 招募说明书 指《长城安心回报混合型证券投资基金招募说明书》及其更新,招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件,自基金合同生效之日起,每6个月更新1次,并于每6个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日
无 基金产品资料概要 指《长城安心回报混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
《信息披露办法》 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》 《信息披露办法》 指中国证监会2019年7月26日2004年6月8日颁布、同年79月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体媒介 指定媒介体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定、互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等及其他媒体媒介