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金鹰技术领先灵活配置混合型
证券投资基金更新的招募说明书
基金管理人:金鹰基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
时间:二〇二一年六月 2
【重要提示】
金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金由金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基
金转型而来。《关于金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金转型有关事项的议案》经金鹰
中证技术领先指数增强型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,内容包括金鹰中证技
术领先指数增强型证券投资基金变更名称和基金类别、修改基金投资目标、投资范围、投资
策略、估值、费用和修订基金合同等事项。持有人大会决议自 2015 年 7 月 6 日通过之日起生
效,决议生效后,基金管理人实施基金转型。转型完成后,由《金鹰中证技术领先指数增强
型证券投资基金基金合同》修订而成的《金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》已于 2015 年 7 月 9 日正式生效,原《金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金基金合
同》自同一日起失效,金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金正式变更为金鹰技术领先
灵活配置混合型证券投资基金。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备
案,但中国证监会对本基金的变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特
定风险等。其中特定风险是指与本基金基金类型相关的特定风险、投资中小企业私募债与存
托凭证的特定风险。
本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业
采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动
性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中
小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招
募说明书“风险揭示”章节。
本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于债券型基金3
和货币市场基金,属于中高等风险水平的投资品种。
当本基金持有特定资产且存在潜在重大赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可以
启用侧袋机制,具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间,基金管理人
将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购与赎回。侧袋账户对应特定资产的变
现时间和最终变现价格都具有不确定性,并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特
定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失。请投资者仔细阅读相关内容并关注本基
金启用侧袋机制时的特定风险。
投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等
信息披露文件。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,
并且中长期持有。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩
也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,
在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负
责。
本招募说明书中已经本基金托管人复核。本基金本次更新招募说明书对基金合同、托管
协议修订及基金管理人章节相关信息进行更新,相关信息更新截止日为 2021 年 6月 3
日。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2020年11月30日,有关财务数据截止日
为2020年9月30日,净值表现截止日为2020年9月30日,本报告中财务数据未经审计。
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目录
一、 绪言 ........................................................................................................................................... 5
二、 释义 ........................................................................................................................................... 6
三、 基金管理人 ............................................................................................................................. 10
四、 基金托管人 ............................................................................................................................. 22
五、 相关服务机构 ......................................................................................................................... 23
六、 基金的历史沿革 ..................................................................................................................... 73
七、 基金的存续 ............................................................................................................................. 74
八、 基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 75
九、 基金的投资 ............................................................................................................................. 86
十、 基金的业绩 ............................................................................................................................. 97
十一、 基金的财产 ........................................................................................................................... 100
十二、 基金资产的估值 ................................................................................................................... 101
十三、 基金的费用和税收 ............................................................................................................... 106
十四、 基金的收益与分配 ............................................................................................................... 108
十五、 基金的会计与审计 ............................................................................................................... 111
十六、 基金的信息披露 ................................................................................................................... 112
十七、 侧袋机制 ............................................................................................................................... 119
十八、 风险揭示 ............................................................................................................................... 121
十九、 基金合同的终止与基金财产的清算 ................................................................................... 126
二十、 基金合同的内容摘要 ........................................................................................................... 128
二十一、 基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 153
二十二、 对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 161
二十三、 其它应披露事项 ........................................................................................................... 162
二十四、 招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................... 166
二十五、 备查文件 ....................................................................................................................... 167
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一、 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集证券投资基金
销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《金鹰技术领先灵活
配置混合型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金由金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基
金转型而来。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会备案。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解
基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 6
二、 释义
在基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金,本基金由金鹰中证技
术领先指数增强型证券投资基金转型而来
2、基金管理人:指金鹰基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》:指《金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰技术领先灵活配置混合
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金转型:指对“金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金”更名为“金鹰技术领先
灵活配置混合型证券投资基金”、变更基金类别、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、
估值、费用等条款的一系列事项的通称
8、法律法规:指中国(为本合同之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台
湾地区)现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其
他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开
募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》:
指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并7
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
22、销售机构:指金鹰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基
金销售业务的机构
23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为金鹰基金管理有限公司或接
受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户
27、基金合同生效日:《金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效起始
日,原《金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金基金合同》自同一日起失效
28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
30、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
31、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
32、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
33、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
34、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 8
35、《业务规则》:指《金鹰基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
36、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
37、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为
38、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为
39、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
40、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
41、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超
过上一开放日基金总份额的 10%
42、基金份额分类:本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同,将基金份额分为
不同的类别:A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码,并分别公
布基金份额净值
43、A 类基金份额:指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额
44、C 类基金份额:指从基金资产中计提销售服务费的基金份额
45、销售服务费:指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用,该笔费用从基
金财产中计提,属于基金的营运费用
46、元:指人民币元
47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 9
50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
52、指定媒介:指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒
介
53、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
54、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
55、流动性受限资产:是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含
协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
56、基金产品资料概要:《金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
57、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处
置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户
58、特定资产:包括:(1)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存
在重大不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大
不确定性的资产;(3)其他资产价值存在重大不确定性的资产
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三、 基金管理人
(一)基金管理人简况:
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼
法定代表人:王铁
设立日期:2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会、证监基金字[2002]97 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:5.102 亿元人民币
存续期限:持续经营
联系电话:020-83936180
股权结构:
发起人名称 出资额(万元) 出资比例
东旭集团有限公司 33770 66.19%
广州越秀金融控股集团股份有限公司 12250 24.01%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8%
总计 51020 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
王铁先生,董事长,法定代表人,南开大学财政学硕士,特许金融分析师(CFA)、金融
风险管理师(FRM),先后任职于华为技术有限公司、深圳证券交易所、长江证券(上海)资
产管理公司、深圳市融通资本管理股份有限公司,现任东旭集团有限公司副总裁。
李兆廷先生,董事,北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、车间
主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限公
司董事长、中国生产力学会副会长。
姚文强先生,董事,华中科技大学经济学硕士。曾任上海中央登记结算公司深圳代办处
财务部负责人,上海中央登记结算公司深圳代办处主管,浙江证券深圳营业部投资咨询部经11
理、大成基金管理公司市场部高级经理,汉唐证券有限责任公司市场总监,招商基金营销管
理部总经理助理,国投瑞银基金管理有限公司华南总经理,博时基金管理有限公司零售南方
总经理,金鹰基金管理有限公司总经理助理、副总经理等职务。现任金鹰基金管理有限公司
总经理、代行督察长。
颜康富先生,董事,暨南大学经济学学士。曾任深圳发展银行股份有限公司(现平安银
行股份有限公司)深圳分行彩田支行副行长、长城支行信贷部经理、总行信贷审批部风险管
理高级经理、广东南粤银行股份有限公司总行授信审批部副总经理、总行贷审会副主任、广
州分行副行长、广州越秀融资租赁有限公司首席风险官。现任广州越秀金融控股集团股份有
限公司风险管理部总经理。
周建余先生,董事,浙江大学管理学硕士。曾任广东省电信有限公司东莞分公司担任会
计、财务主管、浙商证券股份有限公司体育东路营业部财务经理、广州越秀金融控股集团有
限公司财务部主管、高级主管、经理、高级经理、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心
副总经理、广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心副总经理等职务。现任广州越秀金
融控股集团股份有限公司财务中心总经理、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心总经理。
黄雪贞女士,董事,英语语言文学硕士,历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助
理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。现
任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。
魏宏超先生,独立董事,香港公开大学工商管理硕士。历任中国人民银行哈尔滨市分行
计划资金处主任科员、民族证券哈尔滨营业部总经理、民族证券长春营业部总经理、民族证
券总公司经纪业务督导、民族证券总公司资产管理部副总经理等职务。现任海保人寿保险有
限公司总经理职务。
唐宜红女士,独立董事,对外经济贸易大学经济学博士。历任对外经济贸易大学担任助
教、讲师、副教授、教授、博士生导师等职务,2010 年 5 月至 2020 年 7 月在中央财经大学国
际经济与贸易学院先后担任教授、博士生导师、院长等职务。现任对外经贸大学国际经济贸
易学院教授、博士生导师。
王克玉先生,独立董事,中国政法大学研究生博士,历任山东威海高技术开发区进出口
公司法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师、中央财经大学法学院副
院长、教授、博士生导师。
2、监事会成员
姚志智女士,监事,党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、郴州市农业12
银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会计、
广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、广州
白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云
山化学制药创新中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部
部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事,现任广州白云山医药集团股份有限公司财
务副总监。
姜慧斌先生,监事,企业管理硕士,历任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资
源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司战略运营部总经理兼综合管理部总经理。
黄定明先生,监事,企业管理硕士。现任金鹰基金管理有限公司综合管理部下设二级部
门人力资源部总经理。
3、公司高级管理人员
姚文强先生,总经理、代行督察长,经济学硕士,历任上海中央登记结算公司深圳代办
处财务部负责人,上海中央登记结算公司深圳代办处主管,浙江证券深圳营业部投资咨询部
经理、大成基金管理公司市场部高级经理,汉唐证券有限责任公司市场总监,招商基金营销
管理部总经理助理,国投瑞银基金管理有限公司华南总经理,博时基金管理有限公司零售南
方总经理,金鹰基金管理有限公司总经理助理、副总经理等职务。经公司第六届董事会第六
十次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基
金管理有限公司总经理。经公司第七届董事会第五次会议审议通过,并已按规定报中国证券
监督管理委员会广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司代行督察长。
周蔚女士,常务副总经理,经济学硕士。历任中国农业发展银行总行办公室、客户二部
主任科员、业务主管,中诚信托有限责任公司团队负责人、投资管理部总经理助理,中泽香
山(天津)文化发展集团有限公司副总裁,西藏金融租赁有限公司业务八中心主任、拟任副
总裁。经公司第七届董事会第七次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及
广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司常务副总经理。
耿源先生,副总经理,经济学硕士。曾任职于北京市政府办公厅,担任副处长等职;其
后曾任职于北京宝德恒泰实业有限公司等单位。经公司第七届董事会第七次会议审议通过,
并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司副总
经理。
刘盛先生,副总经理,首席信息官,化学工程硕士,历任长江证券有限公司电脑主管、13
平安证券有限公司电脑主管、巨田证券有限公司总裁助理、宏源证券股份有限公司技术总监、
广州证券股份有限公司副总裁、天源证券有限公司总经理、广州证券股份有限公司副总裁等
职务。经公司第六届董事会第四十八次会议、第五十六次会议审议通过,并已按规定报中国
证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官
职务。
4、本基金基金经理
陈颖,曾任职于广东省电信规划设计院、中国惠普,历任深圳市瀚信资产管理有限公司
研究主管等职,2012 年 9 月加入金鹰基金管理有限公司,先后任研究员、研究小组组长、基
金经理助理等。2015 年 6 月至 2018 年 7 月担任金鹰稳健成长基金经理。2016 年 3 月至 2017
年 9 月担任金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 9 月至 2019 年 12
月任金鹰策略配置股票型证券投资基金基金经理。2019 年 1 月起任金鹰核心资源混合型证券
投资基金基金经理。2020 年 4 月起任金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
2020 年 11 月起担任金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2020 年 12 起担
任金鹰中小盘精选混合型证券投资基金、金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金基金经
理,2021 年 5 月起担任金鹰科技创新股票型证券投资基金基金经理。
杨刚先生,2010 年 5 月加入金鹰基金管理有限公司,现任研究部总经理。曾任大鹏证券
综合研究所高级研究员和部门主管、平安证券综合研究所高级研究员、部门主管和副所长、
平安证券资产管理部执行总经理。2014 年 9 月至 2015 年 12 月担任金鹰元安保本混合型证券
投资基金基金经理。2014 年 11 月至 2015 年 12 月担任金鹰核心资源股票型证券投资基金基
金经理。2020 年 12 月起担任金鹰量化精选股票型证券投资基金基金经理、金鹰技术领先灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理情况:张俊杰先生,管理时间为 2015 年 7 月 9 日至 2016 年 7 月 27
日;王喆先生,管理时间为 2015 年 8 月 13 日至 2018 年 1 月 24 日;吴德瑄先生,管理时间
为 2019 年 12 月 7 日至 2020 年 12 月 31 日。
5、本基金采取集体投资决策制度
本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有:
(1)公司投资决策委员会
姚文强先生,投资决策委员会主席,总经理,代行督察长;
耿源先生,投资决策委员会委员,副总经理; 14
陈立先生,投资决策委员会委员,权益投资部总经理,基金经理;
林龙军先生,投资决策委员会委员,绝对收益投资部总经理,基金经理;
刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部总经理,基金经理;
陈颖先生,投资决策委员会委员,基金经理。
(2)权益投资决策委员会
姚文强先生,权益投资决策委员会主席,总经理,代行督察长;
耿源先生,权益投资决策委员会委员,副总经理;
陈立先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部总经理,基金经理;
杨刚先生,投资决策委员会委员,权益研究部总经理,基金经理;
陈颖先生,权益投资决策委员会委员,基金经理;
倪超先生,权益投资决策委员会委员,基金经理。
(3)固定收益投资决策委员会
姚文强先生,固定收益投资决策委员会主席,总经理,代行督察长;
耿源先生,固定收益投资决策委员会委员,副总经理;
林龙军先生,固定收益投资决策委员会委员,绝对收益投资部总经理,基金经理;
林暐先生,固定收益投资决策委员会委员,绝对收益投资部副总经理,基金经理;
龙悦芳女士,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部副总经理,基金经理;
戴骏先生,固定收益投资决策委员会委员,混合投资部总经理,基金经理;
邱倩女士,固定收益投资决策委员会委员,特定客户资产管理部投资主管;
周滢女士,固定收益投资决策委员会委员,特定客户资产管理部创新业务部总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的职责
1、权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括、但不限于:
(1)依法募集资金; 15
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财
产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;
(4)销售基金份额;
(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金
合同》规定的费用;
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利,为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基
金提供服务的外部机构;
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户等业务规则;
(17)在法律法规和基金合同规定的范围内决定除调高基金托管费、基金管理费之外的
基金费率结构和收费方式;
(18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜; 16
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证
券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价格;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年
以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应17
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30 日内退还基金认购人;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(四)基金管理人的承诺
1、建立健全内部控制制度,防止违法行为发行
基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》、《指导意见》等法律法规的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,采
取有效措施,防止违反行为的发生。
2、建立健全内部风险控制制度,有效防范风险
基金管理人承诺不从事以下禁止性行为,并承诺建立健全的内部风险控制制度,采取有
效措施,防止下列行为的发生:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关
的交易活动;
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责; 18
(8)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为及基金合同禁止
的行为。
3、诚实信用,勤勉尽责
基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法
规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
(1)越权或违规经营;
(2)违反基金合同或托管协议;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息;
(8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他证券投资;
(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格,扰乱市场
秩序;
(11)贬损同行,以提高自己;
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(13)以不正当手段谋求业务发展;
(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(15)其他法律、行政法规禁止的行为。
4、基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资; 19
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他
重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应
当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合中国证监会的规定,并履行信
息披露义务。
5、基金经理承诺
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益;
(2)不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,不
泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息;
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
(五)基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的目标
(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、
规范运作的经营思想和经营理念。
(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的
安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。
(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2、内部控制的原则
(1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并
涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的
有效执行。
(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自
有资产、其他资产的运作应当分离。 20
(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以
合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制制度
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的
纲要和总揽,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察
稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧
急应变制度。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、
操作守则等的具体说明。
公司制定内部控制制度遵循了以下原则:
(1)合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。
(2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的
空白或漏洞。
(3)审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
(4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、
经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
4、内部控制系统
公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司
建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,各个业务部门负责本部门的内部控制,督
察长和合规风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。具体而言,包括如下组成部分:
(1)董事会
负责制定公司的内部控制大纲,对公司内部控制负完全的和最终的责任。
(2)督察长
负责公司及其业务运作的监察稽核工作,对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督
察长对董事会负责,将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况,并定期向中国
证监会呈送督察长评估报告。
(3)合规风控部
合规风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。合规风控部对总经理负责,21
将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的执
行情况进行检查,适时提出修改建议,并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。
(4)业务部门
内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任,负责
履行公司的内部控制制度,并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。
5、基金管理人关于内部控制的声明
基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会
及管理层的责任,董事会承担最终责任;基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准
确,并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。
22
四、 基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2020 年 9 月 30 日,中国银行已托管 854 只证券投资基金,其中境内基金 808 只,
QDII 基金 46 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金,
满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉
承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险23
控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则
的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双
准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证
托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者
违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院
证券监督管理机构报告。
五、 相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层
法定代表人:王铁
成立时间:2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:5.102 亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:蔡晓燕 24
联系电话:020-22825633
传真电话:020-83283445
客户服务及投诉电话:400-6135-888
电子信箱:csmail@gefund.com.cn
公司网址:www.gefund.com.cn
2、代销机构(排名不分先后)
(1) 名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:陈四清
联系人:郭明
电话:010-66105799
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 名称:中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:刘连舸
联系人:张建伟
电话:010-66594587
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
(3) 名称:中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:田国立
联系人:曹薇
电话:010-67598893 25
客服电话:95566
网址:www.ccb.com
(4) 名称:交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:任德奇
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:高天
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(5) 名称:中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆萍
联系人:王晓琳
电话:010-89937325
客服电话:95558
网址:citicbank.com
(6) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山东一路 12 号
办公地址:上海市黄浦区中山东一路 12 号
法定代表人:郑杨
联系人:姜基彬
电话:021-61616885
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(7) 名称:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 26
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
电话:010-56367136
客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(8) 名称:华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人:李民吉
联系人:刘军祥
电话:010-85238820
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(9) 名称:平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:汤俊劼
电话:0755-22168301
客服电话:95511
网址:www.bank.pingan.com
(10) 名称:宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址:宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人:陆华裕
联系人:廖凯亮
电话:0574-89068258
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(11) 名称:东莞农村商业银行股份有限公司 27
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:黎子晴
电话:0769-22866254
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(12) 名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
办公地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
法定代表人:姚真勇
联系人:李艳红
电话:0757-22388171
客服电话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
(13) 名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人:陆向阳
联系人:李仙
电话:0519-80585939
客服电话:96005
网址:www.jnbank.com.cn
(14) 名称:包商银行股份有限公司
注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址:包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:张晶
电话:0472-5189165
客服电话:95352 28
网址:www.bsb.com.cn
(15) 名称:成都农村商业银行股份有限公司
注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号
办公地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人:陈萍
联系人:杨琪
电话:028-85025649
客服电话:95392
网址:www.cdrcb.com
(16) 名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市静安区新闸路 669 号博华广场 21 层
法定代表人:贺青
联系人:钟伟镇
电话:021-38032284
客服电话:95521
网址:www.gtja.com
(17) 名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:刘芸
电话:010-85156310
客服电话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
(18) 名称:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:0755-82130833 29
客服电话:95536
网址:www.guosen.com
(19) 名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人:霍达
联系人:黄婵君
电话:0755-82960167
客服电话:95565
网址:www.newone.com.cn
(20) 名称:广发证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客服电话:95575 或 020-95575
网址:www.gf.com.cn
(21) 名称:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:周雪晴
电话:010-60834772
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(22) 名称:中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
电话:010-83574507 30
客服电话:4008888888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
(23) 名称:海通证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:周杰
联系人:李笑鸣
电话:021-23219275
客服电话:95553;4008888001
网址:www.htsec.com
(24) 名称:申万宏源证券有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:杨玉成
联系人:余敏
电话:021-33388252
客服电话:021-33389888;95523
网址:www.swhysc.com
(25) 名称:长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:李新华
联系人:奚博宇
电话:021-61118795
客服电话:95579 或 4008-888-999
网址:www.cjsc.com.cn
(26) 名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:王连志
联系人:彭洁联
电话:0755-82558266
客服电话:95517 31
网址:www.essence.com.cn
(27) 名称:湘财证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:孙永祥
联系人:李欣
电话:021-38784580
客服电话:95351
网址:www.xcsc.com
(28) 名称:万联证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
法定代表人:罗钦城
联系人:甘蕾
联系方式:020-38286026
客服电话:95322
公司官网:www.wlzq.cn
(29) 名称:民生证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人:冯鹤年
联系人:张玉莛
电话:010-85127609
客服电话:400-619-8888
网址:www.mszq.com.cn
(30) 名称:国元证券股份有限公司
注册地址:安微合肥梅山路 18 号
办公地址:安微合肥梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
法定代表人:蔡咏
联系人:李蔡
电话:0551-62272101
客服电话:95578 32
网址:www.gyzq.com.cn
(31) 名称:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区云际道立达公寓 F 座渤海证券
法定代表人:王春峰
联系人:王星
电话:022-28451922
客服电话:400-651-5988
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(32) 名称:华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
客服电话:95597
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(33) 名称:山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号国际贸易中心 28 层
法定代表人:侯巍
联系人:孟婉娉
电话:0351-8686602
客服电话:95573
网址:www.i618.com.cn
(34) 名称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
联系人:孙秋月 33
电话:0532-85022026
客服电话:95548
网址:sd.citics.com
(35) 名称:东兴证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:和志鹏
电话:010-66559371
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网址:www.dxzq.net
(36) 名称:东吴证券股份有限公司
注册(办公)地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
电话:0512-62938690
客服电话:95330
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(37) 名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:肖林
联系人:付婷
电话:010-83252185
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
(38) 名称:方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
法定代表人:施华
联系人:胡创 34
客服电话:95571
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(39) 名称:长城证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:曹宏
联系人:张涛
电话:0755-33680000
客服电话:95514;400-6666-888
网址:www.cgws.com.cn
(40) 名称:光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
联系人:李晓皙
电话:021-22169111
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
(41) 名称:中信证券华南股份有限公司
注册(办公)地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:胡伏云
联系人:陈靖
联系电话:020-88836999
客户服务电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
(42) 名称:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
客服电话:95360 35
网址:www.nesc.cn
(43) 名称:上海证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:魏熠珲
电话:021-53686278
客服电话:4008918918
网址:www.shzq.com
(44) 名称:新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
电话:010-83561146
客服电话:4006989898 或 95399
网址:www.xsdzq.cn
(45) 名称:大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
客服电话:4007-121212
网址:www.dtsbc.com.cn
(46) 名称:国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市金融一街 8 号
办公地址:江苏省无锡市金融一街 8 号国联大厦 702
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
电话:0510-82831662 36
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
(47) 名称:浙商证券股份有限公司
注册地址:杭州市江干区五星路 201 号
办公地址:杭州市江干区五星路 201 号
法定代表人:吴承根
联系人:高扬
电话:0571-87902974
客服电话:95345
网址:www.stocke.com.cn
(48) 名称:平安证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:何之江
联系人:周一涵
电话:021-38637436
客服电话:95511 转 8
网址:www.stock.pingan.com
(49) 名称:华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:章宏韬
联系人:范超
电话:0551-65161821
客服电话:95318
网址:www.hazq.com.cn
(50) 名称:国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:何春梅
联系人:黄桔子 37
电话:0755-83716841
客服电话:95563;0771-95563
网址:www.ghzq.com.cn
(51) 名称:财信证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人:刘宛晨
联系人:李必文
电话:0731-88954764
客服电话:95317;400-8835-316
网址:www.cfzq.com
(52) 名称:东莞证券股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人:陈照星
联系人:李荣
电话:0769-22115712
客服电话:95328
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(53) 名称:国都证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
联系人:杜正中
电话:010-84183142
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(54) 名称:东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:钱俊文 38
联系人:王一彦
电话:021-20333333
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(55) 名称:申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人:李琦
联系人:王怀春
电话:0991-2307105
客服电话:4008000562
网址:www.swhysc.com
(56) 名称:中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人:李玮
联系人:朱琴
电话:021-20315161
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(57) 名称:世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲
基金中心 406
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:李强
联系人:王雯
电话:0755-83199511
客服电话:400-8323-000 39
网址:www.csco.com.cn
(58) 名称:金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:王作义
联系人:刘萍
电话:0755-83025693
客服电话:95372
网址:www.jyzq.com.cn
(59) 名称:中航证券有限公司
注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座
41 层
法定代表人:王晓峰
联系人:王紫雯
电话:010-59562468
客服电话:0791-95335
网址:www.avicsec.com
(60) 名称:德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼
法定代表人:武晓春
联系人:刘熠
电话:021-68761616
客服电话:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
(61) 名称:西部证券股份有限公司
注册(办公)地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
法定代表人:徐朝晖
联系人:梁承华
电话:029-87406168 40
客服电话:95582
网址:www.westsecu.com
(62) 名称:华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
电话:021-20655183
客服电话:0591-96326
网址:www.hfzq.com.cn
(63) 名称:华龙证券股份有限公司
注册(办公)地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人:陈牧原
联系人:范坤
电话:0931-4890208
客服电话:400-6898888
网址:www.hlzq.com
(64) 名称:中国国际金融股份有限公司
注册地址:中国北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 25 楼 2503 室
法定代表人:沈如军
联系人:汪晓翔
电话:0755-83196250
客服电话:010-65051166
网址:www.cicc.com.cn
(65) 名称:财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201,501,502,1103,1601-1615,
1701-1716 室
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
法定代表人:陈建强 41
联系人:陶志华
电话:0571-87789160
客服电话:95336
网址:www.ctsec.com
(66) 名称:五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人:黄海洲
联系人:马国栋
电话:0755-82540892
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
(67) 名称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-
1 房
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-54967552
客服电话:4008-888-999
网址:www.cfsc.com.cn
(68) 名称:中国中金财富证券有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-
21 层及第 04 层
法定代表人:马功勋
联系人:万玉琳
电话:0755-82026907
客服电话:95532;4006008008
网址:www.ciccwm.com
(69) 名称:中山证券有限责任公司 42
注册地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
法定代表人:吴小静
联系人:罗艺琳
电话:0755-82943755
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
(70) 名称:国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 129 号金隅大厦 16 层
法定代表人:张智河
联系人:叶密林
电话:010-83991888
客服电话:95385
网址:www.grzq.com
(71) 名称:粤开证券股份有限公司
注册地址:广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区金控中心 21、22、23 层
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法定代表人:严亦斌
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
客服电话:95564
网址:www.ykzq.com
(72) 名称:江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人:赵洪波
联系人:姜志伟
电话:0451-87765732
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