-0.3180% 招商安本增利债券型证券投资基金 托管协议
招商安本增利债券型证券投资基金
托管协议
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
招商安本增利债券型证券投资基金 托管协议
目 录
第一节 托管协议当事人 ............................................................................................................... 2
第二节 托管协议的依据、目的和原则 ....................................................................................... 3
第三节 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ............................................................... 3
第四节 基金管理人对基金托管人的业务核查 ........................................................................... 9
第五节 基金财产的保管 ............................................................................................................. 10
第六节 指令的发送、确认与执行 ............................................................................................. 14
第七节 交易及清算交收安排 ..................................................................................................... 16
第八节 基金资产净值计算与会计核算 ..................................................................................... 20
第九节 基金收益分配 ................................................................................................................. 27
第十节 基金的信息披露 ............................................................................................................. 28
第十一节 基金费用 ..................................................................................................................... 29
第十二节 基金份额持有人名册的登记与保管 ......................................................................... 32
第十三节 基金有关文件和档案的保存 ..................................................................................... 32
第十四节 基金管理人和基金托管人的更换 ............................................................................. 33
第十五节 禁止行为 ..................................................................................................................... 35
第十六节 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................... 36
第十七节 违约责任 ..................................................................................................................... 38
第十八节 争议解决方式 ............................................................................................................. 38
第十九节 托管协议的效力 ......................................................................................................... 39
第二十节 其他事项 ..................................................................................................................... 39
招商安本增利债券型证券投资基金 托管协议
鉴于招商基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公
司，拟募集发行招商安本增利债券型证券投资基金；
鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按
照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于招商基金管理有限公司拟担任招商安本增利债券型证券投资基金的基金管理人，
中国光大银行股份有限公司拟担任招商安本增利债券型证券投资基金的基金托管人；
为明确招商安本增利债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义
务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《招商安本增利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合
同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，
并依其条款解释。
第一节 托管协议当事人
一、基金管理人
名称：招商基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：刘辉
设立日期：2002年12月27日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]100号
组织形式：有限责任公司
注册资本：13.1亿元人民币
存续期限：持续经营
经营范围：发起设立基金、基金管理业务、中国证监会批准的其他业务
二、基金托管人
名称：中国光大银行股份有限公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25 号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
招商安本增利债券型证券投资基金 托管协议
成立日期：1992年6月18日
基金托管业务资格批准机关：中国人民银行、中国证券监督管理委员会
基金托管业务资格文号：证监基金字[2002]75号
组织形式：股份有限公司
注册资本：466.79095亿元人民币
经营期限：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据贴现；
发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；买
卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱
服务；经中国人民银行和国家外汇管理局批准的其他业务。
第二节 托管协议的依据、目的和原则
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基
金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销
售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、
《招商安本增利债券型投资基金基金合同》及其他有关规定制订。
本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金持有人名册的保管、基金财
产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利义
务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。
第三节 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
一、基金托管人对基金投资行为进行的监督
（一）基金托管人对基金投资范围、投资对象进行监督的内容、标准和程序。
1.监督内容与标准
托管人依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》等的规定，对基金投资范围、投资
对象进行全面的监督。主要内容及标准包括：
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（1）投资范围：
本基金投资范围包括债券等固定收益类证券品种以及股票等权益类证券品种。其中，
百分之八十以上的基金资产投资于债券等固定收益类证券品种。
（2）基金投资方向和投资对象：
本基金定位于追求本金安全基础上的持续稳健收益，投资方向为具有良好流动性的金
融工具，投资对象包括债券等固定收益类证券品种以及股票等权益类证券品种。其中主要
投资于货币市场工具和债券等固定收益类品种。
2.监督程序和方式
（1）基金正式运作前的准备
基金管理人在基金合同生效公告公布前六日内，向托管人提供以下资料：
显示基金投资风格的相关资料及证券选择标准、交易对手库。
基金托管人根据相关办法及业务操作流程，在基金正式运作前，将基金投资范围、对象、
投资比例、禁止品种输入技术系统。
（2）业务运作中的监督
当检查发现投资范围、投资对象等与基金合同不符时，按内部程序报告并采取相关措
施向基金管理人提示或督促。具体包括但不限于以下方式：
——电话提示；
——次日上午前通过加密传真方式发送书面提示函。
——要求基金管理人提供相关资料或说明，并加盖公章；
——如基金管理人在限期内未纠正，基金托管人将基金投资管理人超比例投资的行为
如实报告中国证监会。有重大违规行为时，立即报告证监会。
——基金管理人应至少在24小时内予以答复（包括解决措施、进度、目标等），并限
期纠正。
——特殊情形下，托管人可到基金管理人处或相关关联方查询、取证，管理人应积极
配合并协助。
——基金管理人与托管人所有监督记录（纸质或其他介质）存档保管，并可相互查阅。
（二）基金托管人对基金投融资比例等进行监督的内容、标准和程序。
1、 监督内容与标准
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（1）基本投资比例监督
——一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的百分之十；
——同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的百
分之十；本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开
放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；
本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市
公司可流通股票的30%；
（2）基金合同约定的投资比例的监督；
根据基金合同的有关约定。
（3）基金合同约定的资产配置比例的监督；
根据基金合同的有关约定。
（4）单一投资类别比例限制的监督；
根据基金合同的有关约定。
（5）基金融资限制的监督
如果基金可按国家有关规定进行融资，托管人立即制订对融资限制的监督标准和程序
进行监督。届时，如有需要，双方再签署补充协议对相关内容进行约定。
（6）股票申购限制的监督
基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产，单只
基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（7）基金托管人对基金投资比例调整期限的监督
因基金规模或市场变化等原因导致投资组合超出上述约定的规定，基金管理人应在10
个工作日内进行调整，以符合有关限制规定。法律法规或监管部门修改或取消上述限制规
定时，本基金相应修改其投资组合限制规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合
同的有关约定。
3、监督程序
（1）参照“一、（一）、2”。
（2）基金管理人在申购新股时，应提前一天将申购数量、金额等传真到托管人处，托
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管人复核后如有异议，立即与管理人沟通。
（3）对于场外交易，当发现有异常交易行为时，提示基金管理人，在限期内纠正。
（4）对监督过程中存在的异议或争议等，双方及时沟通解决。
（三）基金托管人对基金投资禁止行为等进行监督的内容、标准和程序。
1、监督的内容与标准
（1）管理人禁止行为
——将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
——不公平地对待其管理的不同基金财产；
——利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
——向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
——依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
（2）基金财产不得用于下列投资或者活动：
——承销证券；
——向他人贷款或者提供担保；
——从事承担无限责任的投资；
——买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
——向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券；
——买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
——从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
——依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
（3）关联交易监督的标准
根据法律法规和基金合同关于基金关联交易的有关规定确定。
2.监督程序
（1）参照“一、（一）、2”。
（2）托管人可通过核算、清算、媒体报道等相关方式获取信息，作为监督的依据。
（3）基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其
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他重大利害关系的公司名单，供基金投资运作或监督时使用。如果期间双方的上述关联方有
变化，也应在变化后5个工作日内将变化情况提供给对方。
（四）基金托管人对基金管理人参与银行间债券市场进行监督的内容、标准和程序。
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债
券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基
金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行
间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单
进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单，应向基
金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。基金管
理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，因交易对手不履
行合同对基金财产或基金份额持有人造成损失的，基金托管人不承担责任，并向中国证监会
报告。
（五）基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督的内容、标准和程序。在基金投
资银行存款前，基金管理人确定符合条件的所有存款银行名单，并及时提供给基金托管人。
当基金管理人确定的存款银行名单发生变化时，基金管理人应当及时书面通知基金托管人。
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资银行存款的交易对手范
围是否符合有关规定进行监督。
(六)其他投资行为监督
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对收益率异常波动；巨额赎回；
席位交易量；基金头寸；回购交易异常；交易价格严重脱离市场价格；以及其他异常情况等
进行监督。
二、基金托管人对基金核算、估值及信息披露等的监督
（一）监督的内容
1.包括但不限于：基金托管人对基金资产净值计算、基金份额净值计算、基金份额申购
赎回价格计算的监督；对应收资金到账等的监督；基金托管人对基金费用开支及收入确定的
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监督；对基金收益及基金收益分配的监督；对信息披露的监督和核查。
2.基金宣传推介材料中，登载基金业绩表现数据的监督和核查。
（二）监督的依据或标准
包括但不限于：国家法律法规、有关会计政策及行业管理以及托管人认为可以采取的标
准等。
除本协议附件外，双方签署资金清算、核算等业务备忘录，对具体的时间点、内容等进
行约定，作为监督的依据或标准。
（三）监督程序
1、同“一、（一）、2”。
2、日常复核性监督，以电话沟通为主。
3、基金管理人在基金合同和托管协议签署前，应将基金宣传推介材料中登载基金业绩
表现数据的计算模型、历史数据、计算方法、计算标准等相关电子数据和纸质文挡提交给托
管人，并保证提供材料的真实、准确。托管人据此复核监督。
三、基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》、基金合同、
基金托管协议及其他有关规定时的处理方式和程序
1、基金托管人的处理方式和程序
基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反法律法规和基金合同的规
定，可以及时以电话通知、书面提示函等形式通知基金管理人限期纠正，基金托管人发现基
金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将
纠正结果报告中国证监会。
2、基金管理人的协助义务
基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。就基金托管人的疑义进行解释
或举证。除上述约定外，一般情形下，基金管理人收到通知后应在下一工作日17：00时
前，及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函、书面说明材料，说明违规原因及纠正
期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事
项进行复查, 督促基金管理人改正。
对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配
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合提供相关数据资料和制度等。
第四节 基金管理人对基金托管人的业务核查
一、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查的事项或内容
包括但不限于：
1.基金管理人对基金托管人安全保管基金财产的核查
2.基金管理人对基金托管人开设基金财产的资金账户和证券账户的核查
3.基金管理人对基金托管人复核基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金
份额申购赎回价格的核查
4. 基金管理人对基金托管人根据管理人指令办理清算交收的核查；及时执行基金管理
人合法合规的投资指令
5. 基金管理人对基金托管人相关信息披露的核查
6. 基金管理人对基金托管人监督基金投资运作的核查
7.将赎回资金和分红收益划入专用清算账户等行为。
二、处理方式和程序。
基金管理人如发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行
或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、
基金托管协议及其他有关规定时，应及时以电话通知、书面提示函等形式通知基金托管人限
期纠正。基金托管人有向基金管理人提供相关数据资料和制度等，就基金管理人的疑义进行
解释、举证等的义务。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基
金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定
期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托
管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
三、基金托管人的配合义务
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金
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管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
第五节 基金财产的保管
一、基金财产保管的原则
1. 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产。
3.基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户和证券账户。
4. 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
5.除证券交易所的清算资金外，基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、
处分、分配基金的任何财产，如有特殊情况双方可另行协商。
6.对于因为基金投财产生的应收财产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日
期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金
管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿
基金的损失。
7. 对于基金申（认）购过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达托管人处的，基金托管人应及时通
知基金管理人采取措施进行催收。
8.基金托管人应当设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定
人数，有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场
所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险
控制制度。
9.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
二、基金募集期满募集资金的验资
1.基金募集期间的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”。该账户由基金管
理人开立并管理。
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2.基金募集期限届满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合
《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金
托管人开立的基金银行账户中，同时在规定时间内，基金管理人聘请具有从事证券、期货相
关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2
名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成，基金管理人应将募集到的全部资金存入基
金托管人为基金开立的基金托管专户中，基金管理人书面通知托管人资金到账情况，基金托
管人确认收到资金后，在收到资金当日出具基金资产接收报告。
3.若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退
款事宜。
三、基金银行存款账户的开立和管理
1.基金托管人以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人合
法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
2.基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本
基金业务以外的活动。
3.基金银行账户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民
银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及中
国人民银行的其他规定。
4. 基金管理人与基金托管人应根据证监会《关于货币市场基金投资银行存款有关问题
的通知》的规定，就基金定期银行存款业务签订书面协议。办理基金投资定期存款的开户、
全部提前支取、部分提前支取或到期支取，需由基金管理人和基金托管人的授权代表持授
权委托书共同全程办理，基金管理人和基金托管人还要将授权委托书的复印件交由对方备
份。基金管理人上述事项授权人员与基金管理人负责洽谈存款事宜并签订定期存款协议的
人员不能为同一人。
基金所投资定期存款存续期间，基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机
制，确保货币市场基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。
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四、基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和管理
（一）基金的证券交收账户开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立
基金托管人与基金联名的证券交收账户。
2.基金证券交收账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券交收账户，亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金证券交收账户的开立和证券交收账户卡的保管由基金托管人负责，管理和运用
由基金管理人负责。
（二）基金的资金交收账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳
分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
五、债券托管专户的开设和管理
1.基金合同生效后，基金管理人负责向中国证监会和中国银行业监督管理机构申请基金
进入全国银行间同业拆借市场进行交易。由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市
场交易账户，由基金托管人在中央国债登记结算有限责任公司开设债券托管乙类账户，并由
基金托管人代表基金负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
2.同业拆借市场交易账户和债券托管账户根据中国银行业监督管理机构、中国外汇
交易中心和中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，由基金管理人和基金托管人签
订补充协议，进行使用和管理。基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全
国银行间国债市场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
3.基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，
正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
六、基金有价凭证的保管
1．基金财产投资的有关实物证券的保管
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实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库；也可存入中央国债登记结算有限
责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代
保管库。保管凭证由基金托管人保存。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金
管理人的指令办理。实物证券由托管人以外的机构保管时，如因保管机构的过错导致基
金财产的损失，基金托管人不承担责任。但基金托管人应代表基金向保管机构行使追偿
权。
2．基金银行定期存单由托管人专人、专柜负责保管。
七、与基金财产有关的重大合同的保管
（一）基金托管人、基金管理人保管各自保管的内容
与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管理人保管。重大合同包
括基金合同、托管协议、债券买卖协议、新股申购协议、银行间市场债券回购协议等。其
中：
管理人保管的合同的原件为：基金合同、托管协议、席位租用合同、银行存款协议、
债券买卖协议、新券/股申购协议、与会计师和律师事务所签署的协议等。
托管人保管的合同原件为：基金合同、托管协议、银行间市场债券回购协议等。
（二）合同寄送时间与寄送方式
基金合同、托管协议应当自双方签署当日在托管人处留原件2套；同时，经证监会批
准修改后（如无大的修改，替换原页码；如有大的修改，经双方协商后重新签署），5个
工作日内寄送托管人处。
（三）保管方式和保管期限
管理人托管人保管都采用专人、专�