基金管理人:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券投资基金 招募说明书
【重要提示】
摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2012
年 9 月 18 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1238 号文核准募集。
本基金的基金合同于 2012 年 12 月 11 日正式生效。本基金为契约型开放式基金。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不
表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明
投资于本基金没有风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分
散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自
身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一
种风险,当基金在开放期发生巨额赎回时,投资人将可能无法及时赎回持有的全
部基金份额,也可能面临基金份额净值大幅波动风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因
整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个
别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回本基金产生的流动性
风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,信用风险,本基
金的特定风险等。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,
投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。
一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。本基金为混合型基
金,理论上其长期平均风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市
场基金。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第 104 号)及其配
套规定的相关要求及本基金基金合同的有关规定,经与基金托管人协商一致并报
中国证监会备案,自 2015 年 8 月 7 日起,本基金的基金名称变更为“摩根士丹
利华鑫量化配置混合型证券投资基金”,基金简称变更为“大摩量化配置混
合”。上述更名不改变基金投资范围,对基金份额持有人利益无实质性不利影响,
摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券投资基金 招募说明书
并已履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。有关详细信息参
见本公司于 2015 年 7 月 22 日发布的《摩根士丹利华鑫基金管理有限公司关于旗
下部分开放式基金更名的公告》。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的基金合同、
招募说明书等法律文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,并根
据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者
的风险承受能力相适应,同时,理性判断市场,对认购(或申购)本基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立、谨慎决策。
投资者应当通过本基金管理人或销售机构购买和赎回基金。本基金在募集期
内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购
买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表
现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法律法规及本
基金基金合同的有关规定,经与基金托管人协商一致并报中国证监会相关派出机
构备案,本基金对基金合同中的释义、申购赎回、基金的投资、估值和信息披露
等有关条款进行了修订。上述修订于 2018 年 3 月 24 日起生效,系因相应的法律
法规发生变动而进行,不涉及基金份额持有人权利义务关系的变化,对基金份额
持有人的利益无实质性不利影响,且已履行适当程序。有关详细信息参见本公司
于 2018 年 3 月 24 日发布的《摩根士丹利华鑫基金管理有限公司关于修订旗下基
金基金合同、托管协议条款的公告》及本公司网站最新披露的本基金基金合同。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 6 月 11 日,有关财务数据
和净值表现截止日为 2018 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券投资基金 招募说明书
目 录
一、绪言..................................................................... 4
二、释义..................................................................... 5
三、基金管理人............................................................... 8
四、基金托管人.............................................................. 16
五、相关服务机构............................................................ 18
六、基金的募集.............................................................. 44
七、基金合同的生效.......................................................... 45
八、基金份额的申购、赎回与转换.............................................. 45
九、基金的投资.............................................................. 53
十、基金的业绩.............................................................. 65
十一、基金的财产............................................................ 67
十二、基金资产的估值........................................................ 68
十三、基金的收益与分配...................................................... 71
十四、基金的费用与税收...................................................... 72
十五、基金的会计与审计...................................................... 74
十六、基金的信息披露........................................................ 74
十七、风险揭示.............................................................. 79
十八、基金的终止与清算...................................................... 85
十九、基金合同的内容摘要.................................................... 87
二十、基金托管协议内容摘要.................................................. 99
二十一、对基金份额持有人的服务............................................. 113
二十二、其他应披露事项..................................................... 115
二十三、招募说明书的存放及查阅方式......................................... 117
二十四、备查文件........................................................... 118
摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券投资基金 招募说明书
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一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券
投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下
简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他
有关法律法规的规定,以及《摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)
的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出投
资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由摩根士丹利华鑫
基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中
载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成
为基金份额持有人和基金合同当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
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二、释义
本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同:指《摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券投资基金基金合同》及对该基
金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《摩根士丹利华鑫量化配置
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券投资基金招
募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券投资基金基金份额发
售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
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17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证
券市场的中国境外的机构投资者
20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构:指摩根士丹利华鑫基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,
代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为摩根士丹利华鑫基金管理有
限公司或接受摩根士丹利华鑫基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3
个月
31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
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32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》:指《摩根士丹利华鑫基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共
同遵守
38、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为
41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为
42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
45、元:指人民币元
46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
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48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
51、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
52、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协
议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 01-04 室
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层
法定代表人:YU HUA(于华)
成立日期:2003 年 3 月 14 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]33 号
注册资本:22,750 万元人民币
联系人:赵婧
联系电话:(0755)88318883
股权结构应为:华鑫证券有限责任公司(39.560%)、摩根士丹利国际控股公司(37.363%)、
深圳市招融投资控股有限公司(10.989%)、深圳市基石创业投资有限公司(6.593%)、深圳
市中技实业(集团)有限公司(5.495%)。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
于华先生,北京大学经济学学士,鲁汶大学工商管理硕士、金融博士,美国注册金融分
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析师(CFA)。曾任深圳证券交易所综合研究所所长,加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险
业务副总裁,加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表,大成基金管理有限公司董事、
总经理,摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理、中国投资管理业务主管,摩根士丹利华鑫基
金管理有限公司总经理。现任本公司董事长兼任代理总经理。
俞洋先生,上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券公司延陵东路营业部总经理、
巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、东海证券有限责任公司常州地区中心营业部总经
理兼延陵中路营业部总经理、华鑫证券有限责任公司总裁助理副总裁、总裁、党委副书记、
董事长、法定代表人。2017 年 5 月至今任上海华鑫股份有限公司总经理。现任本公司副董
事长。
田明先生,上海交通大学学士、香港中文大学专业会计学硕士。曾任上海广电(集团)
有限公司财务经济部主管、上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、上海广电信息产业
股份有限公司总会计师、上海华鑫股份有限公司总会计师、华鑫证券有限责任公司财务副总
监、总监、财务负责人。2017 年 5 月至今任上海华鑫股份有限公司总会计师。现任本公司
董事。
孙辰健先生,西安交通大学工业自动化专业学士、西安交通大学经济金融学院产业经济
学博士。曾先后担任兰州炼油化工总厂自动化研究所职员、深圳证券交易所电脑工程部业务
主任、深圳证券交易所交易运行部副经理、深圳证券交易所西北中心主任、深圳证券通信公
司董事、总经理、深圳证券交易所信息管理部总监、中国证券登记结算有限责任公司北京数
据技术分公司和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、副总经理、华鑫证券有限责任公
司副总经理,华鑫证券投资有限公司法定代表人、董事长。现任华鑫证券有限责任公司监事
会主席,华鑫宽众投资有限公司法定代表人、董事长,本公司董事。
Todd Coltman 先生,毕业于加利福尼亚州立大学通讯专业,并于乔治敦大学获得法学
博士学位。曾任美国银行高级政策分析师、年利达律师事务所律师、众达律师事务所律师。
2004 年加入摩根士丹利负责亚洲地区不动产投资(REI)业务的不动产收购融资工作,2016
年至今担任摩根士丹利亚洲有限公司投资管理业务亚洲地区运营总监。现任本公司董事。
Jeremy Alton Huff 先生,杜克大学文学学士,哈佛大学法学博士。曾任美国世达律师
事务所律师、NBA 中国法律副总监、NBA 中国品牌娱乐的副总裁。2017 年 3 月至今任摩根士
丹利董事总经理并担任中国首席运营官。现任本公司董事。
彭磊女士,西南财经大学经济学学士,北京大学经济学硕士。曾任中国南山开发集团金
融投资部主管,深圳经济特区证券公司资产管理部,友联资产管理公司执行董事,招商局金
融集团有限公司综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经
理,招商局金融集团有限公司总经理助理。2016 年 4 月至今任招商局金融集团有限公司副
总经理。现任本公司董事。
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贾丽娜女士,东北财经大学商业经济系学士、东北财经大学商业经济系硕士。曾于金陵
科技学院任教,1994 年 8 月至今 2017 年 11 月任天衡会计师事务所注册会计师、高级合伙
人,2017 年 11 月起至今任中天运会计师事务所(特殊普通合伙)担任合伙人,兼任俊知集
团有限公司独立董事、倍加洁集团股份有限公司和江苏林洋能源股份有限公司独立董事。现
任本公司独立董事。
彭章键先生,中国人民大学法学硕士。曾任职于海南省高级人民法院、广东信达律师事
务所。2008 年至今担任北京市中银(深圳)律师事务所合伙人,兼任华南经济贸易仲裁委
员会和深圳仲裁委员会仲裁员,广东省知识产权局入库专家。现任本公司独立董事。
苗复春先生,中国人民大学经济学硕士。2007 年 5 月至今任中国人寿养老保险公司顾
问。曾任内蒙古商业局、计委科长,中国社科院技术经济研究所助理研究员,国务院技术经
济研究中心研究员,国务院办公厅副局长,外经贸部办公厅主任,中央财经领导小组办公室
局长,中国人寿保险公司副总经理,中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁,中
国人寿保险集团公司党委副书记、副总裁。退休后任中国人寿养老保险公司顾问并兼任中国
生产力学会副会长,现任本公司独立董事。
Paul M. Theil 先生,耶鲁大学东亚研究学士、硕士,哈佛大学商学院工商管理硕士
(MBA)、法学院法律博士(JD)。目前担任中安信业董事长,曾任摩根士丹利亚洲私募股权
部门主管、美国驻华大使馆一秘。现任本公司独立董事。
2、监事会成员
赵恒先生,西安大学计划统计学士、上海财经大学工商管理硕士。历任中国人民银行西
安分行干部、西安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华鑫
基金管理有限公司董事、华鑫证券有限责任公司副总裁;现任上海华鑫股份有限公司副总经
理兼任华鑫期货有限公司董事长、本公司监事长。
Mok Tuang Wei先生,加州大学伯克利分校学士、硕士。曾经在瓦乔维亚证券负责发行
结构化和证券化产品,并在安永会计师事务所提供企业融资咨询服务。2010 年 9 月加入摩
根士丹利亚太区,2014 年加入摩根士丹利风险投资管理团队,现任摩根士丹利投资风险管
理的执行董事。现任本公司监事。
王章为先生,东北财经大学学士,南澳大学工商管理硕士,中国注册会计师、国际注册
内部审计师。曾任深圳三九集团会计、深圳中华会计师事务所项目经理、招商局蛇口控股股
份有限公司审计部经理、招商局科技集团有限公司财务部经理、招商局集团有限公司审计部
高级经理、招商局金融集团有限公司财务部总经理。2016 年 5 月至今任招商局金融集团有
限公司总经理助理。现任本公司监事。
赵婧女士,英国雷丁大学国际证券投资及银行学理学学士、英国诺丁汉大学风险管理硕
士。曾任信诚人寿保险公司管理培训生、广州英国文化教育处财务官员。2007 年加入本公
司,现任本公司助理总经理兼任综合管理部总监、规划发展部总监、上海分公司总经理、职
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工监事。
周苑洁女士,华东政法大学国际经济法法学学士,复旦大学管理学院工商管理硕士。曾
任大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。2004 年加入本公司,历任客户服务中心
负责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监,
现任本公司销售服务部总监、渠道业务二部总监、职工监事。
周源女士,湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任招商
基金管理有限公司基金会计(高级经理)。2010 年起加入本公司,曾任基金运营部副总监、
专户理财部副总监,现任本公司专户理财部总监、职工监事。
许菲菲女士,中南财经大学国际会计专业学士。曾任职于深圳市华新股份有限公司财务
部、宝盈基金管理有限公司基金运营部。2005 年加入本公司,历任基金运营部基金会计、
监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监,现任本公司监察稽核部总监、职工监事。
徐达女士,弗吉尼亚大学商业与经济学士。2012 年加入本公司,曾任研究管理部研究
员,现任本公司权益投资部基金经理、职工监事。
3、公司高级管理人员
于华先生,董事长、代理总经理,简历同上
孙要国先生,英国格林威治大学项目管理专业硕士,21 年证券基金行业工作经历。曾
任职于西安证券有限责任公司总经理办公室、华鑫证券有限责任公司总裁办公室,曾任华鑫
证券有限责任公司深圳营业部总经理。2009 年 4 月加入本公司,现任本公司副总经理兼董
事会秘书。
李锦女士,吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生,21 年证券基金行业工作
经历。曾就职于巨田证券有限责任公司,历任交易管理总部综合管理部经理助理、总经理办
公室主任助理,资产管理部理财部副经理、经理,研究所研究员。2003 年 9 月加入本公司,
曾任基金运营部副总监、总监,总经理助理兼基金运营部总监,督察长,现任本公司副总经
理。
陈竽女士,英国约克大学项目分析、金融与投资硕士。曾任泰达宏利基金管理有限公司
高级风险管理经理,农银汇理基金管理有限公司监察稽核部副总经理(主持工作),中信保
诚基金管理有限公司监察稽核总监。2018 年 3 月加入本公司,现任本公司督察长。
4、本基金基金经理
夏青先生,美国马里兰大学金融数学博士,11 年证券从业经历。曾于 2006 年 4 月至 2011
年 5 月期间任美国摩根士丹利机构证券部副总裁;2011 年 6 月至 2012 年 12 月期间任美国
芝加哥交易对冲基金投资经理;2012 年 12 月至 2013 年 11 月期间任美国斯考特交易对冲基
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金投资经理;2014 年 3 月至 2014 年 10 月任万向资源有限公司量化投资部总经理;2014 年
12 月至 2016 年 6 月任东吴证券股份有限公司投资总部董事总经理。2016 年 7 月加入本公司,
现任数量化投资部总监。2017 年 6 月起担任摩根士丹利华鑫多因子精选策略混合型证券投
资基金、摩根士丹利华鑫量化多策略股票型证券投资基金和本基金基金经理,2017 年 12 月
起担任摩根士丹利华鑫新趋势混合型证券投资基金基金经理,2018 年 5 月起担任摩根士丹
利华鑫深证 300 指数增强型证券投资基金、摩根士丹利华鑫睿成中小盘弹性股票型证券投资
基金基金经理。
本基金历任基金经理:张靖先生,自本基金合同生效日起至 2014 年 1 月管理本基金。
刘钊先生,自 2014 年 1 月至 2015 年 8 月管理本基金。杨雨龙先生,自 2015 年 7 月至 2017
年 6 月管理本基金。吴国雄先生,自 2016 年 6 月至 2018 年 6 月管理本基金。
5、投资决策委员会成员
主任委员:何晓春,助理总监经理