0.0000%
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
【重要提示】
本基金根据 2005 年 2 月 18 日中国证券监督管理委员会《关于同意华宝兴业现金宝货币
市场证券投资基金募集的批复》(证监基金字［2005］23 号)和《关于华宝兴业现金宝货币
市场基金募集时间安排的确认函》(基金部函［2005］43 号)的核准，进行募集。基金合同于
2005 年 3 月 31 日正式生效。
基金管理人保证《华宝兴业现金宝货币市场基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”
或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国
证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也
不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，投资人购
买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理公司
不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 3 月 30 日，有关财务数据和净值表现截止日为
2013 年 12 月 31 日，财务数据未经审计。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。
华宝兴业现金宝货币市场基金更新的招募说明书
目 录
一、 绪 言.............................................................................................................................1
二、 释 义.............................................................................................................................2
三、 基金管理人.....................................................................................................................6
四、 基金托管人...................................................................................................................12
五、 相关服务机构...............................................................................................................16
六、 基金的募集...................................................................................................................31
七、 基金合同生效...............................................................................................................31
八、 基金份额的申购与赎回...............................................................................................32
九、 与基金管理人管理的其他基金转换...........................................................................37
十、 基金的投资...................................................................................................................43
十一、基金的业绩.................................................................................................................49
十二、基金财产.....................................................................................................................51
十三、基金资产估值.............................................................................................................52
十四、基金收益与分配.........................................................................................................54
十五、基金的费用.................................................................................................................55
十六、基金税收.....................................................................................................................58
十七、基金的会计与审计.....................................................................................................58
十八、基金的信息披露.........................................................................................................59
十九、风险揭示.....................................................................................................................61
二十、基金合同的变更、终止与基金财产清算.................................................................64
二十一、基金合同的内容摘要.............................................................................................66
二十二、基金托管协议内容摘要.........................................................................................78
二十三、对基金份额持有人的服务.....................................................................................83
二十四、其他应披露事项.....................................................................................................85
二十五、招募说明书存放及查阅方式.................................................................................86
二十六、备查文件.................................................................................................................86
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一、 绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证
券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以
下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
《货币市场基金管理暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”）、其他有关规定及《华宝兴业现
金宝货币市场基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了华宝兴业现金宝货币市场基金的投资目标、策略、风险、费率等与
投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在
本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人
和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按
照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额
持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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二、 释 义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
招募说明书： 指《华宝兴业现金宝货币市场基金招募说明书》，招募说
明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法
律文件，基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月
更新一次，并于每 6 个月结束之日后的 45 日内公告，更
新内容截至每 6 个月的最后 1 日；
基金或本基金： 指华宝兴业现金宝货币市场基金；
基金合同： 指《华宝兴业现金宝货币市场基金基金合同》及其任何有
效的修订和补充；
基金份额发售公告： 指《华宝兴业现金宝货币市场基金基金份额发售公告》；
《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》；
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》；
《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》；
《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》；
《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》；
《暂行规定》： 指《货币市场基金管理暂行规定》；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会；
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的
法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有
人；
基金管理人或本基金管理人： 指华宝兴业基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国建设银行股份有限公司（简称“中国建设银行”）；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售
业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基
金份额持有人名册等；
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注册登记机构： 指华宝兴业基金管理有限公司或接受华宝兴业基金管理
有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；
销售机构： 指直销机构及代销机构；
代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理基金认购、申购、赎回、
基金转换等销售业务的机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点；
基金份额持有人： 指根据基金合同合法取得本基金基金份额的个人投资者、
机构投资者和合格的境外机构投资者；
个人投资者： 指年满 18 周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居
民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及其
他可以投资基金的自然人；
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记并存续或经有权政府部门批
准设立并存续、依法可以投资于证券投资基金的企业法
人、事业法人、社会团体或其他组织；
合格的境外机构投资者： 指符合国家有关法律法规规定的条件，经中国证监会批
准，可投资于中国证券市场的境外机构；
投资人或基金投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格的境外机构投资者的合
称；
基金合同生效日： 指 2005 年 3 月 31 日；
基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后按照基金合
同规定的程序终止基金合同的日期；
基金募集期限： 指 2005 年 2 月 28 日至 2005 年 3 月 25 日；
存续期： 指基金合同生效至终止的不定期期限；
工作日： 指货币市场工具主要交易市场的正常交易日；
开放日： 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日
期；
T 日： 指申购、赎回或其他交易的有效申请日；
T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)；
交易时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体
时间见基金份额发售公告；
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认购： 指投资人在本基金募集期内申请购买基金份额的行为；
申购： 指投资人在本基金存续期内购买基金份额的行为；
赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理
人购回基金份额的行为；
基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效
的业务规则在本基金份额与基金管理人管理的其他基金
份额间的转换行为；
转托管： 指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施
的所持基金份额托管机构变更的操作；
基金收益： 指基金投资所得债券利息、买卖货币市场工具差价、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来
的成本和费用的节约；
当前未结转份额： 指投资人交易账户中尚未结转的收益或损失所对应的份额；
份额总余额： 简称“总余额”，指投资人交易账户中的份额与当前未结
转份额之和；
每万份基金日收益： 指按照相关法规计算的每万份基金份额的日收益；
基金七日年化收益率（％）： 指以最近七日（含节假日）收益所折算的年化收益率；
基金资产总值： 指基金所购买的各类货币市场工具、银行存款本息和基金
应收的申购款项以及其他资产的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和收益的过程；
销售与服务费： 也称为持续营销和服务费用，主要用于支付销售机构佣金、
以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人
服务费等，本基金对各级基金份额按照不同的费率计提销
售与服务费，该笔费用从基金财产中扣除；
基金份额等级： 指本基金根据投资人在销售机构保留的基金份额等级，对
投资人持有的基金份额按照不同的费率计提销售与服务
费；本基金各基金份额等级单独公布每万份基金日收益和
基金七日年化收益率；
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基金份额的升级： 指当投资人在销售机构保留的某级基金份额达到上一级基
金份额等级最低份额限制时，基金的注册登记机构自动将
投资人在该销售机构保留的该级基金份额升级成上一级
基金份额等级；
基金份额的降级： 指当投资人在销售机构保留的某级基金份额不能满足该级
基金份额最低份额限制时，基金的注册登记机构自动将投
资人在该销售机构保留的该级基金份额降级成满足最低
份额限制的下一级基金份额等级；
A 级基金份额： 指按照 0.25%年费率计提销售与服务费的基金份额；
B 级基金份额： 指按照 0.01%年费率计提销售与服务费的基金份额；
指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
站及其他媒体；
元： 指人民币币值单位元；
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
部门规章以及其他对合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等；
不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基
金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使
基金合同当事人无法全部或部分履行本协议的任何事件，
包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、
火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发
事件、证券交易场所、货币市场工具主要交易场所非正常
暂停或停止交易等。
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三、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华宝兴业基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
法定代表人：郑安国
总经理：HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）
成立日期：2003 年 3 月 7 日
注册资本：1.5 亿元
电话：021－38505888
联系人：韩东霞
股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份，外方股东领先资产管理有
限公司持有 49%的股份。
（二） 基金管理人主要人员情况
1、 董事会成员
郑安国先生，董事长，博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部
经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、
南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁。
现任华宝兴业基金管理有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事长、华宝投资有限公司
董事、总经理，中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。
HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金
融分析师，Acthop 投资公司财务总监。2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任
公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。
Lionel PAQUIN 先生，董事，硕士。曾在法国财政部、法国兴业银行、领先资产管理有
限公司从事监察、风险管理和专户平台等业务，现任领先资产管理有限公司总裁。
谢文杰先生，董事，硕士。曾任汇丰银行外汇及期权交易员、法国兴业银行及投资银行
初级市场及衍生品团队负责人、法国兴业银行及投资银行债务融资部亚洲区（除日本外）董
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事总经理兼结构化衍生品主任、法国兴业亚洲有限公司环球市场部中国区销售及交易部门主
管、法国兴业亚洲有限公司领先资产管理中国区业务部门主管、华宝兴业基金管理有限公司
副总经理。现任领先资产管理有限公司董事总经理，亚洲地区主管。
张群先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任北京科技大学经济管理学院（现东凌经
济管理学院）教授、院长。现任北京科技大学东凌经济管理学院教授、学术委员会副主席，
管理科学研究所所长。
罗飞先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任中南财经政法大学会计系讲师、会计系
西方会计研究室主任、会计系副主任、会计学院院长。现任中南财经政法大学经济与会计监
管中心主任。
江岩女士，独立董事，法学学士、工商管理硕士。曾任中国政法大学教师、深圳市轻工
集团公司法律秘书、南方证券股份有限公司深圳总部总经理、国际业务总部总经理助理、总
经理。现任北京竞天公诚律师事务所律师。
2、监事会成员
Anne MARION-BOUCHACOURT 女士，监事，硕士。曾任普华永道总监，杰米尼咨询金融
机构业务副总裁，索尔文国际副总裁，法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会委员。
现任法兴集团中国区负责人，集团管理委员会委员。
贾璐女士，监事，硕士，高级工程师。曾任宝钢自动化部组干科主办，宝钢国贸公司
人事部人才开发室主任，宝钢国际公司人力资源部部长、组织部部长，宝钢资源（国际）公
司总经理助理。现任华宝投资公司副总经理，宝钢集团金融系统党委副书记。
贺桂先先生，监事，本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理,现任公司
营运副总监。
3、高级管理人员
HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，总经理，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司
金融分析师，Acthop 投资公司财务总监。2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾
任公司营运总监、董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。
任志强先生，副总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、
南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资
管理部总经理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司
董事、副总经理。2007 年 8 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任华宝兴业行业精选股
票型证券投资基金基金经理。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。
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向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理
有限公司市场部任职。2002 年加入华宝兴业基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司
清算登记部总经理、营运副总监、营运总监。现任公司副总经理。
Alexandre Werno 先生，常务副总经理，硕士。曾在法兴集团从事内审监察及国际业务
战略风险管理工作；曾任法国兴业银行全球市场执行董事、中国业务发展负责人。2013 年 5
月加入华宝兴业基金管理公司任总经理高级顾问。现任公司常务副总经理。
刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单
位工作。现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
陈昕先生，华宝兴业现金宝货币、华宝添益基金经理，经济学学士，证券从业经历 9
年。2003 年 7 月加入华宝兴业基金管理有限公司,先后在清算登记部、交易部、固定收
益部从事固定收益产品相关的估值、交易、投资工作,2010 年 7 月起任华宝兴业现金宝
货币市场基金基金经理助理，2011 年 11 月至今任华宝兴业现金宝货币市场基金基金经
理，2012 年 6 月至 2014 年 2 月兼任华宝兴业中证短融 50 指数债券型证券投资基金基金
经理，2012 年 12 月兼任华宝兴业现金添益交易型货币市场基金基金经理。现金宝货币
市场基金的历任基金经理：
王旭巍先生，任职时间为 2005 年 3 月至 2007 年 2 月。
曾丽琼女士，任职期间为 2007 年 2 月至 2010 年 6 月。
华志贵先生，任职期间为 2010 年 6 月至 2011 年 11 月。
3、固定收益投资决策委员会成员
任志强先生，副总经理、投资总监。
王瑞海先生，固定收益部总经理、华宝兴业增强收益债券型证券投资基金、华宝兴业
中证短融 50 指数债券型证券投资基金基金经理。
华志贵先生，华宝兴业可转债债券型证券投资基金基金经理。
李栋梁先生，华宝兴业宝康债券投资基金基金经理。
(三)基金管理人职责
基金管理人应严格依法履行下列职责：
1、依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
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2、办理本基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规
行为的发生。
2、基金管理人不从事下列行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
3、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人牟
取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当
利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人内部控制制度
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1、风险管理体系
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风
险、合规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）。
针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：
（1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，
建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。
（2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。
（3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将
风险归类。
（4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。
定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程
度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。
（5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定
标准范围以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而
对较为严重的风险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了
严格控制以外，还准备了相应的应急处理措施。
（6）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，
在必要时结合新的需求加以改变。
（7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级
管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
2、内部控制制度
（1）内部风险控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透
到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，
维护内部控制制度的有效执行。
独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门
和岗位，各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其
他资产分离运作，独立进行。
相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的
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相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部
门，应当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严
格的批准程序和监督防范措施。
成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运
作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定，并
在此基础上遵循国际和行业的惯例制订。
全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每
一位员工，不留有制度上的空白或漏洞。
审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、
防范和化解风险为出发点。
适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经
营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进
行相应的修改或完善。
（2）内部风险控制的要求和内容
内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、
建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应
机制。
内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信
息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。
（3）督察长制度
公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。
督察长的任免须报中国证监会核准。
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相
关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，
提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改
或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
（4）监察稽核及风险管理制度
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