基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一五年三月三十日
1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年3月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金由广发聚祥保本混合型证券投资基金转型而成。广发聚祥保本混合型证券投资基金于基金合同生效日(即2011年3月15日)开始保本周期,保本周期自基金合同生效之日起三年后对应日(即2014年3月17日,2014年3月15日为非工作日,顺延至下一工作日)止。由于保本周期到期,广发聚祥保本基金未能符合保本基金存续条件,故转型为非保本的混合型证券投资基金,基金名称相应变更为“广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金”。根据《基金合同》的规定,经基金管理人和基金托管人同意,本基金管理人对转型后《广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金合同》进行了修改,并据此修改了《广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金托管协议》和更新了《广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》,修改的内容包括转型后的基金名称、投资目标、投资范围、投资策略、基金经理以及基金费率等,上述修改已报中国证券监督管理委员会备案。自2014年3月21日起,《广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效,《广发聚祥保本混合型证券投资基金基金合同》自该日起失效。
原广发聚祥保本混合型证券投资基金报告期为2014年1月1日至2014年3月20日,广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金报告期为2014年3月21日至2014年12月31日。
2 基金简介
2.1 基金基本情况
2.1.1转型前基金(原广发聚祥保本混合型证券投资基金)基本情况
基金名称
广发聚祥保本混合型证券投资基金
基金简称
广发聚祥
基金主代码
270024
交易代码
270024
270024
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2011年3月15日
基金管理人
广发基金管理有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
502,676,901.92
基金合同存续期
至2014年3月20日
2.1.2转型后基金(广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金)基本情况
基金名称
广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金
基金简称
广发聚祥灵活配置
基金主代码
000567
交易代码
000567
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2014年3月21日
基金管理人
广发基金管理有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
250,255,212.76份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
2.2.1转型前基金(原广发聚祥保本混合型证券投资基金)产品说明
投资目标
在力争保本周期到期时本金安全的前提下,严格控制风险,谋求基金资产的稳定增值。
投资策略
1、资产配置策略
在资产配置上,本基金主要根据恒定比例组合保险机制来动态调整安全资产和风险资产的配比。
2、债券投资策略
本基金的债券投资根据投资策略不同分为两个部分,以免疫策略(Immunization Strategy)为主,通过构造投资组合,尽可能使债券组合避免市场利率波动带来的影响,保持收益的稳定性;以积极投资策略为辅,通过对经济周期和利率长期走势分析主动调整组合获取超额收益率;并且,由于债券仓位因投资组合整体策略而动态调整,本基金将选择流动性相对较好的债券作为投资品种,以期在买入和卖出时尽量降低冲击成本。
3、股票投资策略
(1)新股投资策略
本基金主要从上市公司基本面、估值水平、市场环境三方面选择参与标的、参与规模和退出时机,并通过深入分析新股上市公司的基本面情况,结合新股发行当时的市场环境,根据可比公司股票的基本面因素和价格水平预测新股在二级市场的合理定价及其发行价格,指导新股询价,在有效识别和防范风险的前提下,获取较高收益。
(2)二级市场股票投资策略
本基金通过GARP投资法选择基本面良好、流动性高、风险低、具有中长期上涨潜力的股票进行分散化组合投资,控制流动性风险和非系统性风险,追求股票投资组合的长期稳定增值。
4、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具,本基金可以主动投资于权证,其投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于基金资产增值。
业绩比较基准
3年期银行定期存款税后收益率。
风险收益特征
本基金为保本混合型基金,属于证券投资基金中的低风险品种。
2.2.2转型后基金(广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金)产品说明
投资目标
通过对权益类资产及固定收益类资产的合理配置和积极管理,谋求基金资产的稳健增值。
投资策略
1、资产配置策略
本基金根据宏观及市场分析结果,并综合考虑基金投资目标、风险控制要求等因素,确定本基金各类资产的比例。
2、股票投资策略
(1)新股投资策略 本基金主要从上市公司基本面、估值水平、市场环境三方面选择参与标的、参与规模和退出时机,并通过深入分析新股上市公司的基本面情况,结合新股发行当时的市场环境,根据可比公司股票的基本面因素和价格水平预测新股在二级市场的合理定价及其发行价格,指导新股询价,在有效识别和防范风险的前提下,获取较高收益。
(2)二级市场股票投资策略 本基金通过GARP投资法选择基本面良好、流动性高、风险低、具有中长期上涨潜力的股票进行分散化组合投资,控制流动性风险和非系统性风险,追求股票投资组合的长期稳定增值。
3、债券投资策略
本基金将采取主动投资的策略,通过自上而下的宏观分析以及对个券相对价值的比较,发现价值低估的品种,把握投资机会;在良好控制利率风险及市场风险、个券信用风险的前提下,力争为投资者获得稳定的收益。
4、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具,本基金可以主动投资于权证,其投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于基金资产增值。
业绩比较基准
55%×沪深300指数+45%×中证全债指数
风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金,其预期收益和风险高于货币市场基金、债券型基金,而低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
广发基金管理有限公司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名
段西军
蒋松云
联系电话
020-83936666
010-66105799
电子邮箱
dxj@gffunds.com.cn
custody@icbc.com.cn
客户服务电话
95105828,020-83936999
95588
传真
020-89899158
010-66105798
注册地址
广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址
广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
北京市西城区复兴门内大街55号
邮政编码
510308
100140
法定代表人
王志伟
姜建清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
中国证券报、证券时报、上海证券报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.gffunds.com.cn
基金半年度报告备置地点
广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标
转型后(2014年3月21日至2014年12月31日)
转型前(2014年1月1日至2014年3月20日)
本期已实现收益
38,036,320.49
20,466,934.35
本期利润
45,173,112.01
22,396,815.26
加权平均基金份额本期利润
0.0945
0.0148
本期加权平均净值利润率
9.21%
1.45%
本期基金份额净值增长率
7.54%
1.39%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2014年12月31日)
报告期末(2014年3月20日)
期末可供分配利润
24,336,575.56
10,397,639.63
期末可供分配基金份额利润
0.0972
0.0207
期末基金资产净值
268,856,512.76
513,657,711.32
期末基金份额净值
1.074
1.022
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2014年12月31日)
报告期末(2014年3月20日)
基金份额累计净值增长率
7.54%
2.20%
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额,不是当期发生数)。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 转型前基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
2014年3月1日至2014年3月20日
0.20%
0.04%
0.24%
0.00%
-0.04%
0.04%
2014年1月1日至2014年3月20日
1.39%
0.05%
0.93%
0.00%
0.46%
0.05%
2013年7月1日至2014年3月20日
-2.94%
0.10%
3.10%
0.00%
-6.04%
0.10%
2011年7月1日至2014年3月20日
2.20%
0.13%
12.48%
0.00%
-10.28%
0.13%
自基金合同生效起至2014年3月20日
2.20%
0.13%
13.89%
0.00%
-11.69%
0.13%
注:业绩比较基准:3年期银行定期存款税后收益率。
本基金自2014 年3 月21 日起转型,2014年3 月20 日为本基金转型前最后一日,故将“过去一个月”、“过去三个月”、“过去六个月”、“过去一年”、“过去三年”、“自基金合同生效起至今”等时间段相应地改为“2014年3 月1 日至2014年3 月20 日”、“2014年1 月1 日至2014年3 月20 日”、“2014年1 月1 日至2014 年3 月20 日”“2013 年7 月1 日至2014 年3 月20日”、“2011 年7 月1 日至2014 年3 月20 日”、“自基金合同生效起至2014年3 月20 日”。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
广发聚祥保本混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2011年3月15日至2014年3月20日)
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
广发聚祥保本混合型证券投资基金
自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
注:转型前的基金合同生效日期为2011年3月15日,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。
3.3 转型后基金净值表现
3.3.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
-1.92%
1.33%
25.76%
0.91%
-27.68%
0.42%
过去六个月
6.87%
1.06%
36.95%
0.73%
-30.08%
0.33%
自基金合同生效起至今
7.54%
0.85%
41.77%
0.67%
-34.23%
0.18%
注:(1)本基金业绩比较基准为:沪深300指数55%×沪深300指数+45%×中证全债指数。
(2)业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。
3.3.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2014年3月21日至2014年12月31日)
注:(1)转型后的基金合同生效日期为2014年3月21日,至披露时点成立未满一年。
(2)转型后的基金建仓期为基金合同生效后6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。
3.3.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金
自基金合同生效以来基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
注:转型后的基金合同生效日期为2014年3月21日,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。
3.4 过去三年基金的利润分配情况(转型前)
本基金自合同生效日(2011年3月15日)至报告期末(2014年3月20日)未进行利润分配。
3.5 过去三年基金的利润分配情况(转型后)
本基金自转型后基金合同生效日(2014年3月21日)至报告期末(2014年12月31日)未进行利润分配。
4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准,于2003年8月5日成立,注册资本1.2688亿元人民币。公司的股东为广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司。公司拥有公募基金、社保基金投资管理人、受托管理保险资金投资管理人、合格境内机构投资者境外证券投资管理(QDII)和特定客户资产管理等业务资格。
本基金管理人在董事会下设合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员会、战略规划委员会三个专业委员会。公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和22个部门:综合管理部、财务部、人力资源部、监察稽核部、基金会计部、注册登记部、信息技术部、中央交易部、金融工程部、研究发展部、权益投资一部、权益投资二部、固定收益部、数量投资部、量化投资部、国际业务部、营销服务部、互联网金融部(下辖深圳理财中心、杭州理财中心)、北京办事处、北京分公司、广州分公司、上海分公司。此外,还出资设立了广发国际资产管理有限公司(香港子公司)、瑞元资本管理有限公司。
截至2014年12月31日,本基金管理人管理五十七只开放式基金---广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)、广发货币市场基金、广发聚丰股票型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发核心精选股票型证券投资基金、广发沪深300指数证券投资基金、广发聚瑞股票型证券投资基金、广发中证500指数证券投资基金(LOF)、广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金、广发全球精选股票型证券投资基金、广发行业领先股票型证券投资基金、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发标普全球农业指数证券投资基金、广发聚利债券型证券投资基金、广发制造业精选股票型证券投资基金、广发聚财信用债证券投资基金、广发深证100指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、广发理财年年红债券型证券投资基金、广发纳斯达克100指数证券投资基金,广发双债添利债券型证券投资基金、广发纯债债券型证券投资基金、广发理财30天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、广发中证500交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、广发轮动配置股票型证券投资基金、广发聚鑫债券型证券投资基金、广发理财7天债券型证券投资基金、广发美国房地产指数证券投资基金、广发集利一年定期开放债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、广发聚优灵活配置混合型证券投资基金、广发天天红发起式货币市场基金、广发中债金融债指数证券投资基金、广发亚太中高收益债券型证券投资基金、广发现金宝场内实时申赎货币市场基金、广发全球医疗保健指数证券投资基金、广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金、广发钱袋子货币市场基金、广发天天利货币市场基金、广发集鑫债券型证券投资基金、广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金、广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金、广发活期宝货币基金、广发逆向策略灵活配置混合型证券投资基金、广发季季利理财债券型证券投资基金、广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金和广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金,管理资产规模为1334.68亿元。同时,公司还管理着多个特定客户资产管理投资组合和社保基金投资组合。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
转型前原广发聚祥保本混合型证券投资基金:
姓名
职务
任本基金的基金经理
(助理)期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
谢军
本基金的基金经理;广发增强债券基金的基金经理;广发聚源定期债券基金的基金经理;固定收益部副总经理
2011-03-15
2014-3-20
11
男,中国籍,金融学硕士,持有基金业执业资格证书和特许金融分析师状(CFA),2003年7月至2006年9月先后任广发基金管理有限公司研究发展部产品设计人员、企业年金和债券研究员,2006年9月12日至2010年4月28日任广发货币基金的基金经理,2008年3月27日起任广发增强债券基金基金经理,2008年4月17日至2012年2月14日先后任广发基金管理有限公司固定收益部总经理助理、副总经理、总经理,2011年3月15日至2014年3月20日任广发聚祥保本混合基金的基金经理,2012年2月15日起任广发基金管理有限公司固定收益部副总经理,2013年5月8日起任广发聚源定期债券基金的基金经理。
李琛
本基金的基金经理;广发稳健增长混合基金的基金经理
2012-10-23
2014-3-20
14
女,中国籍,经济学学士,持有基金业执业资格证书,2000年7月至2002年8月任职于广发证券股份有限公司,2002年8月至2007年6月先后任广发基金管理有限公司筹建人员、投资管理部中央交易室主管,2007年6月13日至2010年12月30日任广发大盘成长混合基金的基金经理,2010年12月31日起任广发稳健增长混合基金的基金经理,2012年10月23日至2014年3月20日任广发聚祥保本混合基金的基金经理。
转型后广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金:
姓名
职务
任本基金的基金经理
(助理)期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
易阳方
本基金的基金经理;广发聚丰股票基金的基金经理;公司副总经理、投资总监
2014-03-21
-
17
男,中国籍,经济学硕士,持有基金业执业资格证书,1997年1月至2002年11月任职于广发证券股份有限公司,2002年11月至2003年11月先后任广发基金管理有限公司筹建人员、投资管理部人员,2003年12月3日至2007年3月28日任广发聚富混合基金的基金经理,2005年5月13日至2011年1月5日任广发基金管理有限公司投资管理部总经理,2005年12月23日起任广发聚丰股票基金的基金经理,2006年9月4日至2008年4月16日任广发基金管理有限公司总经理助理,2008年4月17日起任广发基金管理有限公司投资总监,2011年8月11日起任广发基金管理有限公司副总经理,2011年9月20日至2013年2月4日任广发制造业精选股票基金的基金经理,2014年3月21日起任广发聚祥灵活配置基金的基金经理。
注:1.基金经理的“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。
2.基金经理助理的“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。
3.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为,基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过实时的行为监控与及时的分析评估,保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面,公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票库,重点投资的股票必须来源于核心股票库。公司建立了严格的投资授权制度,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中,中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,公平分配投资指令。监察稽核部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警,实现投资风险的事中风险控制;稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核,实现投资风险的事后控制。
本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了公平对待,未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本公司原则上禁止不同投资组合之间(完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合除外)或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的,则需经公司领导严格审批并留痕备查。
报告期内未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
去年,发达经济体中美国经济持续改善,欧洲则还在泥潭中挣扎。尽管全球大部分经济体仍在实施量化宽松政策,但美联储释放退出量化宽松的重大政策信号,引发全球风险偏好的下降,新兴市场股市持续低迷。另外,经济不振和美国页岩油气革命导致能源供大于求,石油价格大幅下跌,资源类国家经济雪上加霜。国内方面,尽管不断加大对铁路等领域投资,但由于内外需求不畅,国内经济增长压力越来越大。
去年,管理层采取了如清理城投等一系列措施引导市场利率下行,房地产信托资金需求大幅下降,大批资金寻找新的投资渠道。国内市场长期低迷,估值低廉,利率下行凸显国内蓝筹投资价值,国内证券市场去年走出了先抑后扬的走势。
本基金上半年完成从保本型基金转型成灵活配置型基金。下半年本基金的重点投资方向为以内需为代表的大内需行业和新兴行业,具体投资在电子、医药、电力设备、装饰、传媒、公用事业等行业,第四季度则加大了金融和房地产的投资。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内,本基金净值增长率为7.54%,同期业绩比较基准收益率为41.77%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2015年,美国经济的复苏力度以及美联储退出量化宽松的节奏仍是影响全球风险偏好的核心因素,由此引发的美元走强以及美国国债收益率走高带动的资金回流可能对新兴市场带来冲击。国内方面,内外需求不畅,经济将要经过相当长一段时间寻底才能构建所谓的新均衡和新常态。证券市场去年下半年的估值修复行情应接近尾声,今年投资重回成长投资轨道。从最新公布的盈利预测来看,创业板和中小板盈利增速最快。创业板和中小板代表经济转型方向,与政府积极推进转型的政策导向吻合,预计代表经济转型方向的移动互联、计算机、电子、新能源和环保等行业会持续得到投资者青睐。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设有估值委员会,按照相关法律法规和证监会的相关规定,负责制定旗下基金投资品种的估值原则和估值程序,并选取适当的估值方法,经公司管理层批准后方可实施。估值委员会的成员包括:公司分管投研、估值的副总经理、督察长、投资管理部负责人、研究发展部负责人、金融工程部负责人、监察稽核部负责人和基金会计部负责人。估值委员会定期对估值政策和程序进行评价,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法,以保证其持续适用。基金日常估值由基金会计部具体执行,并确保和托管行核对一致。投资研究人员积极关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素,向估值委员会提出估值建议,确保估值的公允性。金融工程部负责提供有关涉及模型的技术支持。监察稽核部负责定期对基金估值程序和方法进行核查,确保估值委员会的各项决策得以有效执行。以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从业经验。为保证基金估值的客观独立,基金经理不参与估值的具体流程,但若存在对相关投资品种估值有失公允的情况,可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突,一切以维护基金持有人利益为准则。本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议,由其按合同约定提供银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“基金收益分配原则”的相关规定,本基金本报告期内未进行利润分配,符合合同规定。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金的管理人——广发基金管理有限公司在广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金未进行利润分配。