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光大保德信动态优选灵活配置混合型证券
投资基金
招募说明书（更新）
基金管理人：光大保德信基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
基金募集申请核准文件名称：关于核准光大保德信动态优选灵活配置混合型
证券投资基金募集的批复（证监许可[2009]753号）
核准日期：2009年8月6日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基
金产品资料概要、基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特
征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者
自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资人自行负责。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资
于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格
大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
本更新招募说明书所载内容截止日为2020年12月25日，有关财务数据和
净值表现截止日为2020年3月31日。因此，本文件内容相比基金的实际情况可
能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管
理人发布的相关临时公告等。
建设银行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务有关的更
新内容。
目录
一、绪言 ............................................... 1
二、释义 ............................................... 2
三、基金管理人.......................................... 7
四、基金托管人......................................... 20
五、相关服务机构 ....................................... 24
六、基金的募集......................................... 56
七、基金合同的生效 ..................................... 57
八、基金份额的申购与赎回 ............................... 58
九、基金的投资......................................... 74
十、基金的业绩......................................... 87
十一、基金的财产 ....................................... 89
十二、基金资产的估值 ................................... 90
十三、基金的收益与分配 ................................. 96
十四、基金的费用与税收 ................................. 98
十五、基金的会计与审计 ................................ 100
十六、基金的信息披露 .................................. 101
十七、风险揭示........................................ 107
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............ 112
十九、基金合同的内容摘要 .............................. 115
二十、基金托管协议的内容摘要 .......................... 130
二十一、对基金份额持有人的服务 ........................ 143
二十二、其他应披露事项 ................................ 146
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 .................... 149
二十四、备查文件 ...................................... 150
一、绪言
本招募说明书由光大保德信基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投
资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《证券投资基金销
售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金管理
公司治理准则（试行）》等法律法规及相关规定以及《光大保德信动态优选灵活
配置混合型证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金的
投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人
在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应
详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金：指光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金；
基金合同：指《光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充；
招募说明书或本招募说明书：指《光大保德信动态优选灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书》及其更新；
基金份额发售公告：指《光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金
基金份额发售公告》；
基金产品资料概要：指《光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金
基金产品资料概要》及其更新；
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《光大保德信动态优
选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
充；
销售代理协议：指基金管理人和各基金代销机构签订的《光大保德信动态优
选灵活配置混合型证券投资基金销售与服务代理协议》及对该协议的任何有效修
订和补充；
中国证监会：指中国证券监督管理委员会；
中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》；
《证券法》：指《中华人民共和国证券法》；
《合同法》：指《中华人民共和国合同法》；
《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不
时做出的修订
《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》；
《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》；
《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
订；
《治理准则》：指《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》；
法律法规及相关规定：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、地方
性法规、地方规章、部门规章、司法解释及其他规范性文件以及对于该等法律法
规及相关规定的不时修订和补充；
基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的
法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
基金管理人或本基金管理人、本公司：指光大保德信基金管理有限公司；
基金托管人：指中国建设银行股份有限公司；
销售机构：指负责基金销售的直销机构和代销机构；
直销机构：指光大保德信基金管理有限公司；
代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代
销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业
务的机构；
注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构
为光大保德信基金管理有限公司；
基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及
定期定额投资等业务；
注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人；
投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称；
个人投资者：指依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券投资
基金的自然人；
机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的法人、社会团体或其
他组织；
合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国
境内证券市场的中国境外的机构投资者；
基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得
超过3个月；
基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基
金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日
期；
基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清
算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；
存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限；
开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日；
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；
T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作
日；
T＋n日：指T日起（不包括T日）第n个工作日，n为自然数；
日/天：指公历日；
月：指公历月；
元：指人民币元；
认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为；
申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购
买基金份额的行为；
赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基
金份额兑换为现金的行为；
巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%；
基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定
的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为；
转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基
金份额销售机构的操作；
定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、
扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自
动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式；
基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户；
基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办
理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起基金份额变动及结余情况的账户；
投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的
资金划拨及实物券调拨等指令；
大额赎回申请人：指本基金单个开放日，申请赎回的份额超过前一工作日基
金总份额30%的单个赎回申请人
小额赎回申请人：指本基金单个开放日，申请赎回的份额不超过前一工作日
基金总份额30%的单个赎回申请人
基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存
款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约；
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购
款及其他资产的价值总和；
基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和
基金份额净值的过程；
基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数；
流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合
理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银
行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
的债券等
指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联
网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
等媒介；
基金信息披露义务人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大
会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织；
不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同
由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部
分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、
骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停
电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易、公众通讯设备或互联网
络故障。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：光大保德信基金管理有限公司
设立日期：2004年4月22日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42号
注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢，6层
办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼），
6-7层、10层
法定代表人：林昌
注册资本：人民币1.6亿元
股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持55%的股权；
保德信投资管理有限公司持45%的股权
电话：（021）80262888
传真：（021）80262468
客服电话：4008-202-888
网址：www.epf.com.cn
联系人：殷瑞皞
（二）主要人员情况
1、董事会成员
王翠婷女士，董事长，中欧国际商学院工商管理硕士。曾任上海仪表局职工
大学任职讲师、校团委书记，交通银行总行发展研究部任职副处长、常务副主编，
交通银行上海分行徐汇支行任职副行长，光大保德信基金管理有限公司董事会秘
书，光大证券股份有限公司办公室副主任、董事会秘书兼董办主任、党委委员、
工会主席、人力资源部总经理、党委组织部部长、副总裁。现任光大证券股份有
限公司工会主席、高级专家兼本基金管理人董事长。
Glenwyn P. Baptist先生，副董事长，美国西北大学管理系硕士学位，CFA。
历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总监、保德
信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理部共同基金
总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业务管理部总裁
兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼CIO。
刘翔先生，董事，澳大利亚麦考瑞大学应用金融学硕士。历任深圳发展银行
股份有限公司盐田支行外汇会计、国际部经理、香港代表处代表，招商银行股份
有限公司总行同业银行部境内银行室客户经理，鹏华基金管理有限公司市场发展
部渠道主管、市场发展部副总经理、华南营销中心总经理、市场发展部总经理，
前海开源基金管理有限公司合伙人、执行委员会委员、首席市场官、执行委员会
联席总经理。2020年6月加入光大保德信基金管理有限公司。现任本基金管理
人总经理兼子公司执行董事。
俞大伟先生，董事，同济大学工商管理硕士。历任江苏东华期货有限公司苏
州办交易部经纪人，上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理，河南鑫福期货
有限公司苏州代表处经理，上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理、经理，
上海中期期货经纪有限公司副总经理，光大期货有限公司常务副总经理、总经理。
现任光大期货有限公司董事、总经理。
王俪玲女士，董事，美国波士顿大学硕士，曾任荷兰银行（中国台湾）的法
务长，联鼎法律事务所（中国台湾）、泰运法律事务所（中国台湾）律师。现任
保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问（亚洲）。
孔伟先生，独立董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省
经济律师事务所、史密夫律师行（伦敦、香港）、外立综合法律事务所、上海市
瑛明律师事务所。现任北京市中伦（上海）律师事务所上海分所管理合伙人、中
微半导体设备（上海）股份有限公司董事、通用环球医疗集团有限公司董事。
郭荣丽女士，独立董事，东北财经大学博士。曾任东北财经大学讲师，招商
银行总行会计部副总经理、招商银行南山支行行长、招商银行总行会计部总经理，
渤海银行董事、首席财务官，中国银联党委委员、首席财务官兼银联商务股份有
限公司董事长。现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联支付网络服务股
份有限公司董事、上海通联金融服务有限公司董事。
王永钦先生，独立董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学
富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日照比
特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大学绿庭新兴金
融业态研究中心主任、经济学院985平台副主任。
胡雅丽女士，董事，武汉大学硕士。曾任职招商证券股份有限公司家电行业
分析师，中信证券股份有限公司家电行业首席分析师、MD、新三板市场首席分析
师，光大证券股份有限公司研究所常务副所长。现任光大证券股份有限公司研究
所所长。
2、监事会成员
王叙华，监事长，复旦大学产业经济学专业博士。历任中国建设银行厦门分
行上海证券业务部总经理，华福证券有限公司上海营业部总经理，东方证券风险
管理总部总经理，海银金融控股集团有限公司风控副总裁等职务。现任光大证券
股份有限公司风险管理与内控部总经理。
吴庚辉先生，监事，曼尼托巴大学理学硕士。历任加拿大永明金融集团精算
总监，美国国际集团国际团险管理部副总精算师，美国保德信金融集团集团副总
裁兼总精算师、全球资产管理高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁。现任美
国保德信金融集团全球战略规划董事总经理。
王永万先生，监事，吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务
所审计员，海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限责任公
司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理，宝盈基金管理有限公司基金会
计主管，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金
管理人运营部总监。
赵大年先生，监事，中国科学技术大学统计与金融系学士，中国科学院数学
与系统科学研究院统计学专业硕士。历任申万巴黎基金管理有限公司任职产品设
计经理，钧锋投资咨询有限公司任职投资经理。2009年4月加入光大保德信基
金管理有限公司，先后担任风险管理部风险控制专员、风险控制高级经理、副总
监、量化投资部总监、基金经理、风险管理部副总监，现任风险管理部总监。
3、公司高级管理人员
王翠婷女士，现任光大证券股份有限公司工会主席、高级专家兼本基金管理
人董事长，简历同上。
刘翔先生，现任本基金管理人总经理、董事兼子公司执行董事，简历同上。
盛松先生，北京大学硕士，中国国籍。曾就职于中国科学院空间技术中心科
利华有限公司，历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理，光大证券资
产管理总部总经理，2003年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作，2004
年4月至2014年8月担任督察长，2018年3月至2019年11月兼任公司量化投
资部总监，2017年1月至2020年2月兼任光大保德信量化核心证券投资基金的
基金经理。现任本基金管理人副总经理、首席投资总监。
梅雷军先生，吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理
部经理，光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、
光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心
总经理。2004年7月加入光大保德信基金管理有限公司，现任本基金管理人副
总经理、首席运营总监兼首席信息官。
董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究助
理、研究员，平安资产管理有限公司固定收益部投资经理，平安养老保险股份有
限公司固收投资总监兼固定收益部总经理、年金投资决策委员会委员、年金另类
投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经理等。2017
年5月加入光大保德信基金管理有限公司，2017年9月至2019年3月及2020
年12月起担任专户投资经理。现任本基金管理人副总经理、固定收益投资总监
兼专户投资经理。
管江女士，上海财经大学财务管理专业学士。历任普华永道（中天）会计师
事务所金融组高级审计师。2006年11月加入光大保德信基金管理有限公司，先
后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监、监察稽核部总监。现任本基金管
理人督察长兼董事会秘书。
翟昱磊女士，中国人民大学硕士。曾就职于中国银行石家庄分行储蓄、会计
科、信贷科，历任中国银行河北省分行国际结算部任职非贸易结算科科长，易方
达基金管理有限公司渠道经理、北京分公司总经理助理，泰康资产管理有限责任
公司理财业务部总经理，国投瑞银基金管理有限公司渠道部总监。2011年7月
加入光大保德信基金管理有限公司，历任北京分公司总经理、总经理助理。现任
本基金管理人首席市场总监兼北京分公司、广州分公司总经理。
4、本基金基金经理
历任基金经理：
于进杰先生，担任本基金经理的时间为2009年10月28日至2010年12月
30日。
王健女士，担任本基金经理的时间为2009年10月28日至2015年5月29
日。
于华先生，担任本基金经理的时间为2015年5月20日至2016年8月19日。
戴奇雷先生，担任本基金经理的时间为2015年5月20日至2019年12月27
日。
现任基金经理：
房雷先生，2007年毕业于哈尔滨工业大学获得信息与计算科学专业的学士学
位，2009年获得哈尔滨工业大学概率论与数理统计专业的硕士学位。2009年6
月至2013年4月在江海证券先后担任研究发展部宏观策略分析师、投资部高级
研究员，2013年5月至2015年6月在平安证券担任综合研究所策略研究组组长
兼平安银行私人银行投资决策委员会委员，2015年6月加入光大保德信基金管
理有限公司，历任策略分析师，现任研究总监助理、首席策略分析师，2016年
12月至2018年1月担任光大保德信红利混合型证券投资基金的基金经理，2017
年3月至2019年8月担任光大保德信永鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理，2018年1月至2019年7月担任光大保德信安祺债券型证券投资基金的基
金经理，2018年5月至2019年11月担任光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理，2017年3月至今担任光大保德信吉鑫灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理，2019年12月至今担任光大保德信动态优选灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理，2020年5月至今担任光大保德信多策略优选一
年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信多策略智选18个月定期
开放混合型证券投资基金的基金经理，2020年10月至今担任光大保德信景气先
锋混合型证券投资基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
盛松先生，现任本基金管理人副总经理、首席投资总监。
董文卓先生，现任本基金管理人副总经理、固定收益投资总监兼专户投资经
理。
戴奇雷先生，现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信均衡精选混合
型证券投资基金基金经理、光大保德信优势配置混合型证券投资基金基金经理。
林晓凤女士，现任本基金管理人权益投资部副总监兼光大保德信一带一路战
略主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券投资
基金、光大保德信国企改革主题股票型证券投资基金基金经理。
上述人员无近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制基金季度报告、基金中期报告和基金年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、中国证监会规定和本基金基金合同约定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守法律、法规和基金合同，按照招募说明书列明
的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资；
2、基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运
作办法》、《销售办法》、《治理准则》等法律法规，建立健全内部控制制度，采取
有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向本基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二�