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中海货币市场证券投资基金
更新招募说明书
（2021年第1号）
基金管理人：中海基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金的募集申请已于2010年6月28日获中国证监会证监许可【2010】872
号文核准。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基
金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全
面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，
并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。
基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、
流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人做
出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自
行负责。
投资者购买本货币市场证券投资基金并不等于将资金作为存款存放在银
行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
1
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书所载内容截止日为2020年7月28日（其中董事会成员、监事
会成员、基金经理、高级管理人员、投资决策委员会成员信息更新截止日期
为2021年8月6日），有关财务数据和净值表现截止日为2020年6月30日(财务
数据未经审计)。
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目 录
一、绪 言 ......................................................4
二、释 义 ......................................................5
三、基金管理人 .................................................12
四、基金托管人 .................................................23
五、相关服务机构 ...............................................28
六、基金份额的分级 .............................................50
七、基金的募集 .................................................53
八、基金合同的生效 .............................................57
九、基金份额的申购和赎回 .......................................59
十、基金的投资 .................................................72
十一、基金的业绩 ...............................................86
十二、基金的财产 ...............................................88
十三、基金资产的估值 ...........................................90
十四、基金的收益与分配 .........................................95
十五、基金的费用与税收 .........................................97
十六、基金的会计与审计 ........................................100
十七、基金的信息披露 ..........................................101
十八、风险揭示 ................................................109
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .....................113
二十、基金合同的内容摘要 ......................................116
二十一、基金托管协议的内容摘要 .................................145
二十二、对基金份额持有人的服务 .................................164
二十三、其他应披露的事项 ......................................167
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ...............................168
二十五、备查文件 ..............................................169
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一、绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办
法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简
称“《流动性风险管理规定》”）、《货币市场基金监督管理办法》、《关
于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问题的规定》等相关法律法规和
《中海货币市场证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了中海货币市场证券投资基金的投资目标、策略、风
险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策
前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募
说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有本基
金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受，并按照《基金
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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二、释 义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
《基金合同》 《中海货币市场证券投资基金基金合同》及对基
金合同的任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括
香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部
门规章及规范性文件及其制定机构所作出的修
订、补充和有权解释
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
《流动性风险管理规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》
《管理办法》 《货币市场基金监督管理办法》
《实施规定》 《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问
题的规定》
元 中国法定货币人民币元
基金或本基金 依据《基金合同》所募集的中海货币市场证券投
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资基金
招募说明书 《中海货币市场证券投资基金招募说明书》，即
用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管
人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生
效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、
基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资
产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、
基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、
基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、
对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招
募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本
基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出
基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新
基金产品资料概要 指《中海货币市场证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《中海货币市场
证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补
充
基金份额发售公告 《中海货币市场证券投资基金基金份额发售公
告》
《业务规则》 《中海基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权
的银行业监管机构
基金管理人 中海基金管理有限公司
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基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基
金份额的投资者
基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基
金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、
申购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网
点
注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包
括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清
算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金
份额持有人名册等
基金注册登记机构 中海基金管理有限公司或其委托的其他符合条件
的办理基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权
利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基
金托管人和基金份额持有人
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投
资基金的自然人
机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金
的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门
批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会
团体和其他组织
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合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合
法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机
构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者
和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投
资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条
件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基
金备案手续，获得中国证监会书面确认之日
募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
日/天 公历日
月 公历月
工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工
作日
T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日）
认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的
行为
发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基
金份额的行为
申购 基金存续期内, 基金投资者根据基金销售网点规
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定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为
赎回 基金存续期内,基金投资者根据基金销售网点规
定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为
巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请
（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份
额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总
份额的10%时的情形
基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资
者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的
账户
交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销
售机构办理基金申购、赎回、转换及转托管等业
务所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从
某一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金
管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全
部或部分基金份额转换为基金管理人管理的且由
同一基金注册登记机构办理注册登记的其他开放
式基金（转入基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣
款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期
约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣
款及基金申购申请的一种投资方式
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销售服务费 指本基金用于持续营销和服务基金份额持有人的
费用，该笔费用从基金财产中扣除，属于基金的
营运费用
基金份额等级 本基金分设两级基金份额：A级基金份额和B级
基金份额。两级基金份额分设不同的基金代码，
收取不同的销售服务费并分别公布每万份基金已
实现收益和7日年化收益率
A级基金份额 指按照0.25%年费率计提销售服务费的基金份额
等级
B级基金份额 指按照0.01%年费率计提销售服务费的基金份额
等级
摊余成本法 指计价对象以买入成本列示，按票面利率或协议
利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余存
续期内按实际利率法摊销，每日计提损益
每万份基金已实现收益 指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实
现收益
7日年化收益率 指以最近7日（含节假日）收益所折算的年资产
收益率
基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资
收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款
利息以及其他收入
基金资产总值 基金所拥有的各类有价证券及票据价值、银行存
款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资
所形成的价值总和
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值
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基金份额净值 估值日基金资产净值除以估值日发行在外的基金
份额总数的数值
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资
产净值的过程
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于
到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期
存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
或交易的债券等
货币市场工具 现金；期限在1年以内（含1 年）的银行存款、
债券回购、中央银行票据、同业存单；剩余期限
在397天以内（含397天）的债券、非金融企业
债务融资工具 、资产支持证券；中国证监会、中
国人民银行认可并允许货币市场基金投资的其他
具有良好流动性的货币市场工具
指定媒介 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报
刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基
金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
等媒介
不可抗力 基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服
的客观事件
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三、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：中海基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层
邮政编码：200120
成立日期： 2004年3月18日
法定代表人：曾杰
总经理：曾杰
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2004]24号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币
存续期间：持续经营
联系人：葛玮赓
电话：021-38429808
股东名称及其出资比例：
12
中海信托股份有限公司 41.591％
国联证券股份有限公司 33.409％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000％
（二）主要人员情况
1、董事会成员
黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任四川信托
有限公司董事长、。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家海洋局管理司
主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、保险处保险
主管，中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金部副总监、
代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理，中海信托股份有限公
司董事长，总裁。
刘显忠先生，董事。中央财经大学硕士，高级会计师。现任中海信托股
份有限公司党委委员、财务总监。目前兼任：中国信托业保障基金有限责任
公司监事、信达证券股份有限公司监事，历任青岛华兴有限公司职员，中国
海洋石油总公司资产管理岗主管、信息处长、信息经理、信息管理经理，中
海石油（中国）有限公司资本市场管理经理、资本市场处处长兼媒体与公共
关系处处长，中国海洋石油总公司有限机关投资者关系部（董事会办公室）
媒体与公共关系处处长，中海信托股份有限公司总信息师。
曾杰先生，董事。对外经济贸易大学法律硕士。现任中海基金管理有限
公司总经理。历任浙江省医药工业总公司药品科科员，科斯顿资本投资计划
部总监，韩国未来资产证券株式会社北京代表处代理，华宸未来基金管理有
限公司市场部市场总监，上海耀之资产管理中心（有限合伙）副总经理，华
宝证券有限责任公司资产管理业务总部总经理，中海信托股份有限公司证券
投资总监，中海基金管理有限公司总经理助理。
葛小波先生，董事。清华大学硕士。现任国联证券股份有限公司执行董
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事、总裁兼财务负责人，兼华英证券有限责任公司董事。历任中信证券股份
有限公司投资银行部经理、高级经理，风险控制部副总经理、执行总经理，
权益投资部和股权衍生品部行政负责人，党委委员、执委委员、财务总监，
党委委员、固定收益部行政负责人，党委委员、执委委员、财务总监和首席
风险官。
江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会
主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财
富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。
Philippe CIEUTAT先生，董事。法国国籍。ESSEC管理学院AACSB认证（等
同于MBA)。现任法国爱德蒙得洛希尔执行委员、首席执行官。历任Mazars &
Guerard审计咨询公司高级金融审计员，汇丰银行集团金融服务高级审计经理，
汇丰银行全球资产管理公司财务总监，汇丰银行（法国）战略和计划主管，
法国爱德蒙得洛希尔执行委员、财务总监及首席行政官。
陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发
展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展
研究中心金融研究所综合研究室主任。
WANG WEIDONG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。
现任北京市中伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所)芝
加哥总部律师，北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德恒律
师事务所合伙人，美国德杰律师事务所合伙人。
张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中
国经济研究中心主任、复旦大学当代中国经济长江学者特聘教授、复旦发展
研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经济研
究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师，复旦大学经济学院副教授。
2、监事会成员
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虞惠达先生，监事。中国科学院硕士，注册会计师。现任中海信托股份
有限公司审计稽核部副总经理。历任毕马威华振会计师事务所北京分所助理
经理、上海分所助理经理，中海信托股份有限公司稽核审计部审计经理、审
计高级经理、审计监察部审计高级经理、副总经理兼纪检监察专员。
Pascal CHARLOT（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学硕士、
法国国立电信管理学院硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司
董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员，
爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔（瑞士）业务发展经
理。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目
经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希尔资
产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员、爱德
蒙得洛希尔（瑞士）商务拓展部高级副总裁。
吴幸，职工监事。悉尼大学硕士。现任中海基金管理有限公司人力资源
部总经理。历任中海基金管理有限公司人力资源专员、人力资源高级经理、
人力资源部副总经理。
章悦，职工监事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司监察稽核
部总经理。历任德勤华永会计师事务所审计员，蒂森克虏伯电梯有限公司中
国区总部内审经理，华宝兴业基金管理有限公司内控审计风险管理部高级内
审经理、监察稽核部部门主管、监察稽核部部门总经理助理。
3、高级管理人员
曾杰先生，总经理。对外经济贸易大学法律硕士。历任浙江省医药工业
总公司药品科科员，科斯顿资本投资计划部总监，韩国未来资产证券株式会
社北京代表处代理，华宸未来基金管理有限公司市场部市场总监，上海耀之
资产管理中心（有限合伙）副总经理，华宝证券有限责任公司资产管理业务
总部总经理，中海信托股份有限公司证券投资总监。2021年4月进入本公司工
作，曾任总经理助理，2021年4月至今任本公司总经理，2021年7月至今任本
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公司董事。
李俊先生，副总经理。东南大学计算机软件专业学士。历任华光电子工
业有限公司技术员，国联证券股份有限公司电脑技术部运维经理、副总经理，
联狐信息技术有限公司信息技术部总监，中海基金管理有限公司信息技术部
总经理，国联证券股份有限公司资产管理部副总经理、资产管理部总经理、
上海分公司总经理。2020年9月进入本公司工作，曾任总经理助理，2020年9
月至今任本公司副总经理兼首席信息官。
黄乐军先生，督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限
公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海
富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作，2018年3
月至今任本公司督察长（期间2021年1月至2021年4月兼任本公司代理总经
理）。
4、基金经理
王萍莉女士，上海交通大学金融专业硕士。曾任中海基金管理有限公司
助理债券研究员、债券分析师；兴证证券资产管理有限公司固定收益部研究
员、投资主办助理。2018年9月进入中海基金管理有限公司工作，任拟任基金
经理。2019年2月至今任中海货币市场证券投资基金基金经理，2020年8月至
今任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理。
王影峰先生，上海财经大学金融学专业硕士。历任上海证券有限责任公
司债券交易部高级经理、上海耀之资产管理中心（有限合伙）投资交易部投
资总监、耀之国际资产管理有限公司投资部投资总监、上海耀之资产管理中
心（有限合伙）投资交易部投资交易总监、耀之国际资产管理有限公司投资
部投资总监、华宝证券股份有限责任公司资产管理业务总部固定收益投资总
监。2021年6月进入本公司工作，现任固定收益投资部总经理兼固定收益投资
总监。2021年8月至今任中海货币市场证券投资基金基金经理，2021年8月至
今任中海稳健收益债券型证券投资基金基金经理。
5、历任基金经理
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本基金基金合同于2010年7月28日生效，历任基金经理如下表：
基金经理姓名 管理本基金时间
江小震 2010年7月28日-2012年10月25日
冯小波 2012年10月26日-2016年4月15日
江小震、冯小波 2016年4月16日-2016年11月18日
江小震 2016年11月19日-2017年7月27日
江小震、王含嫣 2017年7月28日-2018年5月28日
王含嫣 2018年5月29日-2019年2月18日
王含嫣、王萍莉 2019年2月19日-2020年8月24日
王萍莉 2020年8月25日-2021年8月5日
王萍莉、王影峰 2021年8月6日-至今
6、投资决策委员会成员
曾杰先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司总经理。
许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、权
益投资总监、基金经理。
王影峰先生，委员。现任中海基金管理有限公司固定收益投资部总经理、
固定收益投资总监、基金经理。
邱红丽女士，委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经
理。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
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（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
2、办理基金备案手续。
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配收益。
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
6、编制季度报告、中期报告和年度报告。
7、计算并公告基金净值信息，各级基金份额的每万份基金已实现收益和7
日年化收益率。
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
9、召集基金份额持有人大会。
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为。
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规基金合同和中国证
监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有
效的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
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2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的内
部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
（五）基金经理的承诺
1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金份
额持有人谋取最大利益。
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。
3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息。
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的风险管理和内部控制制度
1、内部控制体系概述
内部控制是指基金管理人为防范和化解风�