华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金
基金产品资料概要(更新)
更新日期:2020年8月28日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
华泰柏瑞行业领先混
基金简称 基金代码 460007
合
华泰柏瑞基金管理有中国工商银行股份有
基金管理人 基金托管人
限公司 限公司
基金合同生效日 2009-08-03
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
开始担任本基金
2009-11-18
基金经理的日期 基金经理 吕慧建
证券从业日期 1998-07-06
本合同存续期内,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净
值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20
其他 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因
并报送解决方案。
法律法规或中国证监会另有规定的,按其规定办理。
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
通过采取自上而下和自下而上相结合的方法,从定量和定性的角度把
投资目标 握不同时期所蕴含的行业和个股投资机会,在充分控制风险的前提
下,谋求基金资产的长期稳定增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。此外,如法律法规或
中国证监会允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入本基金的投资范围。
投资范围 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的60%—95%;债券
资产、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%—40%,其中,基
金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%,基金保留的现
金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)以及投资于到
期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
1、大类资产配置;2、自上而下的行业配置;3、个股投资;4、债券
主要投资策略
投资;5、权证投资
业绩比较基准 沪深300指数× 80% +上证国债指数× 15% +同业存款利率× 5%
本基金属主动管理的混合型证券投资基金,其预期风险与预期收益高
风险收益特征 于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。本基金力争通过主
动投资追求适度风险水平下的较高收益。
注:详见《华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金招募说明书》第十部分“基金的投资”。
(二)投资组合资产配置图表
(三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
金额(M) 收费方式
费用类型 备注
/持有期限(N) /费率
M < 100万 1.5%
100万≤ M <300万 1.2% 申购费
300万≤ M <500万 0.6% (前端收费)
M ≥ 500万 1000元/笔
N
7天≤N
赎回费
365天≤N
N≥ 730天 0%
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.50%
托管费 0.25%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用
包含按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资的合规性风险、其他风险、特
有风险和投资科创板风险。
本基金的特有风险:本基金是主动管理的较高风险较高收益型证券投资基金,其投资风
格和决策过程决定了基金具有如下特有风险:1、大类资产配置风险;2、行业配置风险;3、
投资风格风险;4、其它投资风险。
基金资产投资科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则 等
差异带来的特有风险,包括但不限于:1、退市风险;2、市场风险;3、流动性风险;4、系
统性风险;5、政策风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001]
? 《华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金基金合同》、
? 《华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金托管协议》、
? 《华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金招募说明书》
? 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
? 基金份额净值
? 基金销售机构及联系方式
? 其他重要资料