-0.0441% 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 基金合同
1
目 录
第一部分 前言...............................................................................................................................1
第二部分 释义...............................................................................................................................3
第三部分 基金的基本情况...........................................................................................................9
第四部分 基金份额的发售......................................................................................................... 11
第五部分 基金备案.....................................................................................................................13
第六部分 基金份额的上市交易.................................................................................................15
第七部分 基金份额的申购与赎回.............................................................................................17
第八部分 基金合同当事人及权利义务.....................................................................................27
第九部分 基金份额持有人大会.................................................................................................34
第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.........................................................42
第十一部分 基金的托管.............................................................................................................45
第十二部分 基金份额的登记.....................................................................................................46
第十三部分 基金的投资.............................................................................................................48
第十四部分 基金的财产.............................................................................................................60
第十五部分 基金资产估值.........................................................................................................61
第十六部分 基金费用与税收.....................................................................................................67
第十七部分 基金的收益与分配.................................................................................................69
第十八部分 基金的会计与审计.................................................................................................71
第十九部分 基金的信息披露.....................................................................................................72
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................................................79
第二十一部分 违约责任.............................................................................................................81
第二十二部分 争议的处理和适用的法律.................................................................................82
第二十三部分 基金合同的效力.................................................................................................82
第二十四部分 其他事项.............................................................................................................83
第二十五部分 基金合同内容摘要.............................................................................................83汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 基金合同
1
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以
下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前
景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 基金合同
2
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围
内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股
通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，
包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不
设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇
率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来
的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖
出，可能带来一定的流动性风险）等。
七、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分
基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港
股。
八、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委
托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到
或者超过 50%的除外。汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 基金合同
3
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金
2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资
基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富经典成
长定期开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
充
6、招募说明书：指《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金招募说
明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金
基金份额发售公告》
8、上市交易公告书：指《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金基
金份额上市交易公告书》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 基金合同
4
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时作出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所交
易系统办理基金销售业务的会员单位
25、场内：指通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证
券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 基金合同
5
通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场
内赎回
26、场外：指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其
他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基
金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回
27、会员单位：指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登
记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位
28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人开放式基金账户/上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售
业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办
理非交易过户等
29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理
股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机
构
30、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登记结算
系统
31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
32、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设上
海证券交易所人民币普通股票账户(即 A 股账户)或证券投资基金账户，基金投
资者通过上海证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎
回等业务时需持有上海证券账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的
证券登记系统
33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 基金合同
6
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过 3 个月
36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
38、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
39、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（如
遇香港联合交易所法定节假日或因其他原因暂停营业的情形，基金管理人有权暂
停办理基金份额的申购和赎回业务）
41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、封闭期：本基金以 3 年为一个封闭期，在封闭期内，本基金不接受基金
份额的申购和赎回，每个封闭期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或
每个开放期结束之日次日起（包括该日）至 3 年后年度对日的前一日止
43、年度对日：指某一特定日期在后续年度中的对应日期，如该对应日期为
非工作日，则顺延至下一工作日，若该日历年度中不存在对应日期的，则顺延至
该月最后一日的下一工作日
44、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每个封闭期
结束后进入开放期。本基金的每个开放期不少于 5 个工作日、不超过 20 个工作
日，具体期间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。在开放期间本基金
采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务
45、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、汇
添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则及对其不时做出的修
订
46、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
47、申购：指基金合同生效后的开放期，投资人根据基金合同和招募说明书汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 基金合同
7
的规定申请购买基金份额的行为
48、赎回：指基金合同生效后的开放期，基金份额持有人按基金合同和招募
说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
49、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
51、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内
不同销售机构（网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单位（席位或
交易单元）之间进行指定关系变更的行为
52、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和
证券登记系统间进行转托管的行为
53、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统
54、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记
系统
55、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
56、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
57、上市交易：指基金合同生效后投资人通过上海证券交易所会员单位以集
中竞价的方式买卖基金份额的行为
58、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
59、巨额赎回：指本基金在开放期内的单个开放日，基金净赎回申请(赎回
申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基
金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%
60、元：指人民币元
61、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 基金合同
8
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
62、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
64、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
65、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
66、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易
所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香
港联合交易所上市的股票
67、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如未来法律
法规变动，基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调
整
68、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待，如未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后，
可对前述摆动定价机制的定义进行调整
69、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
70、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 基金合同
9
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金
二、基金的类别
混合型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型开放式
本基金以定期开放方式运作，即本基金以封闭期和开放期相结合的方式运
作。
本基金以 3 年为一个封闭期，在封闭期内，本基金不接受基金份额的申购和
赎回，每个封闭期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每个开放期结
束之日次日起（包括该日）至 3 年后的年度对日的前一日止。本基金在封闭期内
不办理申购、赎回业务，但投资者可在其持有的基金份额上市交易后通过上海证
券交易所转让基金份额，其中场外基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份
额转至场内后可上市交易。
开放期为本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金自每个封闭期结束后
进入开放期。本基金的每个开放期不少于 5 个工作日、不超过 20 个工作日，具
体期间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。在开放期间本基金采取开
放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。
如封闭期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按
时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起
的下一个工作日开始。开放期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购
与赎回业务的，开放期将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相应
延长。
四、基金份额的上市交易汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 基金合同
10
本基金《基金合同》生效后，在符合相关法律法规和基金份额上市条件的前
提下，本基金将申请在上海证券交易所上市交易。
五、基金的投资目标
本基金采用自下而上的投资方法，以基本面分析为立足点，在科学严格管理
风险的前提下，精选具有长期持续成长性的优质个股，为基金份额持有人谋求基
金资产的中长期稳健增值。
六、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。
七、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书的规定执行。
八、基金存续期限
不定期
九、基金份额类别设置
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下，经与基金托管人协商一致，在履行适当程序后基金管理人可增
加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并在调
整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，不需要召开
基金份额持有人大会。汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 基金合同
11
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
本基金通过场内、场外两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直销机
构及基金销售机构的销售网点或按基金管理人直销机构、销售机构提供的其他方
式办理公开发售。场内将通过具有基金销售业务资格，且经上海证券交易所及其
指定的登记机构认可的会员单位发售。
销售机构的具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告。
通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金
账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券
账户下。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认
购份额的确认情况，投资人应及时查询。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 基金合同
12
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
基金认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具
体限制请参看招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
4、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的
50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基
金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例
要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份
额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。
5、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不得撤
销。汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金 基金合同
13
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法
定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集�