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鹏华科创主题3年封闭运作灵活配置
混合型证券投资基金
基金合同
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二零二一年五月
目 录
第一部分 前言............................................................................................................................... 2
第二部分 释义............................................................................................................................... 4
第三部分 基金的基本情况........................................................................................................... 9
第四部分 基金份额的发售......................................................................................................... 10
第五部分 基金备案..................................................................................................................... 12
第六部分 基金份额的上市交易................................................................................................. 13
第七部分 基金份额的申购与赎回............................................................................................. 15
第八部分 基金合同当事人及权利义务..................................................................................... 24
第九部分 基金份额持有人大会................................................................................................. 31
第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 39
第十一部分 基金的托管............................................................................................................. 41
第十二部分 基金份额的登记..................................................................................................... 42
第十三部分 基金的投资............................................................................................................. 44
第十四部分 基金的财产............................................................................................................. 61
第十五部分 基金资产估值......................................................................................................... 62
第十六部分 基金费用与税收..................................................................................................... 68
第十七部分 基金的收益与分配................................................................................................. 71
第十八部分 基金的会计与审计................................................................................................. 73
第十九部分 基金的信息披露..................................................................................................... 74
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 81
第二十一部分 违约责任............................................................................................................. 83
第二十二部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 84
第二十三部分 基金合同的效力................................................................................................. 85
第二十四部分 其他事项............................................................................................................. 86
第二十五部分 基金合同内容摘要............................................................................................. 87
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，
规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集
开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他
有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相
关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以
基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、鹏华科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界
定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的
强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金封闭运作期届满转为上市开放式基金（LOF），投资内地与香港股票市场交
易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标
的股票”）的，将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异
带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对
个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率
波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内
地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动
性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。基金可
根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不
将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
七、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的
共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与
中国存托凭证发行机制相关的风险。
八、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》
实施之日起一年后开始执行。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指鹏华科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《鹏华科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华科创主题3年封闭运
作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《鹏华科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说
明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《鹏华科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
基金份额发售公告》
8、上市交易公告书：指《鹏华科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基
金份额上市交易公告书》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法
律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
务的机构，以及可通过上海证券交易所办理基金销售业务的会员单位。其中，可通过上海证
券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和
中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理本基金销售业
务的上海证券交易所会员单位
26、场外：指通过上海证券交易所交易系统外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎
回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申
购、场外赎回
27、场内：指通过上海证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放式基金
交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金
份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开放
式基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接
受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
30、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注
册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况
的账户
31、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交
易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户
32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
个月
36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
40、封闭运作期：本基金合同生效后的前三年为封闭运作期，封闭运作期内本基金不开
放申购、赎回业务。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF）
41、对日：指某一特定日期在后续日历天数中的对应日期，如该对应日期为非工作日，
则顺延至下一工作日，若该日历天数中不存在对应日期的，则顺延至下一工作日
42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
44、《业务规则》：指本基金管理人、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司
及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订
45、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
46、申购：指本基金转为上市开放式基金（LOF）后，投资人根据基金合同和招募说明
书的规定申请购买基金份额的行为
47、赎回：指本基金转为上市开放式基金（LOF）后，基金份额持有人按基金合同和招
募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
48、上市交易：指投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为
49、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为
50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管
51、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售
机构（网点）之间进行转托管或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行指定关
系变更的行为
52、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登记
系统之间进行转托管的行为
53、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通过
场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
54、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统，通过
场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统
55、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
56、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
57、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
58、巨额赎回：指本基金封闭运作期届满转为开放式运作以后，单个开放日，基金净赎
回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基
金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
59、元：指人民币元
60、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
61、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
62、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
63、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
64、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
65、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
66、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
67、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
68、基金产品资料概要：指《鹏华科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
基金产品资料概要》及其更新
69、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
70、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处
置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
71、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
鹏华科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
二、基金的类别
混合型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型开放式
本基金基金合同生效后，设定一个三年的封闭期。本基金的封闭期为基金合同生效日（包
括基金合同生效日）起至三年后的年度对日前一日止。在封闭运作期内，本基金不接受基金
份额的申购和赎回。
封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金名称调整为“鹏华创新
成长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，并接受场外、场内申购赎回。
四、基金的投资目标
本基金在科学严谨的资产配置框架下，研选科创主题的股票、债券等投资标的，力争实
现基金资产的长期稳健增值。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份。本基金可设置首次募集规模上限，具体募集规模
上限及规模控制的方案详见基金份额发售公告或基金管理人届时发布的相关公告。
六、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。
七、基金存续期限
不定期
八、基金份额类别
在对份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当
程序后，基金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加本基金新的基金份额类别、或者停
止现有基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但须报中国证监会
备案并公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。
2、发售方式
本基金通过场内、场外两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直销网点及基金场
外销售机构的销售网点发售或按基金管理人、场外销售机构提供的其他方式办理公开发售
（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。场内将通过具有基金销售业务资格、
且经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位发
售（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。通过场外认购的基金份额登记在登
记结算系统投资人的开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金
份额持有人上海证券账户下。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构
投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资人。基金管理人有权对发售对象的范围予以进一步限定，具体发售对象见基金份额
发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基
金财产。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利
息转份额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
基金认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。
5、认购申请的确认
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认
购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的
确认情况，投资人可及时查询并妥善行使合法权利。
三、基金份额认购数量的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参
看招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限制和处
理方法请参看招募说明书或相关公告。
4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。
5、如果募集期限届满，单一投资者认购基金份额比例达到或者超过50%，基金管理人
有权全部或部分拒绝该投资者的认购申请，以确保其持有基金份额比例低于50%，并于10
个工作日内返还相应款项。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集
金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管
理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验
资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同期活期存款
利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、
基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日
出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与
其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
第六部分 基金份额的上市交易
基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金上市交易。本基金上市交
易后，登记在证券登记系统中的基金份额可直接在上海证券交易所上市交易；登记在登记结
算系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记系统中后，
再上市交易。
一、上市交易的证券交易所
上海证券交易所。
二、上市交易的时间
本基金合同生效后，基金管理人可以根据《上海证券交易所证券投资基金上市规则》，
在符合基金上市交易条件下，申请本基金的基金份额在上海证券交易所上市交易：
1、本基金募集金额不少于2亿元人民币；
2、本基金基金份额持有人不少于1000人；
3、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。
基金上市前，基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。基金获准在上海证券交
易所上市的，在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前3个工作日在指定媒介上
刊登公告。
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