大成科创主题3年封闭运作灵活配置
混合型证券投资基金更新招募说明书
基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
二〇二一年八月
重 要 提 示
大成科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中
国证监会2019年6月6日证监许可【2019】1012号文予以注册。基金合同于2019年7月
18日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担
基金投资所带来的损失。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同
类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期
越高,投资者承担的风险也越大。
本基金是混合型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金,低于股票
型基金。
本基金可以投资科创板股票,投资面临科创板市场的特殊风险,包括但不限于流动性风
险、退市风险、投资集中风险等。
流动性风险:科创板投资者门槛较高,流动性可能弱于A股其他板块,且机构投资者
可能在特地阶段对科创板个股形成一致性预期,存在基金持有股票不能正常成交的风险。
退市风险:科创板执行比A股其他板块更严格的退市标准,且不再设置暂停上市、恢
复上市和重新上市环节,上市公司退市风险更大,可能对基金净值造成不利影响。
投资集中度风险:因科创板上市企业均为科技创新成长型,其商业模式、盈利风险及业
绩波动等特征较为相似,基金难以通过分散投资降低投资风险,若股票价格同向波动,将引
起基金净值波动。
本基金投资于证券市场,基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本
基金前,应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产
品特性,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者
的风险承受能力相适应,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、
时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的
各类风险。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括因政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、也包括基金自身的管
理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,若本基金
单个开放日内的基金份额净赎回申请超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了
巨额赎回,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
本基金的投资范围包括存托凭证,可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的
风险,以及与存托凭证发行机制相关的风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不
保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,
投资人认购(或申购)基金时,请仔细阅读本基金的基金产品资料概要、招募说明书及基金
合同。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。
本基金基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年
后开始执行。
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金,基金代销机构名单详见本基金份
额发售公告。
本更新的招募说明书所载内容截止日为2021年7月18日(其中人员变动信息以公告日为
准),有关财务数据和基金净值表现截止日为2021年6月30日,所列财务数据未经审计。
目 录
重 要 提 示 ............................................................................................................................................ 2
目 录 ...................................................................................................................................................... 4
一、绪 言 .............................................................................................................................................. 5
二、释 义 .............................................................................................................................................. 5
三、基金管理人 .................................................................................................................................... 11
四、基金托管人 .................................................................................................................................... 24
五、相关服务机构 ................................................................................................................................ 27
六、基金的存续 .................................................................................................................................... 55
七、基金份额的申购、赎回与转换 .................................................................................................... 56
八、基金份额的上市交易 .................................................................................................................... 67
九、基金的投资 .................................................................................................................................... 68
十、基金业绩 ........................................................................................................................................ 87
十一、基金的财产 ................................................................................................................................ 88
十二、基金资产估值 ............................................................................................................................ 89
十三、基金的费用与税收 .................................................................................................................... 95
十四、基金收益与分配 ........................................................................................................................ 96
十五、基金的会计与审计 .................................................................................................................... 97
十六、基金的信息披露 ........................................................................................................................ 98
十七、风险揭示 .................................................................................................................................. 104
十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算 .............................................................................. 107
十九、基金合同内容摘要 .................................................................................................................. 109
二十、基金托管协议内容摘要 .......................................................................................................... 132
二十一、对基金份额持有人的服务 .................................................................................................. 148
二十二、其他应披露的事项 .............................................................................................................. 149
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 .......................................................................................... 150
二十四、备查文件 .............................................................................................................................. 151
一、绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集证券投资基金销售机构
监督管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以
下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称
《流动性风险管理规定》)、其他有关规定及《大成科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据《大成科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
投资者取得依基金合同所发行的基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事
人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运
作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《大成科创主题3年封闭运作
灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。
二、释 义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指大成科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指大成基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》:指《大成科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《大成科创主题3年封闭运
作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《大成科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说
明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《大成科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
基金份额发售公告》
8、上市交易公告书:指《大成科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金上
市交易公告书》
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,
自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法
律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日起实施的《公
开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
25、销售机构:指大成基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业
务的机构
26、场内:指通过上海证券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易
业务的场所
27、场外:指不通过上海证券交易所交易系统而通过销售机构自身的柜台或者其他交易
系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的场所
28、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
29、登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责
任公司
30、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统。通过
场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统
31、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系统。
通过场内会员单位认购、申购和买入的基金份额登记在本系统
32、上海证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交
易所人民币普通股票账户(简称“A 股账户”)或证券投资基金账户(简称“基金账户”),投
资者通过上海证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购、场内赎回等业务时
需持有上海证券账户
33、上海开放式基金账户:指投资者在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基
金账户,投资者办理场外认购、申购、赎回等业务时需具有开放式基金账户
34、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
35、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
36、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
37、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3
个月
38、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
39、对日:指某一特定日期在后续日历月份中的对应日期,若该日历月份中不存在对应
日期的或该日为非工作日的,则顺延至下一个工作日
40、封闭运作期:基金合同生效后的前3年为封闭运作期,在封闭运作期内,本基金不
办理申购赎回业务。本基金的封闭期为基金合同生效日(包括基金合同生效日) 至 3 年后
的年度对日前一日止。封闭运作期届满后,本基金将转为上市开放式基金(LOF)
41、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
42、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
43、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
44、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
45、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
46、《业务规则》:指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金管理人、
销售机构等相关业务规则和实施细则
47、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
48、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
49、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为
50、上市交易:指基金存续期间,投资者通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方
式买卖基金份额的行为
51、基金转换:指本基金封闭运作期届满转型后,基金份额持有人按照基金合同和基金
管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转
换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
52、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作,包括系统内转托管和跨系统转托管
53、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机
构之间或证券登记系统内不同会员单位之间进行转托管的行为
54、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系
统间进行转托管的行为
55、定期定额投资计划:指本基金封闭运作期届满转型后,投资人通过有关销售机构提
出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指
定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
56、巨额赎回:指本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%
57、元:指人民币元
58、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
59、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
60、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
61、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
62、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
63、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
64、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协
议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
65、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方
式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
66、基金产品资料概要:指《大成科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
基金产品资料概要》及其更新
67、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
设立日期:1999年4月12日
注册资本:贰亿元人民币
股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例50%)、中国银河投资管理有
限公司(持股比例25%)、光大证券股份有限公司(持股比例25%)三家公司。
法定代表人:吴庆斌
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人:肖剑
(二)主要人员情况
1.董事会成员
吴庆斌先生,董事长,清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京
国际信托有限责任公司、广联(南宁)投资股份有限公司等机构。2012年7月至今,任广联
(南宁)投资股份有限公司董事长;2012年任职于中泰信托有限责任公司,2013年6月至今,
任中泰信托有限责任公司董事长。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司董事长。
林昌先生,副董事长,北京大学经济学硕士。1993年进入中国光大银行从事证券业务。
1996年光大证券有限责任公司重组设立时,林昌先生随所在部门整体调入光大证券,先后
担任光大证券南方总部研究部总经理、光大证券南方总部副总经理、光大证券投资银行总部
总经理、光大证券助理总裁等职务。2005年3月至2020年11月担任光大保德信基金管理
有限公司董事长。2020年12月起担任光大证券股份有限公司深化改革高级顾问、资深董事
总经理。2020年12月28日起任大成基金管理有限公司副董事长。
谭晓冈先生,董事、总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社
保基金理事会任职。2016年7月加入大成基金管理有限公司,2016年12月至2019年8月任大成
国际资产管理有限公司总经理, 2017年2月至2019年6月任大成基金管理有限公司副总经理,
2019年7月起任大成基金管理有限公司总经理,2019年8月起任大成国际资产管理有限公司董
事长。
李超女士,董事,华中科技大学管理学学士。2007年6月至2008年5月,任职于深圳晨星
咨询有限责任公司;2008年7月至2011年8月,任德勤华永会计师事务所高级审计员;2011
年8月至2018年5月,任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理;2018年5月至
今,任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。
郭向东先生,董事,中国人民大学金融学在职研究生。1996年至1998年在中国新技术创
业投资公司负责法律事务;1998年至2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务;2000
年至2006年任职于中国银河证券有限责任公司法律部;2007年1月加入中国银河投资管理有
限公司,任职于负债处置部;2007年7月至2013年2月,历任人力资源部负责人、风险控制部
总经理、监事会办公室主任、审计部负责人,曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司监
事;2013年2月起任资产管理部总经理兼行政负责人。
杨晓帆先生,独立董事,香港浸会大学工商管理学士。2006年至2011年,任惠理集团有
限公司高级投资分析师兼投资组合经理;2012年至2016年,任FALCON EDGE CAPITAL LP 合
伙人和大中华区负责人;2016年至今,任晨曦投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT)
主要创始人。
胡维翊先生,独立董事,波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年7月至1994年4月,
任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员;1994年5月至1998年8月,任北京乾坤律师
事务所合伙人;2000年2月至2001年4月任北京市中凯律师事务所律师;2001年5月至今,历
任北京市天铎律师事务所副主任、主任,现任北京市天铎律师事务所合伙人。
金李先生,独立董事,美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院
长,九三学社中央常委,全国政协委员,经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十
多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
黄隽女士,独立董事,中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、
副院长。研究方向为货币政策、商业银行理论与政策、艺术品金融,出版多本专著,在经济、
金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文,具有丰富的教学和科研经验。
2. 监事会成员
许国平先生,监事会主席,中国人民大学国民经济学博士。1987年至2004年先后任中国
人民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;2005年6
月至2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005年8月至2016年11
月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007年2月至2016年11月
任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010年6月至2014年3月兼任北京银
河吉星创业投资有限责任公司董事长;2007年1月至2015年6月任中国银河证券股份有限公司
董事;2014年1月至2017年6月任银河基金管理有限公司党委书记;2014年3月至2018年1月任
银河基金管理有限公司董事长(至2017年11月)及法定代表人;2018年3月加入大成基金管
理有限公司,任监事会主席。
邓金煌先生,职工监事,上海财经大学管理学硕士。2001年9月至2003年9月任职于株洲
电力局;2003年9月至2006年1月攻读硕士学位;2006年4月至2010年5月任华为三康技术有限
公司人力资源专员;2010年5月至2011年9月任招商证券人力资源部高级经理;2011年9月至
2016年8月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理;2016年8月加入大成基金管理有限
公司,任人力资源部副总监;现任大成基金管理有限公司人力资源部总监。
陈焓女士,职工监事,吉林大学法学硕士。2005年8月至2008年3月任金杜律师事务所深
圳分所公司证券部律师;2008年3月加入大成基金管理有限公司,历任监察稽核部律师、总
监助理;现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。
3. 高级管理人员情况
吴庆斌先生,董事长。简历同上。