基金管理人: 嘉实 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司 基金管理有限公司
基金托管人: 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司
登记结算机构:中国证券有限责任公司 登记结算机构:中国证券有限责任公司 登记结算机构:中国证券有限责任公司 登记结算机构:中国证券有限责任公司 登记结算机构:中国证券有限责任公司
上市地点: 上海 证券交易所 证券交易所 证券交易所
上市时间: 2020202020202020年 7月 22 日
公告时间: 2020202020202020年 7月 17日
嘉实基金管理有限公司 嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金上市交易公告书
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目 录
一、重要声明与提示 一、重要声明与提示 一、重要声明与提示 一、重要声明与提示 一、重要声明与提示 ................................ ................................ ................................ ................................ ............. 1
二、基金概况 二、基金概况 二、基金概况 ................................ ................................ ................................ ................................ ........................... 1
三、基金的募集和上市交易 三、基金的募集和上市交易 三、基金的募集和上市交易 三、基金的募集和上市交易 三、基金的募集和上市交易 三、基金的募集和上市交易 ................................ ................................ ................................ ................................ 3
四、持有人 户数结构和前十名四、持有人 户数结构和前十名四、持有人 户数结构和前十名四、持有人 户数结构和前十名四、持有人 户数结构和前十名四、持有人 户数结构和前十名四、持有人 户数结构和前十名四、持有人 户数结构和前十名四、持有人 户数结构和前十名................................ ................................ ............................ 5
五、 基金主要当事人简介 基金主要当事人简介 基金主要当事人简介 基金主要当事人简介 ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 6
六、基金合同摘要 六、基金合同摘要 六、基金合同摘要 六、基金合同摘要 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 10
七、基金财务状况 七、基金财务状况 七、基金财务状况 七、基金财务状况 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 10
八、基金投资组合 八、基金投资组合 八、基金投资组合 八、基金投资组合 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 12
九、重大事件揭示 九、重大事件揭示 九、重大事件揭示 九、重大事件揭示 ................................ ................................ ................................ ................................ ............... 16
十、基金管理人承诺 十、基金管理人承诺 十、基金管理人承诺 十、基金管理人承诺 十、基金管理人承诺 ................................ ................................ ................................ ................................ .......... 16
十一、基金托管人承诺 十一、基金托管人承诺 十一、基金托管人承诺 十一、基金托管人承诺 十一、基金托管人承诺 ................................ ................................ ................................ ................................ ...... 16
十二、基金上市推荐人意见 十二、基金上市推荐人意见 十二、基金上市推荐人意见 十二、基金上市推荐人意见 十二、基金上市推荐人意见 十二、基金上市推荐人意见 ................................ ................................ ................................ ............................. 17
十三、备查文件目录 十三、备查文件目录 十三、备查文件目录 十三、备查文件目录 十三、备查文件目录 ................................ ................................ ................................ ................................ .......... 17
附件:嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资 附件:嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资 附件:嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资 附件:嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资 附件:嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资 附件:嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资 附件:嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资 附件:嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资 附件:嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资 基金合同摘要 基金合同摘要 基金合同摘要 基金合同摘要 ................................ ...................... 18
一、重要声明与提示
《嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式>》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)管理人保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
受市场供需关系等各种因素的影响,投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险,敬请投资者关注。
凡本公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅发布在本公司网站(www.jsfund.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的《嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。
二、基金概况
1、基金名称:嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金
基金简称:嘉实瑞熙三年封闭运作混合
基金份额(场内简称:嘉实瑞熙;场外简称:嘉实瑞熙三年封闭运作混合;基金代码:501091)
2、基金类型:混合型证券投资基金
3、基金运作方式:基金合同生效后,前三年封闭运作在期内不 基金合同生效后,前三年封闭运作在期内不
嘉实基金管理有限公司 嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金上市交易公告书
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开放申购、赎回业务,但投资人可在 A类基金份额上市交 易后通过海证券易所转让基金份额。封闭运作期届满后,本为上市开放式( LOFLOFLOF), 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( LOFLOFLOF)”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 理申购和赎回业务 。基金合同生效后,基金管理人可以根据有关规定,申请本基金的A类基金份额 上市交易。
4、本基金的存续期限为不定期。
5、基金份额的申购和赎回:本基金合同生效后的前三年为封闭运作期。在 本基金合同生效后的前三年为封闭运作期。在 封闭运作期内投资人不能申购、赎回或转换基金份额,但登记在证券系统下 封闭运作期内投资人不能申购、赎回或转换基金份额,但登记在证券系统下 封闭运作期内投资人不能申购、赎回或转换基金份额,但登记在证券系统下 的 A类基金份额的持有人可在 A类基金份额上市交易后通过海证券所转 让基金份额。登记在结算系统下的 A类基金份额通过办理跨系统转托管业 务将 A类基金 份额转至场内后,可以通过上海证券交易所让。合同生效三年后,本基金转为上市开放式( 合同生效三年后,本基金转为上市开放式( LOFLOFLOF),基金管理人在开放日办 ),基金管理人在开放日办 ),基金管理人在开放日办 ),基金管理人在开放日办 ),基金管理人在开放日办 ),基金管理人在开放日办 ),基金管理人在开放日办 理基金份额 的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放的申购 和赎回,若该工作日为非港股通交易则本基金不开放与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日与赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳的正常日时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 时间,但基金管理人根据法律规、中国证监会的要求或本合同定公告 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理间在招募说明书或相关公告中 载明。
6、截至2020年7月15日,本基金的基金份额总额为1,256,721,949.54份。
7、截至2020年7月15日,本基金的基金份额净值为1.2593元。
8、本次上市交易的基金份额的场内简称:嘉实瑞熙
9、本次上市交易的基金份额的基金代码:501091
10、截至2020年7月15日,本次上市交易的基金份额总额:62,900,607.00份。
11、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
12、上市交易日期:2020年7月22日
13、基金管理人:嘉实基金管理有限公司
14、基金托管人:招商银行股份有限公司
15、本次上市交易的基金份额注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公
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司
三、基金的募集和上市交易
(一)上市前基金募集情况
1、本基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1642号
2、基金运作方式:基金合同生效后,前三年封闭运作在期内不 基金合同生效后,前三年封闭运作在期内不 开放申购、赎回业务,但投资人可在 A类基金份额上市交 易后通过海证券易所转让基金份额。封闭运作期届满后,本为上市开放式( LOFLOFLOF), 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( 并更名为“嘉实欣荣混合型证券投资基金( LOFLOFLOF)”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 )”,投资人可在基金的开放日办 理申购和赎回业务 。基金合同生效后,基金管理人可以根据有关规定,申请本基金的A类基金份额 上市交易。
3、基金合同期限:不定期
4、本基金发售日期:2019年12月19日至2020年1月14日
5、发售价格:1.00元人民币
6、份额发售方式:本基金通过场外、场内两种方式公开发售
7、发售机构
(1)本基金场外发售机构:
本基金通过场外发售的销售机构包括本公司直销中心和场外代销机构。场外代销机构包括:中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、宜信普泽(北京)基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、通华财富(上海)基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、奕丰基金销
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售有限公司、中证金牛(北京)投资咨询有限公司、大连网金基金销售有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、长城证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、粤开证券股份有限公司、中信期货有限公司、渤海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、凤凰金信(银川)基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司。
(2)本基金场内发售机构:
本基金场内发售的机构为具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。
(二)基金合同生效
本基金自2019年12月19日起公开募集,截至2020年1月14日,基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,此次募集扣除认购费后的有效净认购金额为人民币1,256,253,628.43元,确认份额1,256,253,628.43份,利息结转份额468,321.11份,总确认份额为1,256,721,949.54份。本次募集资金于2020年1月17日划入基金托管专户。
本次募集有效认购户数为16,413户,按照每份基金份额面值1.00元人民币计算,设立募集期募集及利息结转的基金份额共计1,256,721,949.54份,已全部计入投资者基金账户,归投资者所有。其中,本基金的场外认购的基金份额确认为1,193,821,342.54份;场内认购的基金份额确认为62,900,607.00份。
本基金已于2020年1月17日验资完毕,当日向中国证监会提交了验资报告,办理基金备案手续,并于2020年1月20日获书面确认,本基金基金合同自2020年1月20日起正式生效。
(三)基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书
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【2020】205号
2、上市交易日期:2020年7月22日
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
4、本次上市交易的基金份额场内简称及代码:
场内简称:嘉实瑞熙,基金代码:501091
5、截至2020年7月15日,本次上市交易份额:62,900,607.00份
6、基金资产净值的披露:基金管理人应每个工作日对资产估值。 基金管理人应每个工作日对资产估值。 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。本基金上市交易后,基金管理人于T日内将经过基金托管人复核的该估值日的基金份额参考净值传送给上海证券交易所,上海证券交易所于T+1日通过行情系统揭示T日基金份额参考净值。
7、未上市交易份额的流通规定:未上市交易的份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统基金份额持有人的开放式基金账户下,基金份额持有人将其转托管至上海证券交易所场内(即中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系统)后,即可上市流通。
8、本基金转托管的主要内容
基金持有人自2020年7月22日起可以开始办理本基金的跨系统转托管业务,跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。
四、持有人户数、持有人结构和前十名持有人
(一)持有人户数
截至2020年7月15日,本基金持有人总户数为16,413 户,其中场内持有人户数为777户,平均每户持有的基金份额为 80,953.16 份;场外持有人户数为 份;场外持有人户数为 份;场外持有人户数为 份;场外持有人户数为 份;场外持有人户数为 15,636 户,平均每持有的基金份额为 76,350.81 份。
(二)持有人结构
截至2020年7月15日,机构投资者持有的本次上市交易的基金份额为
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1,140,425.00份,占上市交易基金份额比例为1.81%;个人投资者持有的本次上市交易的基金份额为61,760,182.00份,占上市交易基金份额比例为98.19%。
(三)截至2020年7月15日,场内前十名基金份额持有人情况
注:以上信息依据中国证券登记结算有限公司上海分公司提供的持有人信息编制。由于四舍五入的原因,占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人概况
1、基本情况
名称:嘉实基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层
设立日期:1999年3月25日
批准设立机关和批准设立文号:中国证监会基字 [1999]5[1999]5 [1999]5号
序号
持有人名称(全称)
持有基金份额
占场内基金总份额比例(%)
1
王家国
1,990,589.00 1,990,589.00 1,990,589.00 1,990,589.00
3.17% 3.17%
2
刘劲松
1,990,319.00 1,990,319.00 1,990,319.00 1,990,319.00
3.16% 3.16%
3
孙惠杰
1,190,638.00 1,190,638.00 1,190,638.00 1,190,638.00
1.89% 1.89%
4
曹桂花
1,001,984.00 1,001,984.00 1,001,984.00 1,001,984.00
1. 59%
5
杜洪波
992,423.00 992,423.00 992,423.00
1.58% 1.58%
6
马书
992,378.00 992,378.00 992,378.00
1.58% 1.58%
7
刘嵩
992,378.00 992,378.00 992,378.00
1.58% 1.58%
8
张云霞
992,333.00 992,333.00 992,333.00
1.58% 1.58%
9
曾宪敏
992,333.00 992,333.00 992,333.00
1.58% 1.58%
10
王依林
992,198.00 992,198.00 992,198.00
1.58% 1.58%
合计
12,127,573.00 12,127,573.00 12,127,573.00 12,127,573.00
19.28% 19.28%
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7
法定代表人:经雷
总经理:经雷
联系人:胡勇钦
咨询电话:(010)65215588
注册资本:人民币1.5亿元
存续期间:持续经营
经营范围:基金募集、销售资产管理及中国证监会许可的其他业务
2、股权结构:
序号
股东名称
股权比例
1
中诚信托有限责任公司
40%
2
立信投资有限责任公司
30%
3
DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited DWS Investments Singapore Limited
30%
合计
100%
3、内部控制组织体系
(1)公司董事会对建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。 )公司董事会对建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。 董事会下设审计与合规委员,负责检查公司内部管理制度的法性及控 董事会下设审计与合规委员,负责检查公司内部管理制度的法性及控 制度的执行情况,充分发挥独立董事监督职能保护投资者利益和公司合法权。 制度的执行情况,充分发挥独立董事监督职能保护投资者利益和公司合法权。 制度的执行情况,充分发挥独立董事监督职能保护投资者利益和公司合法权。
(2)股票投资决策委员会为公司管理的最高机构,由总经 股票投资决策委员会为公司管理的最高机构,由总经 理、总 监及资 深基金经理组成,负责指导产的运作、确定本投策略和监及资 深基金经理组成,负责指导产的运作、确定本投策略和监及资 深基金经理组成,负责指导产的运作、确定本投策略和组合的原则。
(3)风险控制委员会为公司管理的最高决策机构,由总经、督 )风险控制委员会为公司管理的最高决策机构,由总经、督 察长及相关总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险并提出防 察长及相关总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险并提出防 察长及相关总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险并提出防 范化解措施。
(4)督察长积极对公司各项制度 、业务的合法规性及内部控)督察长积极对公司各项制度 、业务的合法规性及内部控的执行情况进监察、稽核,定期和不向董事会报告公司内部控制。 的执行情况进监察、稽核,定期和不向董事会报告公司内部控制。 的执行情况进监察、稽核,定期和不向董事会报告公司内部控制。
(5)监察稽核 部:公司管理层重视和支持工作,并保证)监察稽核 部:公司管理层重视和支持工作,并保证部的独立性和权威,配备了充足合格监察稽核人员明确门 部的独立性和权威,配备了充足合格监察稽核人员明确门 部的独立性和权威,配备了充足合格监察稽核人员明确门 及其 各岗位的职责和工作流程、组织纪律。监察稽核部具体负公司项制度业务 各岗位的职责和工作流程、组织纪律。监察稽核部具体负公司项制度业务 各岗位的职责和工作流程、组织纪律。监察稽核部具体负公司项制度业务 各岗位的职责和工作流程、组织纪律。监察稽核部具体负公司项制度业务 的合法规性及公司内部控制度执行情况监察稽核工作。
嘉实基金管理有限公司 嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金上市交易公告书
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(6)业务部门 :负责人为所在的风险控制第一任,对本)业务部门 :负责人为所在的风险控制第一任,对本业务范围内的风险负有管控及时报告义。
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