中银证券科技创新3年封闭运作灵活
配置混合型证券投资基金
上市交易公告书
基金管理人:中银国际证券股份有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市推荐人:山西证券股份有限公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2020年7月8日
公告日期:2020年7月3日
目录
一、重要声明与提示.........................................................................................................................1
二、基金概览.....................................................................................................................................1
三、基金的募集与上市交易.............................................................................................................2
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人............................................................................4
五、基金主要当事人简介.................................................................................................................5
六、基金合同摘要...........................................................................................................................13
七、基金财务状况...........................................................................................................................14
八、基金投资组合...........................................................................................................................15
九、重大事件揭示...........................................................................................................................17
十、基金管理人承诺.......................................................................................................................18
十一、基金托管人承诺...................................................................................................................18
十二、基金上市推荐人意见...........................................................................................................18
十三、备查文件目录.......................................................................................................................19
附件:基金合同摘要.......................................................................................................................20
一、重要声明与提示
《中银证券科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金上市交易公告书》(以
下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式〉》、《上海证券
交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,中银证券科技创新3年封闭运作灵活配置混合
型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人中银国际证券股份有限公司(以下简称
“本基金管理人”)的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国
农业银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,
承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所对本基金上市
交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投
资者详细查阅2020年2月24日发布在中国证监会基金电子披露网站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)和公司基金网站(www.bocifunds.com)的本基金招募说明书。
基金合同生效后的前3年为封闭运作期。在封闭运作期内,本基金不接受基金份额的申
购和赎回。封闭运作期内基金上市交易后,投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系
统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基金(LOF),
基金名称调整为“中银证券科技创新混合型证券投资基金(LOF)”,并接受场外、场内的申
购、赎回申请。
二、基金概览
1、基金名称:中银证券科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金。
2、基金简称:中银证券科技创新3年封闭混合。
3、基金场内交易简称:BOCI科创。
4、基金扩位证券简称:中银证券科技创新。
5、基金代码:501095。
6、基金类型:混合型证券投资基金。
7、基金运作方式:
契约型开放式
本基金合同生效后的前三年为封闭运作期,具体封闭运作期为基金合同生效日(含基金
合同生效日)起至三年后的年度对日前一日止。在封闭运作期内,本基金不接受基金份额的
申购和赎回。封闭运作期内基金上市交易后,投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨
系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基金(LOF),
基金名称调整为“中银证券科技创新混合型证券投资基金(LOF)”,并接受场外、场内的申
购、赎回申请。
8、基金存续期限:不定期。
9、截至公告日前两个工作日即2020年7月1日基金份额总额:884,675,264.70份。
10、截至公告日前两个工作日即2020年7月1日基金份额净值:1.0952元。
11、本次上市交易份额:169,898,075.00份。
12、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
13、上市交易日期:2020年7月8日。
14、基金管理人:中银国际证券股份有限公司。
15、基金托管人:中国农业银行股份有限公司。
16、登记机构:中国证券登记结算有限责任公司。
17、上市推荐人:山西证券股份有限公司。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号:中国证监会2020年1月7日证监许可
[2020]73号文。
2、基金运作方式:
契约型开放式
本基金合同生效后的前三年为封闭运作期,具体封闭运作期为基金合同生效日(含基金
合同生效日)起至三年后的年度对日前一日止。在封闭运作期内,本基金不接受基金份额的
申购和赎回。封闭运作期内基金上市交易后,投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨
系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基金(LOF),
基金名称调整为“中银证券科技创新混合型证券投资基金(LOF)”,并接受场外、场内的申
购、赎回申请。
3、基金存续期限:不定期。
4、发售日期:本基金募集期自2020年2月27日起至2020年3月6日止(法定节假
日不受理)。
5、发售价格:1.00元人民币。
6、发售方式:本基金通过场内、场外两种方式公开发售。
7、发售机构
(1)场外发售机构
直销机构:中银国际证券股份有限公司直销柜台。
代销机构:中国银行股份有限公司、中银国际证券股份有限公司营业部、上海天天基金
销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)
基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、东方财富证券股份有限公司、上海好买基
金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、招商银行股份有限公司、中国农业银行股份
有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、中信建投证券股份有限公司等。
(2)场内发售机构
本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记
结算有限责任公司认可的会员单位。
(二)基金合同生效
本基金根据中国证监会2020年1月7日证监许可[2020]73号文注册,自2020年2月
27日至3月6日公开募集。普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集
的净认购金额为人民币884,390,443.83元,本次募集期间有效认购资金在基金验资确认日之
前产生的利息共计人民币284,820.87元。上述认购资金及利息已于2020年3月11日全额
划入本基金在基金托管人中国农业银行股份有限公司开立的本基金托管专户。
本次基金募集有效基金份额持有人户数共计13262户,按照每份基金份额初始面值人民
币1.0000元计算,上述募集资金及其折算的基金份额共计884,675,264.70份,已全部计入
各基金份额持有人基金账户,归各基金份额持有人所有。本基金合同生效前的有关法定信息
披露费、会计师费、律师费不从基金财产中支付。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及
《中银证券科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《中银证券科技
创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合
有关条件。本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于2020年3月12日获书面
确认,基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本
基金。
在基金募集期间,本基金管理人从业人员认购持有的基金份额总额为210138.34份(含
募集期利息结转的份额),占本基金总份额的比例0.02%,基金管理人的高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人未持有本基金。
(三)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书[2020]170号。
2、上市交易日期:2020年7月8日。
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
4、基金场内交易简称:BOCI科创。
5、基金扩位证券简称:中银证券科技创新。
6、基金代码:501095。
7、本次上市交易份额:169,898,075.00份。
8、未上市交易份额的流通规定:未上市交易的份额托管在场外,投资者可将其持有的
场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至公告日前两个工作日即2020年7月1日,本基金基金份额持有人户数为13262户,
平均每户持有的基金份额为66707.53份。其中场内基金份额持有人户数为2113户,平均每
户持有的场内基金份额为80406.09份;场外基金份额持有人户数为11149户,平均每户持
有的场外基金份额为64111.33份。
(二)持有人结构
截至公告日前两个工作日即2020年7月1日,机构投资者持有的本基金基金份额为
2224228.00份,占基金总份额的0.25%;个人投资者持有的本基金基金份额为882,451,036.70
份,占基金总份额的99.75%。截至公告日前两个工作日即2020年7月1日,本基金管理人
的从业人员持有本基金份额210138.34份,占本基金总份额的0.02%。
(三)场内基金份额前十名持有人情况
截至公告日前两个工作日即2020年7月1日,本基金场内前十名基金份额持有人情况
如下:
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额(份) 占总份额比例
1 欧学钢 992,468.00 0.11%
2 魏莲 992,468.00 0.11%
3 傅世雄 992,468.00 0.11%
4 池建权 992,468.00 0.11%
5 李振国 992,468.00 0.11%
6 沈瑞民 992,468.00 0.11%
7 王振江 992,468.00 0.11%
8 李祥婕 992,468.00 0.11%
9 赵悦 992,468.00 0.11%
10 赵杨洋 992,468.00 0.11%
11 丰玫 992,468.00 0.11%
12 朱雪英 992,468.00 0.11%
13 万中美 992,468.00 0.11%
注:以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编制。
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基金管理人概况
名称:中银国际证券股份有限公司
住所:中国上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层(邮政编码:200120)
法定代表人:宁敏
信息披露负责人:亓磊
客户服务电话:021-61195566,400-620-8888
传真:021-50372474
注册资本:27.78亿元
设立批准文号:中国证监会证监机构字【2002】19号
开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号:中国证监会证监许可【2015】1972号
工商登记注册的法人营业执照文号:91310000736650364G
经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证
券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;融资融券;代销金融产品;
公开募集证券投资基金管理业务;为期货公司提供中间介绍业务。【依法须经批准的项目,
经相关部门批准后方可开展经营活动】
2、股权结构
截至本上市交易公告书公告日,公司股权结构如下:中银国际控股有限公司,持股比例
33.42%;中国石油集团资本有限责任公司,持股比例14.32%;上海金融发展投资基金(有
限合伙),持股比例9.47%;云南省投资控股集团有限公司,持股比例8.18%;江西铜业股份
有限公司,持股比例4.74%;凯瑞富海实业投资有限公司,持股比例4.49%;中国通用技术(集
团)控股有限责任公司,持股比例4.09%;上海祥众投资合伙企业(有限合伙),持股比例3.69%;
江苏洋河酒厂股份有限公司,持股比例2.84%;上海郝乾企业管理中心(有限合伙),持股
比例1.89%;江西铜业集团财务有限公司,持股比例0.95%;达濠市政建设有限公司,持股
比例0.95%;万兴投资发展有限公司,持股比例0.95%;另,A股公开发行普通股10.01%。
3、内部组织结构及职能
序号 部门 部门职责
1 督导评审中心 负责督导巡视、采购管理和督导评审工作。
2 财务部 负责组织公司的会计核算、财务管理工作。
3 人力资源部 负责组织实施人员招聘工作,为部门及分支机构合理配置人力资源;建立并完善公司薪酬及绩效管理体系,强化激励约束机制;会同有关部门确定和调整公司组织机构、人员编制及岗位;协助各部门及营业部做好员工培训、劳动纪律管理及其他人事方面的日常事务性工作。
4 办公室 负责公司日常运转,包括公文流转、印章管理、档案管理以及公司创新、对外宣传等工作;支持公司各项业务开展,协调内部、外部以及公司各板块、部门、分支机构之间的业务关系;安排公司领导公务和公司的各项活动;为公司提供
行政后勤服务。
5 董事会办公室 负责组织办理信息报送或者信息披露事项;完成股东会、董事会会议的筹备、文件保管及股东资料的管理,按照适用法律规定或者根据中国证监会、股东等有关单位或者个人的要求,依法提供有关资料。
6 战略规划部 负责公司战略专项研究、公司重要经营工作会议材料准备、制订年度绩效指标和目标,并测算确定年度绩效评价结果、公司经营情况分析、业务调研、信息汇编及战略费用评价等。
7 内控与法律合规部 协助公司及公司各部门识别和控制经营管理活动涉及的合规风险;协助公司及公司各部门处理经营管理活动涉及的法律事务,识别和控制相应法律风险。
8 风险管理部 负责对市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险进行识别、测量、评估、监控和报告。
9 内核部 建立健全投资银行类业务内核制度,明确内核职责、标准和流程;建立针对各类投资银行类业务的问核制度并履行问核程序;担任内核委员会的秘书机构,协助内核委员会的日常运作;书面审核上市阶段申请材料、持续督导、受托管理及存续期管理相关报告、以及其他未经内核委员会评议的以公司名义对外报送的文件;其他针对投资银行类业务的风险合规管理职责。
10 审计部 负责对公司各部门进行内部稽核审计。
11 业务营运部 负责客户交易结算资金的清算、存管工作。
12 股权融资一部 股权业务项目营销、项目执行、合规内控、项目风险管理、部门管理及员工管理。
13 股权融资二部 股权业务项目营销、项目执行、合规内控、项目风险管理、部门管理及员工管理。
14 股权融资三部 股权业务项目营销、项目执行、合规内控、项目风险管理、部门管理及员工管理。
15 创新融资部 主要负责股权业务及主办券商推荐业务项目营销、项目执行工作。
16 定息收益部 债券业务项目营销、项目执行、合规内控、项目风险管理、部门管理及员工管理。
17 债务资本市场部 负责公司所承销债券项目的推介销售、发行定价、簿记配售及债券业务综合事务。
18 债务融资部 债券业务项目营销、项目执行、合规内控、项目风险管理、部门管理及员工管理。
19 债券战略客户部 负责战略客户债券业务项目营销、项目执行、合规内控、项目风险管理、部门管理及员工管理。
20 股权资本市场部 负责公司承揽的IPO及股权类再融资项目的发行承销工作,为股权融资部提供融资工具选择、产品设计、资本市场动态跟踪等研究和咨询服务,协助股权融资部进行项目承揽和新产品开发。
21 新三板督导业务部 主要负责分支机构推荐投资银行业务的承揽及承做工作。
22 综合管理部 负责统筹协调投资银行板块综合事务及对投行项目执行流程管理和质量控制。
23 业务管理部 牵头制定零售经纪业务发展规划;负责分支机构零售经纪业务的预算管理、成本管控与绩效管理;机构网点设立;零售经纪业务经营分析、业务督导;营销人员管理制度建设及人员管理;负责基础经纪业务、股票质押式回购、融资融券、新三板、港股通、股票期权、中间介绍业务、两网及退市股票转让等相关业务的制度建设与组织落实;负责信用业务的审批及流程管理、客户开发及服务;负责零售经纪业务各操作平台的日常维护和升级改造;作为第一道防线牵头对照外部监管及公司要求,进行投资者教育及适当性管理,对板块业务拓展部门及分支机构进行信用风险、操作风险、市场风险、声誉风险等合规风险管理,并检查整改。
24 财富管理部 投顾产品及金融产品研发;线下渠道客户营销开发;线下服务体系建设和品牌宣传;对线上、线下开发的及存量中高净值客户的维护、服务和产品配置;创
新业务拓展及重点营销活动的策划与组织推广;营销服务人员专业培训。
25 网络金融部 牵头制定公司数字化网络金融建设规划,并推动落实;搭建场景化、智能化、有品牌影响力的营销服务平台;负责线上全量客户营销和产品销售,建设覆盖全客户的标准化线上服务体系,并对大众客户提供多样化的线上资产管理服务;承担零售经纪条线信息系统重点项目建设的综合管理职能;此外,还负责客户服务中心相关工作。
26 资产管理部 主要对私募资产管理计划等资产管理产品以及投资顾问业务的受托资产进行专业管理,为客户提供专业投资管理、投资顾问服务。
27 机构理财部 负责资产管理产品、公募基金、投资顾问业务的机构客户拓展。
28 市场营销部 负责资产管理产品、公募基金的渠道销售、营销策划与市场推广。
29 基金管理部 负责公募基金产品的投资管理;
30 产品部 负责资产管理产品的开发规划、研究论证、产品设计、合同报批、中台支持等;负责相关信息披露,各类数据的统计分析,相关业务档案的管理等;负责信息系统建设与规划及内部业务系统的开发和运行服务。
31 研究与交易部 跟踪宏观经济运行与政策调控的整体趋势,负责为公募基金管理业务、资产管理业务等投资业务提供策略研究、行业研究、公司研究等;负责组织和执行交易计划。
32 信评与投资监督部 负责为公募基金管理业务、资产管理业务提供信用研究等支持;负责资产证券化业务的存续期管理等;负责资产管理业务、公募基金管理业务的合规管理和投资监督工作。
33 机构业务部 通过股票销售、研究报告推荐、定制化产品研发、销售,为机构客户提供研究咨询、投资顾问和交易代理服务。
34 研究部 主要负责证券市场的各项研究工作,撰写各类研究报告,就研究成果向客户和市场进行推广;为公司机构客户以及高端零售客户提供研究支持;为投资银行
板块一级市场业务提供研究支持;根据公司要求,完成专项研究课题和研究报告。
35 证券投资部 专门从事为公司买卖股票、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的业务。
36 资金管理部 负责开辟融资渠道,扩大负债规模,优化融资成本,增加财务弹性;在满足资产业务资金需求的同时,实现资产与负债在期限、利率、现金流等方面的合理匹配。
37 金融衍生品部 负责衍生品业务的日常运营和管理工作,负责衍生品团队的建设;负责制定公司衍生品业务策略,研发各类场内、场外衍生品相关创新业务,开发衍生品量化交易和风险管理模型等。
38 信息技术部 主要负责对公司信息技术系统和技术基础设施的功能、架构、配置、接口以及信息安全策略进行统一规划;负责公司IT发展战略的制订;负责标准化场内交易业务IT需求管理;负责公司IT预算的编制和监督执行;负责对公司信息系统风险及IT安全生产进行管理和检查监督;负责公司分支机构信息系统及技术人员的管理工作;负责公司IT基础设施系统建设与管理、网络及安全管理、业务应用系统运行管理;负责公司办公桌面系统技术支持及数据备份管理等工作。
39 金融科技部 主要负责推进科技赋能各项工作,提升业务运转效率、经营管理水平、投资风控水平及科技竞争力;负责进行数字金融发展规划与落地;负责进行数字金融项目的方案设计与实施管理;负责开展数据治理、数据赋能工作;负责承接适合自研的软件系统开发需求。
4、人员情况
截至2020年6月,中银证券公募基金管理业务相关员工共有161人,其中本科及以上
学历人数占比63%,证券从业年限满3年或金融从业年限满5年的占比84%。
5、基金管理业务情况
截至2020年6月30日,本管理人共管理二十一只证券投资基金,包括:中银证券价值
精选灵活配置混合型证券投资基金(原中银证券保本1号混合型证券投资基金)、中银证券
健康产业灵活配置混合型证券投资基金、中银证券现金管家货币市场基金、中银证券安进债
券型证券投资基金、中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、中银证券安弘债
券型证券投资基金、中银证券汇宇定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券聚瑞混合
型证券投资基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、中银证券汇嘉定期开放债券型发起式
证券投资基金、中银证券安誉债券型证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证
券投资基金、中银证券新能源灵活配置混合型证券投资基金、中银证券安源债券型证券投资
基金、中银证券中高等级债券型证券投资基金、中银证券安泽债券型证券投资基金、中银证
券科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、中银证券中证500交易型开放式指
数证券投资基金、中银证券安沛债券型证券投资基金、中银证券中证500交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、中银证券汇远一年定期开放债券型发起式证券投资基金。
6、本基金基金经理简介
吴文钊,硕士研究生。2008年2月至2010年2月任职于恒泰证券股份有限公司,担任
行业研究员;2010年3月至2011年1月任职于东海证券有限责任公司,担任行业研究员;
2011年2月至2015年4月任职于国金证券股份有限公司,担任行业研究员;2015年5月
加入中银国际证券股份有限公司,现任中银证券安弘债券型证券投资基金、中银证券健康产
业灵活配置混合型证券投资基金、中银证券科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。
阳桦,硕士研究生。2008年7月至2009年6月任职于富邦证券(上海代表处),担任
行业研究员;2009年7月至2010年6月任职于中山证券有限责任公司,担任行业研究员;
2010年6月加入中银国际证券股份有限公司,担任行业研究员、投资经理,现任中银证券
祥瑞混合型证券投资基金、中银证券价值精选灵活配置混合型证券投资基金、中银证券科技
创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、中银证券中证500交易型开放式指数证券
投资基金、中银证券中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。
(二)基金托管人
1、基金托管人基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年1月15日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号
批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
组织形式:股份有限公司
注册资本:34,998,303.4万元人民币
存续期间:持续经营
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,
致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过
了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业
银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业
银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力
加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突
出,获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017年连续荣获上
海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构
奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018
年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖;2019年荣获证券时报授予
的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险
合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管
理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近310名,其中具有高级职称的专家60名,服务团
队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和
高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2019年12月31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共488只。
(三)基金上市推荐人
名称:山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山