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国寿安保科技创新3年封闭运作灵活配置混合型
证券投资基金上市交易公告书
基金管理人：国寿安保基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所
上市时间：2020年8月28日
公告日期：2020年8月25日
二○二○年八月二十五日
目录
一、 重要声明与提示................................................................................................... 1
二、 基金概览 ............................................................................................................. 2
三、 基金的募集与上市交易 ........................................................................................ 3
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ........................................................... 6
五、 基金主要当事人简介 ........................................................................................... 7
六、 基金合同摘要 .................................................................................................... 12
七、 基金财务状况 .................................................................................................... 13
八、 基金投资组合 .................................................................................................... 14
九、 重大事件揭示 .................................................................................................... 17
十、 基金管理人承诺................................................................................................. 18
十一、 基金托管人承诺................................................................................................. 19
十二、 基金上市推荐人意见 ......................................................................................... 20
十三、 备查文件目录 .................................................................................................... 21
附件：基金合同摘要 ........................................................................................................ 22
一、 重要声明与提示
《国寿安保科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金上市交易公告书》（以
下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号＜上市交易公告书的内容与格式〉》和《上
海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，国寿安保科技创新3年封闭运作灵活配
置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人国寿安保基金管理有限公司（以下简
称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中
国民生银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整
性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金
的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者阅读2020年3月4日刊登在《中国证
券报》及国寿安保基金管理有限公司网站（www.gsfunds.com.cn）上的《国寿安保科技创
新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。
二、 基金概览
1、基金名称：国寿安保科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
2、基金简称：国寿安保科创3年封闭混合
3、基金二级市场交易简称：科创国寿
4、二级市场交易代码：501097
5、截至公告日前两个工作日即2020年8月21日基金份额总额：330,050,802.72份
6、截至公告日前两个工作日即2020年8月21日基金份额净值：1.0889元
7、本次上市交易份额：1,909,816.00份
8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
9、上市交易日期：2020年8月28日
10、基金管理人：国寿安保基金管理有限公司
11、基金托管人：中国民生银行股份有限公司
12、上市推荐人：申万宏源证券有限公司
13、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
三、 基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会2020年2月7日证监
许可【2020】231号。
2、基金运作方式：
契约型
本基金合同生效后的前三年为封闭运作期，封闭运作期为基金合同生效日（包括基金合
同生效日）起至三年后的年度对日前一日止。在封闭运作期内，本基金不办理申购、赎回业
务。
封闭运作期内基金上市交易后，投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托
管业务转至场内后上市交易。
封闭运作期届满后，本基金将转为上市开放式基金（LOF），基金名称调整为“国寿安保
科技创新混合型证券投资基金（LOF）”，并接受场内、场外申购和赎回。
3、基金合同期限：不定期。
4、发售日期：2020年3月12日至2020年3月23日。
5、发售价格：人民币1.00元。
6、发售期限：8个工作日。
7、发售方式：本基金通过场外认购、场内认购两种方式公开发售。
8、发售机构：
（1）直销机构
投资者可以通过本基金管理人的直销机构办理本基金的场外认购。
（2）销售机构
1）场外销售机构
中国民生银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、江苏汇
林保大基金销售有限公司、安信证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、浦领基金销售
有限公司、东吴证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、
北京恒天明泽基金销售有限公司、广发证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东海证
券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中国国际金融有限
公司、方正证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、阳光
人寿保险股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山
东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、中信期货有限公司、南京苏宁基金销售有
限公司、中国银行股份有限公司、邮政储蓄银行、招商银行股份有限公司、华泰证券股份有
限公司、上海天天基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海陆金所基金销
售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、一路财富（北京）基
金销售股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海
联泰基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、
北京汇成基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、北
京肯特瑞基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、北
京蛋卷基金销售有限公司、北京辉腾汇富基金销售有限公司、西藏东方财富证券股份有限公
司。
3、场内销售机构
场内代销机构为具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位。
（二）基金合同生效
本基金根据中国证监会证监许可【2020】231号文批准，自2020年3月12日起公开募集，
截止2020年3月23日，基金募集工作已顺利结束。经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
验资，本次募集的募集金额总额为329,938,782.42元人民币，折合基金份额329,938,782.42
份；经基金登记结算机构确认结转为基金份额的募集期间认购资金利息共计112,020.30元
人民币，折合基金份额112,020.30份，归基金份额持有人所有。募集资金已于2020年3月25
日划入本基金在基金托管人中国民生银行股份有限公司开立的基金托管专户。
本次募集有效认购总户数为3,569户。其中，本基金管理人国寿安保基金管理有限公司
基金从业人员认购本基金1,594,368.24元人民币，占基金总份额比例0.48%。在基金募集期
内，本基金管理人国寿安保基金管理有限公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认
购本基金份额的数量区间为50万份至100万份（含）；本基金基金经理认购本基金份额的数
量区间为10万份至50万份（含）。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师
费以及其他费用，不从基金资产中支付。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及
《国寿安保科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《国寿安保科技
创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合
有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2020年3月26日获书面确
认，基金合同自该日起正式生效。
（三）基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书【2020】279
号
2、上市交易日期：2020年8月28日
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
4、基金二级市场交易简称：科创国寿
5、二级市场交易代码：501097
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
6、本次上市交易份额：1,909,816.00份
7、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额登记在中国证券登记结算有限责任
公司开放式基金注册登记系统基金份额持有人的开放式基金账户下，基金份额持有人将其转
托管至上海证券交易所场内（即中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系
统）后，即可上市流通。
8、本基金转托管的主要内容
基金持有人自2020年8月28日起办理本基金的跨系统转托管业务，跨系统转托管的具体
业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至2020年8月21日，本基金份额持有人户数为3,570户，平均每户持有的基金份额为
92,451.21份。
（二）持有人结构
截至2020年8月21日，本基金份额持有人结构如下：
机构投资者持有的基金份额为0份，占基金总份额的0%；个人投资者持有的基金份额为
330,050,802.72份，占基金总份额的100%。
（三）场内前十名基金份额持有人情况
截至2020年8月21日，场内前十名基金份额持有人情况如下表。
序号 基金份额持有人名称 持有份额（份） 占基金总份额的比例（%）
1 严明香 504,158.00 0.15%
2 支国莲 197,709.00 0.06%
3 聂滢 197,709.00 0.06%
4 罗方 148,281.00 0.04%
5 杜银芝 99,249.00 0.03%
6 邓朝晖 98,854.00 0.03%
7 刘晓伟 98,854.00 0.03%
8 王代丹 49,427.00 0.01%
9 胡莲香 49,427.00 0.01%
10 陈玲 49,427.00 0.01%
五、 基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：国寿安保基金管理有限公司
2、法定代表人：王军辉
3、总经理：左季庆
4、注册资本：12.88亿元人民币
5、住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢306号
6、办公地址：北京市西城区金融大街28号盈泰商务中心2号楼11、12层
7、设立批准文号：中国证监会证监许可[2013]1308号
8、工商登记注册的法人营业执照文号：
9、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
10、股权结构：中国人寿资产管理有限公司，持有股份85.03%；AMP CAPITAL
INVESTORS LIMITED（安保资本投资有限公司），持有股份14.97%。
11、内部组织结构及人员情况：
截至2020年6月30日，公司共设立投资管理部、投资管理二部、股票投资部、专户投资
部、绝对收益部、研究部、交易管理部、渠道业务部、机构业务部、电商业务部、客户服务
部、产品创新部、运营管理部、合规管理部、监察稽核部、信息技术部、综合管理部等17
个部门，绝大多数员工具备多年的基金行业或资产管理行业从业经验。无论从部门设置、部
门人员分配、员工知识结构还是从技能与从业经验结构看，公司员工及在基金运作各环节的
分配已足以保证基金守法诚信、规范运作。
12、基金管理业务情况简介：
截至2020年6月30日，国寿安保基金管理有限公司旗下共管理63只开放式基金，管理总
资产规模2119.18亿元人民币。
13、本基金基金经理简介
张琦先生，金融学硕士，2005年1月至2015年5月任职中银基金管理有限公司，先
后担任行业研究员、基金经理助理和基金经理等。2015年6月加入国寿安保基金管理有限
公司，现任国寿安保基金股票投资总监、股票投资部总监。2015年9月起任国寿安保智慧
生活股票型证券投资基金基金经理。2015年12月起任国寿安保成长优选股票型证券投资
基金基金经理。2016年2月至2017年11月任国寿安保核心产业灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。2016年9月至2017年11月任国寿安保强国智造灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。2017年9月起任国寿安保目标策略灵活配置混合型发起式证券投资基金基
金经理。2017年11月起任国寿安保健康科学混合型证券投资基金基金经理。2018年2月
起担任国寿安保消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年4月起任国寿
安保华兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019年5月起任国寿安保新蓝筹灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。2019年12月起任国寿安保研究精选混合型证券投资基
金基金经理。2020年3月起任国寿安保科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基
金基金经理。
吴坚先生，博士，美国特许金融分析师（CFA）。历任中国建设银行云南分行副经理、
中国人寿资产管理有限公司一级研究员，国寿安保基金管理有限公司基金经理。2014年6月
至2018年2月任国寿安保沪深300指数型证券投资基金基金经理，2015年6月至2018年2月任
国寿安保中证养老产业指数分级证券投资基金基金经理，2015年9月至2017年10月任国寿
安保智慧生活股票型证券投资基金基金经理，2015年12月至2017年10月任国寿安保成长优
选股票型证券投资基金基金经理，2015年11月起任国寿安保稳惠灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，2017年9月起任国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
2017年10月起任国寿安保稳泰一年定期开放混合型证券投资基金基金经理。2019年1月起
任国寿安保稳诚混合型证券投资基金基金经理。2019年1月起任国寿安保稳荣混合型证券投
资基金基金经理。2020年3月起任国寿安保科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资
基金基金经理。
（二）基金托管人
1、基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996年2月7日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是
严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国
金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银
行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展，规模
不断扩大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。
2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所挂牌上市。 2003
年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004年11月8日，
中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在
全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005年10月26日，民生银行成功
完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置
改革提供了成功范例。 2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行
为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方
面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独
立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风
险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
中国民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；
中国民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微金融服
务银行”；
中国民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理私人银行”
奖项；
中国民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”奖项；
中国民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”；
中国民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产管理
银行”；
中国民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场优秀交
易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银行间本币市场优秀
债券交易商”奖项；
中国民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机构”和
“2016年度优秀信用债做市商”奖项；
中国民生银行荣获英国WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最具价值
中国品牌100强”；
中国民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”。
2、主要人员情况
张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人高级管理人
员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有26年金融从业经历，不
仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行长，
中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中华人民共和
国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，
大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金
持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人
员。资产托管部目前共有员工72人，平均年龄38岁，100%员工拥有大学本科以上学历，64%
以上员工具有硕士以上文凭。
中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念，
依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台，为境内外客户提供
安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2019年12月31日，中国民生银行已托管205
只证券投资基金。中国民生银行资产托管部于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌，近百
余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心，
致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平
台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可，也在
市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行。自2010年至今，中国民
生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创
新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的“最佳金
融服务托管银行”奖，尤其2019年，获得由金融时报社和国家金融与发展实验室共同评出
的“年度最佳托管银行”奖项。
（三）上市推荐人
名称：申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
电话：021-33388214
传真：021-33388224
联系人：陈宇
网址：www.hysec.com
客户服务电话：95523或4008895523
（四）验资机构
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：范新紫
经办注册会计师：黄悦栋、郭燕、吴军、范新紫、范玉军、夏欣然
六、 基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、 基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资
产中支付。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
本基金2020年8月21日资产负债表如下（未经审计）：
单位：人民币元
资 产 : 期末余额 负债: 期末余额
银行存款 12,766,254.06 短期借款
结算备付金 4,284,002.67 交易性金融负债
结算保证金 116,017.47 衍生金融负债
交易性金融资产 518,673,564.08 卖出回购金融资产款 176,000,000.00
其中：股票投资 98,330,064.08 应付证券清算款 3,150,279.41
债券投资 420,343,500.00 应付赎回款
资产支持证券投资 应付管理人报酬 250,255.06
基金投资 应付托管费 41,709.17
衍生金融资产 应付销售服务费
买入返售金融资产 应付交易费用 325,591.36
应收证券清算款 应付税费 16,272.03
应收利息 3,569,136.75 应付利息 169,487.55
应收股利 应付利润
应收申购款 其他负债 79,536.20
其他资产 负债合计 180,033,130.78
所有者权益：
实收基金 330,050,802.72
未分配利润 29,325,041.53
所有者权益合计 359,375,844.25
资产合计: 539,408,975.03 负债与持有人权益总计： 539,408,975.03
八、 基金投资组合
截止到2020年8月21日，本基金的投资组合如下：
（一）截至 2020年8 月21日，基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 98,330,064.08 18.23
其中：股票 98,330,064.08 18.23
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 420,343,500.00 77.93
其中：债券 420,343,500.00 77.93
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 17,050,256.73 3.16
8 其他资产 3,685,154.22 0.68
9 合计 539,408,975.03 100.00
（二）截至2020年8 月21日，按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 市值(元) 市值占净值比（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 92,902,537.33 25.85
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 4,680,000.00 1.30
G 交通运输、仓储和邮政业 114,708.48 0.03
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 123,793.34 0.03
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 307,929.79 0.09
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 201,095.14 0.06
S 综合 - -
合计 98,330,064.08 27.36
（三）截至2020年8 月21日，按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 300207 欣旺达 720,000.00 17,625,600.00 4.90
2 300724 捷佳伟创 162,900.00 13,533,732.00 3.77
3 600884 杉杉股份 949,935.00 11,085,741.45 3.08
4 300639 凯普生物 200,000.00 10,736,000.00 2.99
5 002706 良信电器 319,955.00 8,184,448.90 2.28
6 600546 山煤国际 300,000.00 4,680,000.00 1.30
7 600660 福耀玻璃 150,000.00 4,266,000.00 1.19
8 603378 亚士创能 50,000.00 3,907,500.00 1.09
9 300450 先导智能 80,000.00 3,576,000.00 1.00
10 002475 立讯精密 64,876.00 3,478,651.12 0.97
（四）截至2020年8 月21日，按券种分类的债券投资组合：
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 4,654,000.00 1.30
2 央行票据 -
3 金融债券 -
其中：政策性金融债 -
4 企业债券 316,012,500.00 87.93
5 企业短期融资券 99,677,000.00 27.74
6 中期票据 -
7 可转债（可交换债） -
8 同业存单 -
9 其他 -
10 合计 420,343,500.00 116.96
（五）截至2020年8 月21日，按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细：
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 143682 18中核01 300,000.00 30,414,000.00 8.46
2 143709 18诚通01 300,000.00 30,414,000.00 8.46
3 143259 18闽能02 300,000.00 30,348,000.00 8.44
4 143584 18电投01 300,000.00 30,282,000.00 8.43
5 136813 16中电02 300,000.00 30,156,000.00 8.39
（六）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
截至2020年8 月21日，本基金未持有资产支持证券。
（七）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细
截至2020年8 月21日，本基金未持有贵金属。
（八）按公�