平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金上市交易公告书

一、重要声明与提示
《平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金上市交易公告书》（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，平安基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）托管人平安银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所（以下简称“上交所”）对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告书未涉及的有关内容，投资者欲了解本基金的详细情况，请投资者详细查阅刊登在中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和平安基金管理有限公司网站（www.fund.pingan.com）上的《平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。
二、基金概览
1、基金名称：平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
2、基金二级市场交易简称：平安科技创新
3、二级市场交易代码：501099
4、基金申购、赎回简称：平安科技创新
5、截至公告日前两个工作日即2020年6月22日基金份额总额：204,557,249.85份
6、截至公告日前两个工作日即2020年6月22日基金份额净值：1.1420元/份
7、本次上市交易份额：10,973,702.00份
8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
9、上市交易日期：2020年7月1日
10、基金管理人：平安基金管理有限公司
11、基金托管人：平安银行股份有限公司
12、上市推荐人：平安证券股份有限公司
三、基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和准予文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2020]77号。
2、基金运作方式：契约型开放式。本基金合同生效后的前3年为封闭运作期。在封闭运作期内，本基金不办理申购、赎回业务。封闭运作期内基金上市交易后，投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），基金名称调整为“平安新兴产业混合型证券投资基金（LOF）”，并接受场内、场外申购赎回。
3、基金合同期限：不定期。
4、发售方式：场外认购和场内认购2种认购方式。
5、发售日期：本基金募集期为2020年3月5日至2020年4月3日。其中，场外发售的募集期为2020年3月5日至2020年4月3日，场内发售的募集期为2020年3月5日至2020年3月5日。
6、发售面值：1.00元人民币。
7、发售期限：场外认购22个工作日；场内认购1个工作日。
8、发售机构：
（1）场外销售机构
1）直销中心
平安基金管理有限公司直销中心
地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
电话：0755-22627627
传真：0755-23990088
联系人：郑权
网址：www.fund.pingan.com
客户服务电话：400-800-4800
2）平安基金网上交易平台
网址：www.fund.pingan.com
联系人：张勇
客户服务电话：400-800-4800
3）平安银行股份有限公司
注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
联系电话：0755-22166574
客服电话：95511-3
传真：021-50979507
网址：http://bank.pingan.com
4）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：黄炎勋
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
5）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
6）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层
法定代表人：施华
客服电话：95571
联系人：丁敏
电话：010-59355997
传真：010-57398130
网址：www.foundersc.com
7）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人：何如
联系人：李颖
联系电话：0755-82133066
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
8）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路689号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
联系电话：021-23219275
客服电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
9）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
法定代表人：何之江
客服电话：95511-8
传真：0755-82400862
网址：www.stock.pingan.com
10）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李俊杰
客服电话：4008-918-918
网址：www.962518.com
11）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路20518号
办公地址：山东省济南市经七路86号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315117
客服电话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.zts.com.cn
12）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：400-8888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
13)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：400-766-123
网址：www.fund123.cn
14) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
15)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街18号院A座15层
法定代表人：王苏宁
联系人：娄云
电话：95118
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：http://kenterui.jd.com
16) 弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路50号
办公地址：南京市中华路50号
法定代表人：周剑秋
联系人：郭晓蓉
电话：025-68509525
传真：025-52313068
客服电话：400-828-1288
网址：http://www.ftol.com.cn/etrading
17）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦
法定代表人：葛新
联系人：孙博超
联系电话：010-61952703
客服电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
18）东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼
法定代表人：徐伟琴
联系人：付佳
联系电话：021-23586603
客服电话：95357-8
网址：http://www.18.cn/
19）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008
办公地址：北京市朝阳区西大望路1号2号楼9层1008
法定代表人：戎兵
联系人：魏晨
联系电话：010-52413385
客服电话：400-6099-200
网址：http://www.yixinfund.com/
20）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：吴强
联系人：董一锋
联系电话：0571-88911818
客服电话：952555
网址：http://www.5ifund.com/
21）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼401室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号903室
法定代表人：杨文斌
联系人：高源
联系电话：021-36696312
客服电话：400-700-9665
网址：http://www.ehowbuy.com/
22）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-349
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
联系电话：020-89629099
客服电话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
23）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区融新科技中心C座17层
法定代表人：钟斐斐
联系人：赵旸
联系电话：010-61840600
客服电话：400-159-9288
网址：http://www.danjuanapp.com/
24）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号
法定代表人：王锋
联系人：王锋
联系电话：025-66996699
客服电话：95177
网址：http://www.snjijin.com/
25）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216室
法定代表人：何静
联系人：王重阳
联系电话：400-618-0707
客服电话：400-618-0707
网址：http://www.hongdianfund.com/
26) 万和证券股份有限公司
注册地址：海口市南沙路49号通信广场2楼
办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西
法定代表人：冯周让
联系人：李宛真
电话：0755-82830333-196
传真：0755-25170807
网址：ww.wanhesec.com
27）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
联系电话：021-20691935
客服电话：400-820-2899
网址：http://www.erichfund.com/
28）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
客服电话：400-821-9031
网址：www.lufund.com
29）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲1号新华社三工作区5F
法定代表人：钱昊旻
联系人：徐英
电话：010-59336539
传真：010-59336500
客服电话：4008909998
网址：www.jnlc.com
30）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
客服电话：400-619-905
网址：http://www.fundzone.cn
如果本基金后续调整销售机构的，基金管理人将另行公告或在基金管理人网站公示。
销售机构在各销售城市的销售网点及联系方式等具体事项详见各销售机构的相关公告。
（2）场内销售机构
本基金办理场内申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格，且经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。具体会员单位名单可在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）查询。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。尚未取得相应业务资格，但属于上海证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过上海证券交易所交易系统参与本基金基金份额的上市交易。
（二）基金合同生效
本基金根据中国证监会证监许可[2020]77号文批准，自2020年3月5日起公开募集，截止2020年4月3日，基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的募集金额总额为204,388,232.00元人民币，认购资金在募集期间产生的利息共计人民币169,017.85元，折算为投资者基金份额,折合后基金份额总计为204,557,249.85份。本次募集有效认购总户数为5116户。其中，本基金管理人平安基金管理有限公司基金从业人员认购本基金份额总量为1,687,726.87份，本基金管理人高级管理人员、基金投资、研究部门负责人和基金经理认购本基金份额总量的数量区间为10~50万份(含)。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）以及《平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2020年4月10日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
（三）基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕169号
2、上市交易日期：2020年7月1日
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所
4、基金二级市场交易简称：平安科技创新
5、二级市场交易代码：501099
6、投资人在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易
7、本次上市交易份额：10,973,702.00份
8、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至2020年6月22日，本基金份额持有人户数为5116户，平均每户持有的基金份额为39,983.83。
（二）持有人结构
截至2020年6月22日，本基金份额持有人结构如下：
机构投资者持有的基金份额为199,086.16份，占基金总份额0.10%；个人投资者持有的基金份额为204,358,163.69份，占基金总份额的99.90%。
（三）前十名基金份额持有人情况
截至2020年6月22日，前十名基金份额持有人情况如下表。
序号 基金份额持有人名称 持有份额（份） 占基金总份额的比例（%）
1 孙爱侠 5,266,337.70 2.57%
2 邓江 1,996,627.95 0.98%
3 刘玄学 1,994,107.95 0.97%
4 陈海武 1,277,899.49 0.62%
5 胡立勇 1,236,402.73 0.60%
6 张敬敬 1,007,706.26 0.49%
7 杨述娟 1,000,722.16 0.49%
8 李薇 1,000,090.27 0.49%
9 王生 998,358.97 0.49%
10 张新会 998,313.97 0.49%
合计 16,776,567.45 8.20%
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：平安基金管理有限公司
2、法定代表人：罗春风
3、总经理：肖宇鹏
4、注册资本：人民币130,000万元
5、住所及办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
6、设立批准文号：中国证监会证监许可【2010】1917号
7、工商登记注册的法人营业执照文号：统一社会信用代码9144030071788478XL
8、经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
9、股权结构：平安信托有限责任公司68.19%；大华资产管理有限公司17.51%；三亚盈湾旅业有限公司14.3%。
10、内部组织结构及职能：
权益投资中心 负责权益类产品投资运作
固定收益投资中心 负责固定收益类产品投资运作及研究工作
研究中心 负责行业研究工作
衍生品投资中心 负责数量化产品的投资运作及研究工作
资产配置事业部 负责 FOF 及 ETF 指数产品的投资运作及研究工作
渠道销售中心 基金产品销售工作
机构业务中心 负责机构产品的销售工作
MOM配置事业部 负责 MOM 产品的投资运作及研究工作
产品研发中心 负责产品开发、设计、报批等产品管理、公司品牌宣传和客户管理工作
互联网金融业务中心 负责互联网渠道以及集团内综合开拓在公募基金及专户产品的代销和直销合作等
基金运营部 负责基金会计、TA 及清算、交易等相关工作
系统规划中心 负责系统规划、开发相关工作
法律合规监察部 负责法律合规监察相关工作
资本市场风险监控室 负责公募及资本市场专户风险控制及投资绩效分析、投资监测工作
企划财务部 负责企划、财务等相关工作
综合部 负责人事行政等综合工作
11、人员情况：
截至2020年3月31日，我公司现有员工307人，其中包括投资研究人员61人，渠道部人员51人，互联网金融部人员33人，产品研发中心人员18人，基金运营部人员30人，交易人员13人，信息技术人员47人，合规监察人员8人，财务部人员6人，综合管理部人员10人，其他人员共28人（高管5人、企划4人、资本市场投后管理室5人、资本市场风险监控室6人、基金创新业务中心8人、投研支持1人）。截至2020年3月底，公司资本市场投资系列人员共计61名，含基金经理29名（包含已注册未实际管理3人），团队平均证券投资从业年限达到7年以上。
12、信息披露负责人：陈特正
咨询电话：400-800-4800
13、基金管理人业务情况简介：
截至2020年3月31日，公司总资产管理规模6746亿元。公募基金管理规模4043亿元，其中，非货公募管理规模1903亿元。专户管理规模2012亿元，其中资本市场专户规模637亿元，ABS存续规模290亿元。
截至2020年3月31日，平安基金管理有限公司旗下共管理104只开放式基金，其中17只股票型基金、28只混合型基金、4只货币型基金、55只债券型基金，涵盖高中低各类风险等级，产品线较为完备。
14、本基金基金经理简介
张俊生先生，中国科学技术大学管理科学与工程专业硕士，曾先后担任广东发展银行政策分析主任、鹏华基金管理有限公司研究员、信达澳银基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理，深圳昱昇富德资产管理有限公司合伙人兼投资总监，上海华信证券有限责任公司权益投资部总经理。2018年10月加入平安基金管理有限公司，现任权益投资中心投资副总监。同时担任平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（2018-12-04至今）、平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金（2018-12-04至今）、平安科技创新混合型证券投资基金 （2020-03-06至今）、平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（2020-04-10至今）基金经理。
李化松先生，北京大学硕士。先后担任国信证券有限责任公司经济研究所分析师、华宝兴业基金管理有限公司研究部分析师、嘉实基金管理有限公司研究部高级研究员、基金经理。2018年3月加入平安基金管理有限公司，现任权益投资中心投资董事总经理，同时担任平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金（2018-08-10至今）、平安核心优势混合型证券投资基金（2019-01-29至今）、平安高端制造混合型证券投资基金（2019-04-24至今）、平安匠心优选混合型证券投资基金（2020-02-25至今）、平安科技创新混合型证券投资基金（2020-03-17至今）、平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（2020-04-15至今）基金经理。
（二）基金托管人
名称：平安银行股份有限公司
注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号
法定代表人：谢永林
成立日期：1987年12月22日
组织形式：股份有限公司
注册资本：19,405,918,198元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037号
托管部门负责人：陈正涛
联系人：高希泉
联系电话：(0755)22197701
平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳证券交易所简称：平安银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份，为平安银行的控股股东。截至2019年末，平安银行有91家分行（含香港分行）,共1,058家营业机构。
2019年，平安银行实现营业收入1379.58亿元（同比增长18.2%）、净利润 281.95亿元（同比增长 13.6 %）、资产总额 39,390.70亿元（较上年末增长15.2 %）、吸收存款余额24,369.35亿元（较上年末增长 14.5 %）、发放贷款和垫款总额（含贴现）23,232.05亿元（较上年末增长 16.3%）。
平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、基金服务中心8 个处室，目前部门人员为60人。
（三）上市推荐人
平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
法定代表人：何之江
客服电话：95511-8
传真：0755-82400862
网址：www.stock.pingan.com
（四）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区太平桥大街17 号
办公地址：北京西城区太平桥大街17 号
法定代表人：周明
电话：4008058058
传真：010-50938907
联系人：赵亦清
（五）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
法定代表人：李丹
联系电话：（021）2323 8888
传真电话：（021）2323 8800
经办注册会计师：郭素宏、邓昭君
联系人：邓昭君
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
本基金2020年6月22日资产负债表如下（未经审计）：
资产 期末余额 负债和所有者权益 期末余额
资产： 负债：
银行存款 27,678,952.28 短期借款 -
结算备付金 531,856.03 交易性金融负债 -
存出保证金 76,744.04 衍生金融负债 -
交易类金融资产 205,745,228.25 卖出回购金融资产款 -
其中：股票投资 205,745,228.25 应付证券清算款 3,174.20
债券投资 - 应付赎回款 -
资产支持证券投资 - 应付管理人报酬 201,534.18
基金投资 - 应付托管费 33,589.02
衍生金融资产 - 应付销售服务费 -
买入返售金融资产 - 应付交易费用 170,423.34
应收证券清算款 - 应付税费 -
应收利息 371.99 应付利息 -
应收股利 - 应付利润 -
应收申购款 - 其他负债 14,744.50
其他资产 - 负债合计 423,465.24
所有者权益:
实收基金 204,557,249.85
未分配利润 29,052,437.50
所有者权益合计 233,609,687.35
资产总计: 234,033,152.59 负债与持有人权益总计: 234,033,152.59
八、基金投资组合
截止到2020年6月22日，本基金的投资组合如下：
（一）基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 205,745,228.25 87.91
其中：股票 205,745,228.25 87.91
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 28,210,808.31 12.05
8 其他各项资产 77,116.03 0.03
9 合计 234,033,152.59 100.00
注：由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
（二）按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值
（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 194,214,391.62 83.14
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 4,710,780.63 2.02
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 584,220.00 0.25
J 金融业 - -
K 房地产业 4,729,074.00 2.02
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 1,162,512.00 0.50
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 344,250.00 0.15
S 综合 - -
合计 205,745,228.25 88.07
注：由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 300014 亿纬锂能 405,186.00 18,018,621.42 7.71
2 002475 立讯精密 331,122.00 15,672,004.26 6.71
3 300567 精测电子 192,400.00 13,897,052.00 5.95
4 002311 海大集团 237,010.00 11,151,320.50 4.77
5 000636 风华高科 376,000.00 10,828,800.00 4.64
6 000661 长春高新 27,000.00 10,799,460.00 4.62
7 000858 五 粮 液 64,300.00 10,480,900.00 4.49
8 000568 泸州老窖 115,800.00 10,469,478.00 4.48
9 002850 科达利 124,400.00 8,086,000.00 3.46
10 688388 嘉元科技 127,429.00 7,613,882.75 3.26
（四）按债券品种分类的债券投资组合
截至2020年6月22日，本基金未持有债券。
（五）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
截至2020年6月22日，本基金未持有债券。
（六）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
截至2020年6月22日，本基金未持有资产支持证券。
（七）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细
截至202