平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书(更新)
基金管理人:平安基金管理有限公司
基金托管人:平安银行股份有限公司
二零二一年七月
平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
重要提示
平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基
金”)经中国证监会2020年1月7日证监许可[2020]77号文注册。本基金基金合同于
2020年4月10日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资
价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资范围包括科创板股票,可能面临因科创板制度、规则与其他市场
板块存在差异带来的风险、科创板企业无法盈利甚至出现较大亏损的风险、科创
板股票退市风险、流动性风险以及股票价格大幅波动风险等特有风险,从而给基
金净值带来不利影响或损失。封闭运作期内,本基金可以通过战略配售投资科创
板股票,需接受发行人战略配售股票,由此产生的投资风险与价格波动由投资者
自行承担。同时,采用战略配售方式参与股票投资,通常有一定限售期,因此,
本基金投资面临限售期内标的无法交易的风险,同时,本基金投资策略中虽然采
取与市场整体估值水平挂钩的股票仓位控制策略对股票资产仓位上下限进行了
约束,但由于基金参与战略配售获得股票而存在的锁定限售期安排,基金管理人
可能无法对持有的流通受限股票进行及时调整,导致基金净值波动风险增大。
基金合同生效后的前3年为封闭运作期,在封闭运作期内,本基金不办理申
购及赎回业务,基金份额持有人在封闭运作期间无法按照基金份额净值赎回基金。
本基金上市后,基金份额持有人可通过二级市场交易卖出基金基金份额,但在证
券市场持续下跌、基金二级市场交易不活跃等情形下,基金份额二级市场交易价
格可能低于基金份额净值,即基金折价交易,从而影响基金份额持有人收益或给
基金份额持有人造成损失。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投
资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极
管理风险、本基金的特定风险等。
平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基
金,低于股票型基金。
本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的
香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,将承担港股通
机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,
包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不
设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇
率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来
的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖
出,可能带来一定的流动性风险)等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风
险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的
变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资
产并非必然投资港股。
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、
基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征
和产品特性,并充分考虑投资者自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出
投资决策,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决
策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应
程序后,可以启动侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等
有关章节。侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办
理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用
侧袋机制时的特定风险。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但
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在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律
法规或监管机构另有规定的,从其规定。
基金管理人根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》相关规定
对本招募说明书做了调整。除上述事项外,本招募说明书所载内容截止日期为
2020年12月31日,其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2020年12月31日。有
关财务数据未经审计。
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目录
第一部分绪言...................................................................................................................................5
第二部分释义...................................................................................................................................6
第三部分基金管理人...................................................................................................................13
第四部分基金托管人...................................................................................................................25
第五部分相关服务机构...............................................................................................................31
第六部分基金的募集...................................................................................................................42
第七部分基金合同的生效...........................................................................................................43
第八部分基金份额的上市交易....................................................................................................44
第九部分基金份额的申购、赎回..............................................................................................46
第十部分基金的投资...................................................................................................................60
第十一部分基金的业绩.................................................................................................................82
第十二部分基金的财产...............................................................................................................84
第十三部分基金资产的估值.......................................................................................................85
第十四部分基金的收益与分配..................................................................................................92
第十五部分基金的费用与税收..................................................................................................94
第十六部分基金的会计与审计..................................................................................................97
第十七部分基金的信息披露.......................................................................................................98
第十八部分风险揭示.................................................................................................................106
第十九部分侧袋机制.................................................................................................................116
第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................................................119
第二十一部分基金合同的内容摘要........................................................................................121
第二十二部分基金托管协议的内容摘要................................................................................139
第二十三部分对基金份额持有人的服务................................................................................156
第二十四部分其他应披露事项..................................................................................................158
第二十五部分对招募说明书更新部分的说明..........................................................................160
第二十六部分招募说明书存放及查阅方式............................................................................161
第二十七部分备查文件.............................................................................................................162
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第一部分绪言
《平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以
下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售
办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险
管理规定》”)及其他有关规定以及《平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型
证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基
金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人
在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件,其他与本基金相关的涉及
基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以基金合同为准。基金
合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依
基金合同取得本基金基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其
持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作
为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按
照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
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第二部分释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资
基金
2、基金管理人:指平安基金管理有限公司
3、基金托管人:指平安银行股份有限公司
4、基金合同:指《平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《平安科技创新
3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有
效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《平安科技创新3年封闭运作灵活配置
混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要:指《平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证
券投资基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告:指《平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证
券投资基金基金份额发售公告》
9、上市交易公告书:指《平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券
投资基金基金份额上市交易公告书》
10、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
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的修订
13、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的,并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
14、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
21、转融通证券出借业务:指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平
台向中国证券金融股份有限公司出借证券,中国证券金融股份有限公司到期归还
所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
22、港股通标的股票:指内地投资者委托内地证券公司,经由内地证券交易
所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香
港联合交易所上市的股票
23、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
24、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
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25、基金销售业务:指为投资人开立基金交易账户,宣传推介基金,办理基
金份额发售、申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等活动
26、销售机构:指直销机构和代销机构
27、直销机构:指平安基金管理有限公司
28、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的
机构,以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位
29、会员单位:指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登
记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位
30、场外:指通过上海证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和
赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、
场外申购、场外赎回
31、场内:指通过上海证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所
开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该
等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
32、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
33、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为平安基金管理有
限公司或接受平安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登
记机构为中国证券登记结算有限责任公司
34、开放式基金账户:指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限
责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
35、上海证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的
上海证券交易所人民币普通股票账户(即A股账户)或证券投资基金账户
36、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
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37、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
38、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
39、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过3个月
40、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
41、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日(若该工作
日为非港股通交易日,则本基金不开放)
42、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
43、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为自然数
44、封闭运作期:基金合同生效后的前3年为封闭运作期,封闭运作期内本
基金不开放申购、赎回,但基金份额在上海证券交易所上市交易。封闭运作期届
满后,本基金转为上市开放式基金(LOF),基金名称调整为“平安新兴产业混合
型证券投资基金(LOF)”
45、开放日:指在本基金转为上市开放式基金(LOF)后为投资人办理基金
份额申购、赎回或其他业务的工作日
46、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
47、《业务规则》:指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、平
安基金管理有限公司、销售机构的相关业务规则和实施细则
48、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
49、申购:指本基金转为上市开放式基金(LOF)后,投资人根据基金合同
和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
50、赎回:指本基金转为上市开放式基金(LOF)后,基金份额持有人按基
金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
51、上市交易:指本基金上市交易后,投资者通过证券交易所会员单位以集
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中竞价的方式买卖基金份额的行为
52、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统
53、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记
系统
54、场外份额:指登记在登记结算系统下的基金份额
55、场内份额:指登记在证券登记系统下的基金份额
56、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
57、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管
58、系统内转托管:指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统
内不同销售机构(网点)之间系统内转托管或证券登记系统内不同会员单位(交
易单元)之间进行指定关系变更的行为
59、跨系统转托管:指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统
和证券登记系统之间进行转托管的行为
60、定期定额投资计划:指本基金转为上市开放式基金(LOF)后,投资人
通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、申购金额及扣款方式,由销售机
构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申
请的一种投资方式
61、巨额赎回:指本基金转为上市开放式基金(LOF)后,在单个开放日,
基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申
购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金
总份额的10%
62、元:指人民币元
63、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
64、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
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申购款及其他资产的价值总和
65、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
66、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
67、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
68、规定媒介:指符合中国证监会规定的用以进行信息披露的全国性报刊及
符合《信息披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
69、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
70、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份
额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待
71、合格境外投资者:指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进
行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者
72、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
73、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账
户称为侧袋账户
74、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准
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备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确
定性的资产
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第三部分基金管理人
一、基金管理人概况
1、基本情况
名称:平安基金管理有限公司
住所:深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层
法定代表人:罗春风
设立日期:2011年1月7日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可【2010】1917号
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:人民币130,000万元
存续期限:持续经营
联系电话:0755-22623179
2、股东名称、股权结构及持股比例:
股东名称 出资额(万元) 出资比例
平安信托有限责任公司 88,647 68.19%
大华资产管理有限公司 22,763 17.51%
三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30%
合计 130,000 100%
基金管理人无任何受重大处罚记录。
3、客服电话:400-800-4800(免长途话费)
二、基金管理人主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
(1)董事会成员
罗春风先生,董事长,博士,高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工
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会国际部干部,平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、
平安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、
平安人寿北京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有
限公司总经理。现任平安基金管理有限公司董事长,兼任深圳平安汇通投资管理
有限公司执行董事。
肖宇鹏先生,董事,学士,1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基
金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。
陈宁先生,董事,硕士,1973年生。曾任职于中国银行、中银香港和德勤
公司。现任中国平安保险(集团)股份有限公司财务企划中心资金部总经理,兼
任平安不动产有限公司董事、中国平安保险海外(控股)有限公司董事、深圳平
安金融科技咨询有限公司董事、平安消费金融有限公