嘉实3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金产品资料
概要更新
编制日期:2020年8月27日
送出日期:2020年8月28日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 嘉实战略配售混合 基金代码 501189
基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司
基金合同生效日 2018年7月5日 上市交易所及上市日期 上海证券交易所 2019年3月29日
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 其他 开放频率 每个开放日
基金经理 刘宁 开始担任本基金基金经理的日期 2018年7月5日
证券从业日期 2004年5月1日
基金经理 谭丽 开始担任本基金基金经理的日期 2020年1月8日
证券从业日期 2001年7月1日
基金经理 王鑫晨 开始担任本基金基金经理的日期 2019年5月25日
证券从业日期 2011年8月1日
其他 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金合同终止,并由基金管理人对本基金进行清算,无需召开持有人大会进行表决。法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。
注:本基金场内简称:嘉实配售;扩位场内简称:嘉实配售。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
投资目标 在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资范围 封闭运作期内,本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、政策性金融债、中央银行票据、
信用等级在AAA(含)以上的债券及非金融企业债务融资工具等)、债券回购、同业存单、银行存款(包含协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。基金的投资组合比例为:封闭运作期内,股票资产占基金资产的比例为0%-100%。转为上市开放式基金(LOF)后,本基金投资于国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他依法发行上市的股票),内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票(以下简称“港股通标的股票”)、股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等)、国债期货、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
主要投资策略 封闭运作期内,本基金主要投资通过战略配售取得的股票。封闭运作期内,本基金主要采用战略配售股票及固定收益投资两种投资策略,力争基金资产的长期稳定增值。 1、战略配售股票投资策略:本基金将根据政策因素、宏观因素、估值因素、市场因素等四方面指标分析战略配售股票的投资机会,并通过综合分析行业生命周期、景气程度、估值水平以及股票市场行业轮动规律等因素,精选战略配售股票;2、固定收益资产投资策略。 转为上市开放式基金(LOF)后投资策略 1、资产配置策略:本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,根据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例;2、股票投资策略:本基金将根据政策因素、宏观因素、估值因素、市场因素四方面指标,在本合同约定的投资比例范围内制定并适时调整国内A股和香港(港股通标的股票)两地股票配置比例及投资策略。香港市场是机构投资者主导的开放型股票市场,大部分港股通标的股票的估值相对A股都有明显优势,价值投资策略在港股更容易取得长期回报。同时由于国际资金流动频繁,香港市场短期波动幅度较大,在资金外流、市场受到冲击、估值大幅向下偏离的时候增加港股仓位更容易获得超额回报;3、债券投资策略;4、中小企业私募债券投资策略;5、衍生品投资策略;6、资产支持证券投资策略。
业绩比较基准 1、封闭运作期业绩比较基准:沪深300指数收益率×60% +中债总全价指数收益率×40%;2、转为上市开放式基金(LOF)后业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×45%+ 恒生指数收益率(人民币计价)×45% +中债综合财富指数收益率×10%
风险收益特征 1、封闭运作期风险收益特征:本基金为混合型证券投资基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金。本基金以投资战略配售股票为投资策略,需参与并接受发行人战略配售股票,由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担;2、转为上市开放式基金(LOF)后风险收益特征:本基金为混合型证券投资基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。
注:详见《嘉实3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》第十部分“基金
的投资”。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
-
(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:基金的过往业绩不代表未来表现;基金合同生效当年的相关数据根据当年实际存续期计算。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M) /持有期限(N) 收费方式/费率
赎回费 N 1.500%
7≤N 0.750%
30≤N 0.500%
365≤N 0.250%
730≤N天 0.000%
申购费
个人投资者0.6%,特定机构投资者每笔1000元,封闭运作期届满并转为上市开放式基金(LOF)以后的申购
费用见招募说明书
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率(%)
管理费 0.100
托管费 0.030
销售服务费 -
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。封闭运作期届满转为上市
开放式基金(LOF)后,管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提,托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提。
四、 风险揭示与重要提示
(一) 风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
一)本基金特有的风险:本基金是混合型基金,基金资产主要投资于股票市场与债券市场,因此股市、
债市的变化将影响到基金业绩表现。本基金虽然按照风险收益配比原则,实行动态的资产配置,但并不能
完全抵御市场整体下跌风险,基金净值表现因此会可能受到影响。本基金管理人将发挥专业研究优势,加
强对市场、上市公司基本面和固定收益类产品的深入研究,持续优化组合配置,以控制特定风险。
1、 封闭运作期内不能赎回的风险:基金合同生效后,前三年(含第三年)封闭运作,不开放赎回及
转出业务,在本基金的封闭运作期间,基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险;2、 巨额赎回风险:
本基金封闭运作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,若单个开放日内发生了巨额赎回,基金管理人有可
能采取部分延期办理或暂停办理的措施以应对巨额赎回,因此在巨额赎回情形发生时,基金份额持有人存
在不能及时赎回基金份额的风险;3、 资产支持证券风险;4、港股交易失败风险;5、汇率风险:封闭运
作期届满转为上市开放式基金(LOF)后,本基金将投资港股通标的股票,在交易时间内提交订单依据的港
币买入参考汇率和卖出参考汇率,并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终,中国证券登记结算有限责
任公司进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,确定交易实际适用的结算汇率。故本基金
投资面临汇率风险,汇率波动可能对基金的投资收益造成损失;6、境外市场的风险:(1)封闭运作期届满
转为上市开放式基金(LOF)后,本基金的将通过“内地与香港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市
场,在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制,而且此类限制可能会不断调
整,这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍,从而对投资收益以及正常的申购赎
回产生直接或间接的影响;(2)香港市场交易规则有别于内地A股市场规则,此外,在“内地与香港股票
市场交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将面临特殊风险。
二)基金管理过程中共有的风险:市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、
合规性风险以及其他风险。
(二) 重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表
明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,
也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确
获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见嘉实基金管理有限公司官方网站:www.jsfund.cn;客服电话:400-600-8800。
1、 《嘉实3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》
《嘉实3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)托管协议》
《嘉实3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料