公告送出日期:2020 年 12 月 29 日
1.公告基本信息
基金名称 易方达国企改革指数分级证券投资基金
基金简称 易方达国企改革分级
基金主代码 502006
基金管理人名称 易方达基金管理有限公司
公告依据
《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》《关于规范金融机构资产管理业
务的指导意见》等法律法规以及《易方达国企改革指数分
级证券投资基金基金合同》《易方达国企改革指数分级证
券投资基金更新的招募说明书》的有关规定
暂停赎回起始日 2020 年 12 月 31 日
暂停转换转出起始日 2020 年 12 月 31 日
暂停相关业务的起始日及
原因说明 暂停赎回及转换转出
业务的原因说明
根据相关公告,易方达国企改革指
数分级证券投资基金将以 2020 年
12 月 31 日为折算基准日办理易方
达国企改革分级 A 类份额、易方达
国企改革分级 B 类份额的折算业务。
为保证折算业务办理期间本基金的
平稳运作,基金管理人决定于 2020
年 12 月 31 日至 2021 年 1 月 4 日
暂停办理易方达国企改革分级份额
的赎回、转换转出业务。易方达国
企改革分级已于 2020 年 10 月 26
日起暂停办理申购、转换转入、定
期定额投资等业务。
恢复申购日 2021 年 1 月 5 日
恢复转换转入日 2021 年 1 月 5 日
恢复赎回日 2021 年 1 月 5 日
恢复转换转出日 2021 年 1 月 5 日
恢复定期定额投资日 2021 年 1 月 5 日 恢复相关业务的日期及原
因说明
恢复申购、赎回、转
换及定期定额投资业
务的原因说明
份额折算业务将于 2021 年 1 月 4
日办理完毕,因此基金管理人决定
于 2021 年 1 月 5 日起恢复折算后
的易方达中证国有企业改革指数证
券投资基金(LOF)(以下简称“易
方 达 中 证 国 有 企 业 改 革 指 数
(LOF)”)的申购、赎回、转换及定
期定额投资业务,同时取消“单日
单个基金账户通过非直销销售机构
累计申购(含转换转入和定期定额
投资)金额不应超过 100 元”的限
制。
下属分级基金的基金简称 易方达国企改革
分级
易方达国企改革
分级 A
易方达国企改革
分级 B
下属分级基金的交易代码 502006 502007 502008
该分级基金是否暂停赎回、
转换转出业务 是 - -
注:(1)易方达国企改革分级场内简称“国企改革”,易方达国企改革分级
A 类份额场内简称“国企改 A”,易方达国企改革分级 B 类份额场内简称“国企改
B”。
(2)易方达国企改革分级份额已自 2019 年 3 月 8 日起暂停场外转场内跨
系统转托管业务,自 2020 年 10 月 26 日起暂停转托管业务(包括系统内转托管
和场内转场外跨系统转托管)。折算后的易方达中证国有企业改革指数(LOF)将
于 2021 年 1 月 5 日起恢复办理转托管业务(包括系统内转托管、跨系统转托
管)。
(3)易方达国企改革分级份额已自 2020 年 9 月 14 日起暂停场内分拆业务。
易方达国企改革分级 A 类份额、易方达国企改革分级 B 类份额将于 2020 年 12
月 31 日起暂停场内合并业务。折算后的易方达中证国有企业改革指数(LOF)将
不再办理份额配对转换业务(包括场内分拆业务、场内合并业务)。
(4)投资者办理易方达中证国有企业改革指数(LOF)场外申购时,通过场
外非直销销售机构或易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”)网上直销
系统首次申购的单笔最低金额为 1 元人民币,追加申购单笔最低金额为 1 元人民
币;通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为 50,000 元人民币,追加申
购单笔最低金额为 1,000 元人民币。通过场内销售机构申购易方达中证国有企业
改革指数(LOF)的单笔最低金额为 1,000 元人民币,且申购金额应当为 1 元的
整数倍。在符合法律法规规定的前提下,各销售机构对最低申购限额及交易级差
有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相关规定。(以上金额均含申购费)。
(5)易方达中证国有企业改革指数(LOF)申购、赎回的费率如下:
1)申购费率
易方达中证国有企业改革指数(LOF)对通过基金管理人直销中心申购的特
定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率,对通过直销中心申购
的特定投资群体实施特定申购费率。特定投资群体指全国社会保障基金、依法设
立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益
形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划以及集合计划),以及可
以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受
税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金
管理人可将其纳入特定投资群体范围。
A.场外基金份额的申购费率
申购金额(元)
特定申购费率(特定投资
群体)
申购费率(其他投资者)
M<100 万 0.10% 1.0%
100 万≤M<200
万
0.06% 0.6%
200 万≤M<500
万
0.03% 0.3%
M≥500 万 按笔固定收取 1,000 元/笔
注:特定申购费率仅适用于通过基金管理人直销中心、以场外方式申购的特
定投资群体。
B.场内基金份额的申购费率为 0。
C.在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申
购金额所对应的费率。
2)赎回费用
场外基金份额的赎回费率与场内基金份额的赎回费率相同,具体如下:
持有期限(天) 赎回费率
0-6 1.50%
7-364 0.50%
365-729 0.25%
730 及以上 0.00%
3)申购费用由基金申购投资者承担,不列入基金财产,主要用于易方达中
证国有企业改革指数(LOF)的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
4)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。基金管理人对持有期少于 7 天(不含)的基金份额持有人所
收取赎回费全额计入基金财产,对持有期在 7 天以上(含)的基金份额持有人所
收取赎回费用总额的 25%计入基金资产,其余用于支付登记结算费等其他相关手
续费。
5)基金管理人可以在《易方达中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)
基金合同》约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式
实施日前依照有关规定在规定媒介上公告。
6)基金管理人可以在不违反法律法规规定及《易方达中证国有企业改革指
数证券投资基金(LOF)基金合同》约定的情况下根据市场情况制定基金促销计
划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有
差别的费率优惠活动。
(6)上述安排如有调整,基金管理人将另行发布公告,具体详见基金管理
人届时发布的相关公告。
2.其他需要提示的事项
(1)本公告仅对易方达国企改革指数分级证券投资基金暂停赎回、转换转
出、场内合并业务及易方达中证国有企业改革指数(LOF)恢复申购、赎回、转
换、定期定额投资、转托管业务的情况进行说明,投资者若希望了解详情,请登
陆易方达基金管理有限公司网站:www.efunds.com.cn 或者拨打易方达基金管理
有限公司客服电话:400 881 8088。
(2)风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求
对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意
见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品
资料概要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解
产品情况及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限
和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况
与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
特此公告。
易方达基金管理有限公司
2020 年 12 月 29 日