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基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
基金登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市日期:2021 年 1 月 28 日
公告日期:2021 年 1 月 25 日2
目录
一、重要声明与提示 .................................................3
二、基金概览 .......................................................4
三、基金的募集与上市交易 ...........................................5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ...........................8
五、基金主要当事人简介 .............................................9
六、基金合同摘要 ..................................................12
七、基金财务状况 ..................................................12
八、基金投资组合 ..................................................14
九、重大事件揭示 ..................................................17
十、基金管理人承诺 ................................................18
十一、基金托管人承诺 ..............................................18
十二、基金上市推荐人意见 ..........................................18
十三、备查文件目录 ................................................19
附件 1:场外非直销销售机构.........................................20
附件 2:基金合同摘要...............................................453
一、重要声明与提示
易方达科创板两年定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)上市交易公告
书(以下简称“本报告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格
式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,易方达基金管理有限公司
(以下简称“基金管理人”)的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托
管人中国建设银行股份有限公司保证本报告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和
完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所对本基金上市
交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本报告未涉及的有关内容,请详
细 阅 读 2020 年 10 月 19 日 刊 登 在 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)以及基金管理人网站(www.efunds.com.cn)上的《易方
达科创板两年定期开放混合型证券投资基金更新的招募说明书》(以下简称“《更新的招募
说明书》”)。
本基金以封闭期和开放期滚动的方式运作,在封闭期内,本基金不办理赎回业务,基金
份额持有人在封闭期内面临无法赎回基金份额的风险。
本基金投资于科创板的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%,科创板股票在发
行、上市、交易、退市等方面的规则与其他板块存在差异,本基金须承受与科创板企业相关
的特有风险,包括科创板企业无法盈利甚至较大亏损的风险、股价大幅波动风险、科创板企
业退市风险、流动性风险、监管规则变化的风险等。此外,若监管部门推出科创板长期投资
者相关制度,在符合长期投资者要求的前提下,本基金可申请作为科创板长期投资者参与投
资,并需遵循科创板长期投资者的相关要求及限制,届时科创板企业的经营情况及风险可能
给本基金带来更大影响。
本基金非现金资产中较大比例资产投资科创板股票,基金业绩表现将会与科创板股票走
势密切相关,当科创板股票表现不佳时,本基金的净值将会受到较大影响甚至产生亏损。投
资者投资于本基金前,须对科创板市场(包括科创板股票的价格影响因素和交易规则等)有
一定了解和认知,在理性判断的基础上做出投资选择。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,
投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、风险揭示书、基金产
品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自
身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对投资基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中出现的各类风险。除了前述封闭期内无法赎4
回基金份额、较大比例投资科创板股票以及有可能申请作为科创板长期投资者参与相关投资
所带来的特有风险外,投资本基金还可能遇到的特有风险包括:(1)本基金股票资产仓位
较高而面临的股票市场波动风险;(2)封闭期内基金份额暂停上市或终止上市的风险;(3)
基金份额上市后带来的二级市场交易的风险;(4)通过战略配售方式参与股票投资的风险;
(5)本基金投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场
股票而面临的香港股票市场及港股通机制带来的风险;(6)本基金投资范围包括股指期货、
国债期货、股票期权等金融衍生品、资产支持证券、存托凭证等特殊品种而面临的其他额外
风险。此外,本基金还将面临市场风险、流动性风险、管理风险、税收风险、本基金法律文
件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险等其他一般
风险。
本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风
险详见招募说明书的“风险揭示”部分。
本基金为混合基金,理论上其预期风险与预期收益低于股票基金、高于债券基金和货币
市场基金。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。此外,本基金以 1 元初始面
值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风险。
基金不同于银行储蓄,基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益,也有可能损失本
金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《更新的招募说明书》及
《易方达科创板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合
同》”)。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
二、基金概览
(一)基金名称与基金代码
易方达科创板两年定期开放混合型证券投资基金
1.基金代码:506002
2.场内简称:易基科创
3.扩位简称:易方达科创板
(二)基金份额总额:
2021 年 1 月 21 日,本基金总份额 2,966,219,368.57 份。5
(三)基金份额净值:
2021 年 1 月 21 日,基金份额净值 1.1129 元。
(四)本次上市交易基金份额:601,439,964.00 份。
(五)上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
(六)上市交易日期:2021 年 1 月 28 日。
(七)基金管理人:易方达基金管理有限公司。
(八)基金托管人:中国建设银行股份有限公司。
(九)基金登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司。
(十)上市推荐人:广发证券股份有限公司。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1.基金募集申请的注册机构和准予注册文号:2020 年 7 月 17 日中国证券监督管理委
员会《关于准予易方达科创板两年定期开放混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可
[2020]1497 号)。
2.基金运作方式:契约型开放式混合型基金。本基金以封闭期和开放期滚动的方式运
作,每两年开放一次。
本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起至两年后的年度对日的前一日为止,
首个封闭期结束之后第一个工作日起进入首个开放期。首个开放期结束之日的次日起进入
第二个封闭期,第二个封闭期为第二个封闭期起始日起至第二个封闭期起始日所对应的两
年年度对日的前一日,以此类推。年度对日不存在的,则该年度对日为该年度对应月度的
最后一日。年度对日为非工作日的,则顺延至下一个工作日。本基金在封闭期内不办理申
购与赎回业务。
3.基金合同期限:不定期。
4.发售日期及发售期限:本基金场内发售时间和场外发售时间均为 2020 年 7 月 24 日
一天。
5.发售价格:1.00 元人民币。
6.发售机构
(1)场内销售机构
本基金的场内销售机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位。
如果会员单位有所增加或减少,请以上海证券交易所的具体规定为准,本基金管理人不
就此事项进行公告。6
(2)场外销售机构
①直销机构
易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43F
法定代表人:刘晓艳
电话:020-85102506
传真:400-881-8099
联系人:王峰
网址:www.efunds.com.cn
直销机构网点信息:
1)易方达基金管理有限公司广州直销中心
地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40F
邮政编码:510620
传真:400-881-8099
电话:020-85102506
联系人:王峰
2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
地址:北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层
邮政编码:100033
传真:400-881-8099
电话:010-63213377
联系人:刘蕾
3)易方达基金管理有限公司上海直销中心
地址:上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼
邮政编码:200121
传真:400-881-8099
电话:021-50476668
联系人:王程
4)易方达基金管理有限公司网上直销系统
网址:www.efunds.com.cn
客户服务传真:020-38798812
客户服务电话:400-881-80887
②非直销销售机构
见附件 1
8.验资机构:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。
(二)基金合同生效
本基金自 2020 年 7 月 24 日起向全社会公开募集,截至 2020 年 7 月 24 日,募集工作已
经顺利结束。经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的有效净认购金额
为2,966,219,368.57元人民币,有效净认购金额产生的利息折份额金额共计0.00元人民币。
本次募集所有资金已于 2020 年 7 月 28 日划入本基金在基金托管人开立的基金托管账户。
本次募集有效认购户数为 90,900 户,按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计算,募集
期间募集及利息结转的基金份额共计 2,966,219,368.57 份基金份额,已全部计入投资者基
金账户,归投资者所有。在基金募集期内,基金管理人的基金从业人员认购基金份额
875,875.70 份,占基金份额总量的 0.0295%。本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负
责人持有本基金份额总量的数量区间为 0;本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区
间为 0。易方达基金管理有限公司未使用固有资金认购本基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《基金合同》的有关规定,本
基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并获中国证
监 会 书 面 确 认 , 基 金 合 同 于 2020 年 7 月 28 日 正 式 生 效 , 该 日 基 金 份 额 总 额 为
2,966,219,368.57 份。自基金合同生效之日起,基金管理人正式开始管理本基金。
(三)日常申购、赎回情况
本基金以封闭期和开放期滚动的方式运作,每两年开放一次。
本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起至两年后的年度对日的前一日为止,首
个封闭期结束之后第一个工作日起进入首个开放期。首个开放期结束之日的次日起进入第二
个封闭期,第二个封闭期为第二个封闭期起始日起至第二个封闭期起始日所对应的两年年度
对日的前一日,以此类推。年度对日不存在的,则该年度对日为该年度对应月度的最后一日。
年度对日为非工作日的,则顺延至下一个工作日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务。
(四)基金上市交易
1.基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书[2021]29 号。
2.上市交易日期:2021 年 1 月 28 日。
3.上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
4.本次上市交易的基金份额场内简称、扩位简称及代码:
场内简称:易基科创。
扩位简称:易方达科创板。
基金代码:506002。8
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。
5.本次上市交易基金份额:601,439,964.00 份。
6.未上市交易份额的流通规定:未上市交易的基金份额登记在中国证券登记结算有限责
任公司开放式基金登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下,可以通过跨系统转托管
转至中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统在上海证券交易所上市交易。
本基金将自本基金上市交易首日(即 2021 年 1 月 28 日)起办理跨系统转托管业务。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至 2021 年 1 月 21 日,本基金份额持有人户数为 90,900 户,平均每户持有的基金份
额为 32,631.68 份。其中上市交易的场内基金份额持有人户数为 12,965 户,平均每户持有
的基金份额为 46,389.51 份。
(二)持有人结构
截至 2021 年 1 月 21 日,本基金总份额 2,966,219,368.57 份,其中机构投资者持有的
基 金 份 额 为 32,097,641.36 份 , 占 比 为 1.08% ; 个 人 投 资 者 持 有 的 基 金 份 额 为
2,934,121,727.21 份,占比为 98.92%。上市交易的场内基金份额 601,439,964.00 份,其中
机构投资者持有的本次上市交易的场内基金份额为 27,785,276.00 份,占本次上市交易基金
份额比例为 4.62%;个人投资者持有的本次上市交易的场内基金份额为 573,654,688.00 份,
占本次上市交易基金份额比例为 95.38%。
(三)前十名基金份额持有人的情况:
截至 2021 年 1 月 21 日,前十名场内基金份额持有人的情况如下表。
序号 持有人名称(全称)
持有场内基金份
额(份)
占场内基金份额
比例
1 信雅达系统工程股份有限公司 15,703,098.00 2.61%
2 应立 6,010,138.00 1.00%
3 潘利光 5,634,442.00 0.94%
4 曹兰 3,734,554.00 0.62%
5 彭炜翔 3,734,554.00 0.62%
6 石金 3,734,554.00 0.62%
7 上海德亨阳投资有限公司 2,987,643.00 0.50%
8 威海鲸园建工开发有限公司 2,240,732.00 0.37%
9 周荃 2,240,732.00 0.37%9
10 蒋灵芝 1,938,114.00 0.32%
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1.名称:易方达基金管理有限公司
2.法定代表人:刘晓艳
3.总裁:刘晓艳
4.注册资本:13,244.2 万元人民币
5.注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)
6. 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
7.设立批准文号:证监基金字[2001]4 号
8.工商登记注册的法人营业执照文号:91440000727878666D
9.经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
10.股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 22.6514%
广发证券股份有限公司 22.6514%
盈峰控股集团有限公司 22.6514%
广东省广晟资产经营有限公司 15.1010%
广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505%
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5087%
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.6205%
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5309%
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.7558%
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.4396%
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙) 1.5388%
总 计 100%
11.内部组织结构及职能
自成立以来,公司不断致力于健全公司治理结构,严格按照法律法规和中国证监会的规
定和要求,建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构,
保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。公司设置了健全、清晰的组织架构,并根
据业务需要进行了合理的人员配置。
公司业务架构主要分为投资条线、市场条线、投资顾问条线(筹)、中后台条线。其中,
投资条线包括主动权益板块、指数投资板块、量化投资板块、固定收益板块、国际投资板块、10
多资产投资板块、FOF 投资板块,上述板块下设相应职能部门,主要负责按各自专业分工开
展投资研究、投资管理、投资交易等工作;市场条线包括零售业务板块、一般机构板块、养
老金板块和海外机构板块,上述板块下设相应职能部门,主要负责按各自所属客户群体开展
营销推广和客户服务等工作;投资顾问条线(筹)主要负责投资顾问业务;中后台条线包括
风险控制板块、金融科技板块、数据治理与服务板块和其他业务支持板块,上述板块下设相
应职能部门,风险控制板块主要负责投资、产品与市场、运营方面的合规工作、内审稽核、
投资风险管理等工作,金融科技板块主要负责信息安全与运维、系统开发、数据平台研发、
规划与管理、创新研究等工作,数据治理与服务板块主要负责数据服务等工作,其他业务支
持板块主要负责会计与结算、注册登记、产品研究、宣传策划、人力行政等工作。
12.人员情况
截至 2020 年 12 月 31 日,本公司有正式员工 854 人,硕士及以上学历人员占比 80%,
其中 646 人具有硕士研究生学历,36 人具有博士研究生学历。
13.信息披露负责人:张南
电话:020-85102688
14.基金管理业务介绍
经中国证监会证监基金字[2001]