富国科创板两年定期开放混合型证券投资基
金托管协议
基金管理人:富国基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
目 录
一、基金托管协议当事人................................................................................................................... 4
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ........................................................................................... 5
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ........................................................................... 6
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ..................................................................................... 16
五、基金财产的保管 ........................................................................................................................ 17
六、指令的发送、确认及执行 ......................................................................................................... 20
七、交易及清算交收安排................................................................................................................. 24
八、基金资产净值计算、估值和会计核算 ..................................................................................... 27
九、基金收益分配 ............................................................................................................................ 29
十、基金信息披露 ............................................................................................................................ 30
十一、基金费用 ................................................................................................................................ 32
十二、基金份额持有人名册的保管 ................................................................................................. 33
十三、基金有关文件档案的保存 ..................................................................................................... 34
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ......................................................................................... 35
十五、禁止行为 ................................................................................................................................ 36
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................................... 37
十七、违约责任 ................................................................................................................................ 38
十八、争议解决方式 ........................................................................................................................ 39
十九、托管协议的效力..................................................................................................................... 40
二十、其他事项 ................................................................................................................................ 41
二十一、托管协议的签订................................................................................................................. 42
附件:托管银行证券资金结算规定 ................................................................................................. 43
鉴于富国基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,
按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟管理富国科创板两年定期开
放混合型证券投资基金;
鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关
法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
鉴于富国基金管理有限公司拟担任富国科创板两年定期开放混合型证券投资基金的基金
管理人,招商银行股份有限公司拟担任富国科创板两年定期开放混合型证券投资基金的基金
托管人;
为明确富国科创板两年定期开放混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的
权利义务关系,特制订本托管协议;
除非另有约定,《富国科创板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基
金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义,若有抵触应以基金合同为准。
一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:富国基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30层
邮政编码:200122
法定代表人:裴长江
成立时间:1999年4月13日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字【1999】11号
组织形式:有限责任公司
注册资本:5.2亿元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
(二)基金托管人
名称:招商银行股份有限公司(简称:招商银行)
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
邮政编码:518040
法定代表人:李建红
成立时间:1987年4月8日
基金托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币252.20亿元
存续期间:持续经营
二、基金托管协议的依据、目的和原则
(一)订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。
(二)订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、
净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产
的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
(三)订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益
的原则,经协商一致,签订本协议。
本基金的信息披露事项以法律法规及基金合同的约定为准。
关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定,对基金投资范围、
投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选择标准
的,基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池,以便基金托管人对基金实际投
资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。
1.本基金的投资范围为:
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板、科创板及
其他经中国证监会允许上市的股票)、港股通标的股票、存托凭证、债券(包括国债、央行票
据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、政府支持债券、政府支持机构债、公
开发行的次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债部分、短期融资券
(含超短期融资券)、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包含
协议存款、定期存款及其他银行存款)、股指期货、国债期货、货币市场工具以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金可以根据有关法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为:
基金的投资组合比例为:
封闭期内,本基金投资于股票及存托凭证的资产占基金资产的比例为60%-100%;开放期
开始前1个月至开放期结束后1个月内不受上述比例限制;投资于科创板的股票及存托凭证
资产占非现金基金资产的比例不低于80%;港股通标的股票占股票资产的比例为0%-20%;
封闭期内,每个交易日日终,在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金
后,本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金;开放期内,每个交易日日终,在扣除股
指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的,在履行适当程序后,以变更后的比例为准,本基
金的投资比例会做相应调整。
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)封闭期内,本基金投资于股票及存托凭证的资产占基金资产的比例为60%-100%;
开放期开始前1个月至开放期结束后1个月内不受上述比例限制;投资于科创板的股票及存
托凭证资产占非现金基金资产的比例不低于80%;港股通标的股票占股票资产的比例为
0%-20%;
(2)封闭期内,每个交易日日终,在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保
证金后,本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金;开放期内,每个交易日日终,在扣
除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的5%。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合
计计算),其市值不超过基金资产净值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在内地和香港
同时上市的A+H股合计计算),不超过该证券的10%;本基金管理人管理的全部开放式基金
(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,
不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公
司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%,完全按照有关指数的构成比
例进行证券投资的基金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合可以不受此条款规定的比例
限制;
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
的10%;
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的10%;
(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超
过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出;
(10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%;进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;
(12)本基金参与股指期货、国债期货交易,应当遵守下列要求:
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的
10%;本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的
15%;
2)封闭期内,本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有
价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%;开放期内,任何交易日日终,持有的买入
股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,
有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融
资产(不含质押式回购)等;
3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基金持有的股票
总市值的20%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有
的债券总市值的30%;
4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符
合基金合同关于股票投资比例的有关约定;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的
政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于
债券投资比例的有关约定;
5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的
成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;
(13)封闭期内,本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的200%;开放期内,本
基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;
(14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(15)本基金在封闭期内参与转融通证券出借业务的,应当符合下列要求:出借证券资
产不得超过基金资产净值的50%,出借到期日不得超过封闭期到期日,中国证监会认可的特
殊情形除外;因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使
基金投资不符合前述规定的,基金管理人不得新增转融通证券出借业务;
(16)本基金参与融资业务后,在任何交易日日终,持有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;
(17)在开放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产
净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
(18)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行;
(19)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(14)、(15)、(17)项情形之外,因证券/期货市场波动、上市公司
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,
基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另
有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
基金参与融资及转融通证券出借业务,基金管理人应当遵守谨慎经营的原则,配备技术
系统和专业人员,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,完善业务流程,有效防范和控
制风险,基金托管人将对基金参与出借业务进行监督与复核。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程
序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
3.本基金财产不得用于以下投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
4.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益
冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
5.如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行
变更的,在履行适当程序后,本基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定。《基金法》及
其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不受上述限制。
(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人选择
存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及《基金
合同》的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管
人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有