华安张江光大园封闭式基础设施证券投资基金
基金合同生效公告
公告送出日期:2021年6月8日
一、公告基本信息
基金名称 华安张江光大园封闭式基础设施证券投资基金
基金简称 张江REIT
基金主代码 508000
基金运作方式 契约型封闭式
基金合同生效日 2021年6月7日
基金管理人名称 华安基金管理有限公司
基金托管人名称 招商银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》以及《华安张江光大园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)《华安张江光大园封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)
注:自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
二、基金募集情况
(一)基金募集基本情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2021]1670号文
基金募集期间 自2021年5月31日
至2021年6月1日止
验资机构名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2021年6月2日
募集有效认购总户数(单位:户) 123,442
募集期间净认购金额(单位:元) 1,495,000,000.00
认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 396,357.62
募集期间净认购份额(单位:份额) 500,000,000
其中:募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 1,133,418
占基金总份额比例 0.2267%
其他需要说明的事项 -
其中:募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况 认购的基金份额(单位:份) 20,045
占基金总份额比例 0.0040%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2021年6月7日
注:1、按照有关法律规定,本基金合同生效前的信息披露费、会计师费、律师费由基金管理人承担,不从基金财产中列支。
2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为0;本基金基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。
3、认购资金在募集期间产生的利息将直接归入基金资产,不折算为投资者基金份额,实际金额以结息为准。
(二)战略投资者配售情况及原始权益人初始持有基础设施项目权益的比例说明
1、战略投资者名称、承诺认购的基金份额数量以及限售期安排
本次基础设施基金发售的战略投资者包括基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方,以及其它专业机构投资者。根据基金管理人与各战略投资者分别签署的战略配售协议,参与本次发售战略配售的投资者承诺认购份额及限售期安排如下:
(1)本次发售战略配售中,原始权益人同一控制下的关联方上海张江集成电路产业区开发有限公司、珠海安石宜达企业管理中心(有限合伙)合计认购1亿份,占本基金发售总量的20%,限售期为60个月。
(2)除原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资人参与基础设施基金份额战略配售合计认购17,665万份,占本次基金份额发售数量的35.33%,限售期为12个月。
序号 名称 承诺认购的基金份额数量(万份) 限售期
(自基金上市之日起)
1 珠海安石宜达企业管理中心(有限合伙) 5,000 60个月
2 上海张江集成电路产业区开发有限公司 5,000 60个月
3 上海国际集团资产管理有限公司 3,125 12个月
4 上海浦东投资控股(集团)有限公司 3,125 12个月
5 北京首源投资有限公司 1,750 12个月
6 浙商证券股份有限公司 1,715 12个月
7 华金证券股份有限公司 1,665 12个月
8 上海金桥出口加工区开发股份有限公司 1,560 12个月
9 招商财富资产管理有限公司(代表“招商财富-招银基础设施1号集合资产管理计划”) 1,560 12个月
10 工银瑞信投资管理有限公司(作为管理人代表“工银瑞投-工银理财四海甄选集合资产管理计划”) 1,500 12个月
11 上海丰穗投资管理有限公司 1,000 12个月
12 中国中金财富证券有限公司 665 12个月
合计 27,665
参与本次发售战略配售的投资者承诺认购份额及限售期安排,符合《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》第十八条、《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)业务办法(试行)》第二十条的规定,符合《基金合同》《招募说明书》及《华安张江光大园封闭式基础设施证券投资基金询价公告》相关约定。
2、原始权益人初始持有基础设施项目权益的比例说明
本基金的原始权益人包括上海光全投资中心(有限合伙)(以下简称“光全投资”)及光控安石(北京)投资管理有限公司(以下简称“光控安石”),初始持有上海安恬投资有限公司股权比例分别为99%及1%。
(三)本基金发售结果说明
根据《华安张江光大园封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告》(以下简称“发售公告”),本基金发售份额总额为5亿份。基金管理人及财务顾问协商确定本基金认购价格为2.990元/份。本基金通过向战略投资者定向配售(“战略配售”)、向符合条件的网下投资者询价发售(“网下发售”)及向公众投资者公开发售(“公众发售”)相结合的方式进行发售。
各类投资者最终配售情况如下:
配售对象分类 获配基金份额数量(万份) 获配基金份额比例
战略投资者 27,665 55.33%
网下投资者 15,635 31.27%
公众投资者 6,700 13.40%
获配网下机构投资者具体情况如下:
序号 机构投资者名称 报价(元) 认购基金份额数量
(万份) 获配基金份额数量
(万份)
1 广发证券股份有限公司 2.990 15,000.00 1694.1796
2 中国人民人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 2.990 15,000.00 1694.1775
3 华西证券股份有限公司 2.990 12,500.00 1411.8146
4 中国国际金融股份有限公司 2.990 12,000.00 1355.3420
5 招商财富资管-建设银行-招商财富-鑫善1号集合资产管理计划 2.990 9,370.00 1058.2962
6 申万宏源证券有限公司 2.990 8,000.00 903.5613
7 中国银河证券股份有限公司 2.990 8,000.00 903.5613
8 中信证券股份有限公司 2.990 7,000.00 790.6161
9 东方证券股份有限公司 2.990 6,250.00 705.9073
10 中信证券-邮储银行-中信证券星辰28号集合资产管理计划 2.990 5,990.00 676.5415
11 中信建投证券股份有限公司 2.990 5,790.00 653.9525
12 上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅二十七号证券投资私募基金 2.990 4,000.00 451.7806
13 中信证券-华夏银行-中信证券多盈1号集合资产管理计划 2.990 3,220.00 363.6834
14 东兴证券股份有限公司 2.990 3,200.00 361.4245
15 中泰证券股份有限公司 2.990 3,000.00 338.8355
16 野村东方国际证券有限公司 2.990 3,000.00 338.8355
17 华鑫国际信托有限公司-华鑫信托·中金鑫投2号集合资金信托计划 2.990 2,580.00 291.3985
18 创金合信基金-中国银行-创金合信鼎泰33号集合资产管理计划 2.990 1,570.00 177.3239
19 上海证券有限责任公司 2.990 1,500.00 169.4177
20 鑫沅资管-光大银行-鑫沅资产鑫梅花590号集合资产管理计划 2.990 990.00 111.8157
21 东吴证券股份有限公司 2.990 660.00 74.5438
22 中信证券-建设银行-中信证券星辰12号集合资产管理计划 2.990 640.00 72.2849
23 上海证大资产管理有限公司-证大策远10号私募证券投资基金 2.990 620.00 70.0260
24 国金证券股份有限公司 2.990 600.00 67.7671
25 上海石锋资产管理有限公司-石锋资产守正5号私募证券投资基金 2.990 450.00 50.8253
26 上海石锋资产管理有限公司-石锋资产厚积私募证券投资基金 2.990 450.00 50.8253
27 上海石锋资产管理有限公司-石锋资产明辨私募证券投资基金 2.990 450.00 50.8253
28 上海石锋资产管理有限公司-石锋资产守正私募证券投资基金 2.990 450.00 50.8253
29 上海石锋资产管理有限公司-石锋资产大巧22号私募证券投资基金 2.990 450.00 50.8253
30 国泰基金-国泰全球投资管理有限公司(代表国泰全球-恒泰委托管理项目)-德林1号单一资产管理计划 2.990 400.00 45.1780
31 开源证券股份有限公司 2.990 400.00 45.1780
32 国泰基金-招商银行-国泰基金-德林2号集合资产管理计划 2.990 300.00 33.8835
33 上海保银投资管理有限公司-保银中国价值基金 2.990 200.00 22.5890
34 上海保银投资管理有限公司-保银紫荆怒放私募基金 2.990 200.00 22.5890
35 上海保银投资管理有限公司-保银多策略对冲私募基金 2.990 200.00 22.5890
36 中信资本(深圳)投资管理有限公司-中信资本中国价值回报私募证券投资基金 2.990 200.00 22.5890
37 中信资本(深圳)投资管理有限公司-中信资本中国价值成长私募证券投资基金 2.990 200.00 22.5890
38 上海蓝墨投资管理有限公司-蓝墨专享5号私募证券投资基金 2.990 200.00 22.5890
39 珠海阿巴马资产管理有限公司-阿巴马创享红利私募证券投资基金 2.990 200.00 22.5890
40 上海银叶投资有限公司-银叶宏观配置18号私募证券投资基金 2.990 200.00 22.5890
41 上海阿杏投资管理有限公司-阿杏世纪私募证券投资基金 2.990 200.00 22.5890
42 上海阿杏投资管理有限公司-阿杏龙阳九里私募证券投资基金 2.990 200.00 22.5890
43 上海阿杏投资管理有限公司-阿杏兴杏1号私募证券投资基金 2.990 200.00 22.5890
44 南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元多策略量化对冲1号基金 2.990 200.00 22.5890
45 南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元多策略量化对冲2号基金 2.990 200.00 22.5890
46 南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元灵活配置8号私募证券投资基金 2.990 200.00 22.5890
47 南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元量化套利专项5号私募证券投资基金 2.990 200.00 22.5890
48 南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元量化套利专项38号私募证券投资基金 2.990 200.00 22.5890
49 上海石锋资产管理有限公司-石锋资产重剑5号私募证券投资基金 2.990 200.00 22.5890
50 上海石锋资产管理有限公司-石锋资产笃行一号基金 2.990 200.00 22.5890
51 上海石锋资产管理有限公司-石锋资产大巧2号私募证券投资基金 2.990 200.00 22.5890
52 上海石锋资产管理有限公司-石锋资产大巧7号私募证券投资基金 2.990 200.00 22.5890
53 上海石锋资产管理有限公司-石锋资产大巧3号私募证券投资基金 2.990 200.00 22.5890
54 上海石锋资产管理有限公司-石锋资产笃行3号A期私募证券投资基金 2.990 200.00 22.5890
55 上海石锋资产管理有限公司-石锋资产川流私募证券投资基金 2.990 200.00 22.5890
本次自主配售的结果符合《基金合同》《招募说明书》及《发售公告》相关约定。
(四)其他情况说明
本基金无询价期间提供有效报价但未参与认购,或实认购份额数量少于报价时拟认购份额数量的网下投资者。
三、其他需要提示的事项
1、战略投资者最终配售情况以本公告中披露信息为准。本公告一经披露,即视同已向参与网下认购的网下投资者送达获配通知。
2、本基金为基础设施基金,采取封闭式运作,不开放申购与赎回,在证券交易所上市,场外份额持有人需将基金份额转托管至场内才可卖出或申报预受要约。
3、为向投资者提供更优质的服务,本公司向中国证券登记结算有限责任公司提出申请,自2021年6月8日起开通本基金场外转托管至场内业务。为办理本基金上市业务,2021年6月17日暂停办理场外转托管至场内业务一日,次日起重新开放。根据《关于华安张江光大园封闭式基础设施证券投资基金战略投资者基金份额限售和锁定的公告》,战略投资者基金份额限售期届满后按照法律法规规定办理转托管业务。
4、本公告仅对基金合同生效有关事项予以说明,不构成投资建议。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读2021年5月26日登载于基金管理人网站(www.huaan.com.cn)、中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)及上交所网站(www.sse.com.cn)的《华安张江光大园封闭式基础设施证券投资基金招募说明书(更新)》(“《招募说明书》”)等相关法律文件。
5、投资者可登陆本公司网站(www.huaan.com.cn)查询相关信息或拨打客户服务电话(40088-50099)咨询相关事宜。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
特此公告
华安基金管理有限公司
2021年6月8日