上证180交易型开放式指数证券投资基金基金合同

上证180交易型开放式指数证券投资基金
基金合同
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
目录
一、前言........................................................................................................................................1-1
二、释义........................................................................................................................................2-1
三、基金的基本情况....................................................................................................................3-1
（一）基金的名称....................................................................................................................3-1
（二）基金的类别....................................................................................................................3-1
（三）基金的运作方式............................................................................................................3-1
（四）基金的投资目标............................................................................................................3-1
（五）最低募集规模................................................................................................................3-1
（六）基金份额面值和认购费用............................................................................................3-1
（七）标的指数........................................................................................................................3-1
（八）基金存续期限................................................................................................................3-2
四、基金份额的发售....................................................................................................................4-1
（一）基金份额的发售时间、发售方式、发售对象............................................................4-1
（二）基金份额的认购............................................................................................................4-1
（三）基金份额的认购和持有限额........................................................................................4-2
五、基金备案................................................................................................................................5-1
（一）基金备案的条件............................................................................................................5-1
（二）基金募集失败................................................................................................................5-1
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额....................................................5-1
六、基金份额折算与变更登记....................................................................................................6-1
（一）基金份额折算的时间....................................................................................................6-1
（二）基金份额折算的原则....................................................................................................6-1
（三）基金份额折算的方法....................................................................................................6-1
七、基金份额的交易....................................................................................................................7-1
（一）基金上市........................................................................................................................7-1
（二）基金份额的上市交易....................................................................................................7-1
（三）终止上市交易................................................................................................................7-1
八、基金份额的申购与赎回........................................................................................................8-1
（一）申购和赎回场所............................................................................................................8-1
（二）申购和赎回的开放日及时间........................................................................................8-1
（三）申购和赎回的原则........................................................................................................8-1
（四）申购和赎回的程序........................................................................................................8-1
（五）申购和赎回的数额限制................................................................................................8-2
（六）申购、赎回的对价和费用............................................................................................8-2
（七）暂停申购、赎回的情形................................................................................................8-3
（八）集合申购与其他服务....................................................................................................8-3
九、基金的非交易过户等其他业务............................................................................................9-1
十、基金认购、申购和赎回等业务的代理..............................................................................10-1
十一、基金合同当事人及权利义务..........................................................................................11-1
（一）基金管理人..................................................................................................................11-1
（二）基金托管人..................................................................................................................11-1
（三）基金份额持有人..........................................................................................................11-2
（四）基金管理人的权利......................................................................................................11-2
（五）基金管理人的义务......................................................................................................11-2
（六）基金托管人的权利......................................................................................................11-3
（七）基金托管人的义务......................................................................................................11-4
（八）基金份额持有人的权利..............................................................................................11-5
（九）基金份额持有人的义务..............................................................................................11-5
十二、基金份额持有人大会......................................................................................................12-1
十三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序..............................................................13-1
（一）基金管理人的更换......................................................................................................13-1
（二）基金托管人的更换......................................................................................................13-1
（三）基金管理人与基金托管人同时更换..........................................................................13-2
十四、基金的托管......................................................................................................................14-1
十五、基金份额的登记..............................................................................................................15-1
十六、基金的投资......................................................................................................................16-1
（一）投资目标......................................................................................................................16-1
（二）投资范围......................................................................................................................16-1
（三）投资策略......................................................................................................................16-1
（四）业绩比较基准..............................................................................................................16-2
（五）风险收益特征..............................................................................................................16-3
（六）投资限制......................................................................................................................16-3
（七）基金的融资..................................................................................................................16-4
十七、基金的财产......................................................................................................................17-1
（一）基金资产总值..............................................................................................................17-1
（二）基金资产净值..............................................................................................................17-1
（三）基金财产的账户..........................................................................................................17-1
（四）基金财产的处分..........................................................................................................17-1
十八、基金资产的估值..............................................................................................................18-1
（一）估值日..........................................................................................................................18-1
（二）估值方法......................................................................................................................18-1
（三）估值对象......................................................................................................................18-3
（四）估值程序......................................................................................................................18-3
（五）估值错误的处理..........................................................................................................18-3
（六）暂停估值的情形..........................................................................................................18-5
（七）基金净值的确认..........................................................................................................18-5
（八）特殊情况的处理..........................................................................................................18-5
十九、基金的费用与税收..........................................................................................................19-1
二十、基金的收益与分配..........................................................................................................20-1
（一）基金收益的构成..........................................................................................................20-1
（二）基金净收益..................................................................................................................20-1
（三）收益分配原则..............................................................................................................20-1
（四）基金收益分配方案......................................................................................................20-1
（五）基金收益分配的时间和程序......................................................................................20-1
二十一、基金的会计和审计......................................................................................................21-1
（一）基金会计政策..............................................................................................................21-1
（二）基金审计......................................................................................................................21-1
二十二、基金的信息披露..........................................................................................................22-1
（一）招募说明书..................................................................................................................22-1
（二）基金合同、托管协议..................................................................................................22-1
（三）基金份额发售公告......................................................................................................22-1
（四）基金合同生效公告......................................................................................................22-1
（五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告......................................................22-2
（六）基金开始申购、赎回公告..........................................................................................22-2
（七）基金份额上市交易公告书..........................................................................................22-2
（八）基金份额净值公告、基金份额累计净值公告..........................................................22-2
（九）申购、赎回清单..........................................................................................................22-2
（十）基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告......................................................22-2
（十一）临时报告与公告......................................................................................................22-3
（十二）澄清公告..................................................................................................................22-4
（十三）基金份额持有人大会决议......................................................................................22-4
（十四）中国证监会规定的其他信息..................................................................................22-4
（十五）信息披露文件的存放与查阅..................................................................................22-4
二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..............................................................23-1
（一）基金合同的变更..........................................................................................................23-1
（二）基金合同的终止..........................................................................................................23-1
（三）基金财产的清算..........................................................................................................23-2
二十四、违约责任......................................................................................................................24-1
二十五、争议的处理..................................................................................................................25-1
二十六、基金合同的效力..........................................................................................................26-1
二十七、其他事项......................................................................................................................27-1
附件：基金合同摘要..................................................................................................................附-1
一、前言
（一）订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，
规范基金运作，保障基金财产的安全。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销
售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数
基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
（二）基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金
相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金
合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基
金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其
持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。本基金合同的当事人按照《基
金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
（三）上证180交易型开放式指数证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合
同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（四）本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数
编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
（五）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临
的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明书。
（六）基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及
界定基金合同当事人之间权利义务关系的，以基金合同为准。
（七）本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》
实施之日起一年后开始执行。
二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金：指上证180交易型开放式指数证券投资基金；
基金管理人或本基金指华安基金管理有限公司；
管理人：
基金托管人或本基金指中国建设银行股份有限公司；
托管人：
基金合同或本基金合指《上证180交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金
同：合同的任何有效修订和补充；
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上证180交易型开放式
指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充；
招募说明书：指《上证180交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及基金管
理人对其作出的更新。招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情
况进行说明的法律文件；
基金产品资料概要：指《上证180交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及
基金管理人对其作出的更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新
要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行；
基金份额发售公告：指《上证180交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》；
法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以
及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；
《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时作出的修订；
《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》；
《信息披露办法》指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》；
《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投
资基金运作管理办法》；
《流动性风险管理规指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募
定》：集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做
出的修订；
《指数基金指引》指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的《公开募
集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其
不时做出的修订
交易型开放式指数证指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交
券投资基金：易型开放式指数基金”；
中国证监会：指中国证券监督管理委员会；
银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会；
基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包
括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
个人投资者：指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军
人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以
投资基金的自然人；
机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法
注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业
法人、社会团体或其他组织；
合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条
件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额
度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管
理机构；
投资人指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称；
基金份额持有人：指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人；
发售代理机构：指基金管理人指定的，在本基金认购期间代理本基金发售业务的机构；
发售协调人：指基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构；
申购赎回代理券商：指基金管理人指定的，在基金合同生效后代理办理本基金申购、赎回业
务的证券公司，又称为代办证券公司；
销售代理机构：指发售代理机构和申购赎回代理券商；
登记结算机构：指中国证券登记结算有限责任公司；
登记结算业务：指《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算
业务实施细则》定义的基金份额的登记、托管和结算业务；
募集期：指自基金份额发售之日起最长不超过3个月的期间；
基金合同生效日：指基金募集期结束后达到基金合同生效条件，基金管理人向中国证监
会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期；
存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日：指上海证券交易所的正常交易日；
T日：指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期；
T+n日：指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数；
开放日：指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日；
日/月：指公历日/月；
认购：指在本基金募集期内，投资人申请购买本基金基金份额的行为，投资人
可以现金或股票方式申请认购；
申购：指在基金合同生效后，投资人申请购买本基金基金份额的行为；
赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基
金基金份额的行为；
申购、赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件；
申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组
合证券、现金替代、现金差额及其他对价；
赎回对价：指投资人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定
应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；
组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券；
标的指数：指上海证券交易所编制并发布的上证180指数及其未来可能发生的变
更；
抽样复制：指按一定标准选取部分标的指数成份股，并通过定量优化方法，确定各
组合证券的权重，以使组合表现紧密跟踪标的指数表现的指数模拟方
法；
现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替
代组合证券中部分证券的一定数量的现金；
现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎
回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支付
或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或
赎回的基金份额数计算；
最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购、赎回的基金份
额应为最小申购、赎回单位的整数倍；
基金份额参考净值：指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、赎回清
单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的基金份额参考
净值，简称IOPV；
预估现金部分：指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申请申
购、赎回的投资人的相应资金，由基金管理人计算并公布的现金数额；
元：指人民币元；
指定交易：指《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中定义的“全面指定
交易”；
基金份额折算：指本基金建仓结束后，基金管理人根据基金合同规定将投资人的基金
份额进行变更登记的行为；
基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息
及其他合法收入；
收益评价日：指基金管理人计算基金份额净值增长率与标的指数同期增长率差额之
日，本基金收益评价日为每年3月1日、5月1日、9月1日和11月
1日，收益评价日如恰逢节假日，则自动顺延至下一工作日；
基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金份额折算日基金份额净值之比减去
1乘以100%。如本基金实施份额拆分，将按经拆分调整后的基金份额
折算日基金份额净值来计算基金份额净值增长率；
标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标的指数收盘值之比
减去1乘以100%；
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息以及其他资产的价值总和；
基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的价值；
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程；
基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数；
流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变
现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定
期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进
行转让或交易的债券等；
转融通证券出借业务：指本基金以一定费率，通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融
股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证
券及相应权益补偿并支付费用的业务
指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介；
不可抗力指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由
基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法
全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其
他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突
发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。
三、基金的基本情况
（一）基金的名称
上证180交易型开放式指数证券投资基金。
（二）基金的类别
股票基金。
（三）基金的运作方式
交易型开放式。
（四）基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
（五）最低募集规模
基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币。
（六）基金份额面值和认购费用
每份基金份额初始面值为人民币1.00元。
本基金的认购费率最高不超过1.0%，具体费率情况由基金管理人决定，并在招募说明书
中列示。
（七）标的指数
上证180指数，但如果上海证券交易所变更或停止上证180指数的编制及发布、或上证
180指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致上证180指数不宜继续作为标
的指数、或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维
护投资人合法权益的原则，就基金标的指数的更换提交基金份额持有人大会表决，并在表决通
过之日起5日内报中国证监会备案且在指定媒介上发布公告。
若未来出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数编制机构退出等情形，
基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换
基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基
金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基
金合同终止。
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投
资运作。
（八）基金存续期限
不定期。
四、基金份额的发售
（一）基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起至基金合同生效之日，但最长不得超过3个月，具体发售时间见
发售公告。
2、发售方式
投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。
网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上
系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构
以现金进行的认购；网下股票认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进
行的认购。
3、发售对象
中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律法规及其他有关规定禁止投资证
券投资基金者除外），以及合格境外机构投资者。
（二）基金份额的认购
1、通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用、认
购金额的计算公式为：
认购费用＝认购份额×认购费率
认购金额＝认购份额×（1＋认购费率）
净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值
认购费用由基金管理人在投资人认购确认时收取，投资人需以现金方式交纳认购费用。
2、通过发售代理机构进行网上现金认购、网下现金认购的投资人，认购以基金份额申
请，认购佣金和认购金额的计算公式为：
认购佣金＝认购份额×佣金比率
认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率）
认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时收取，投资人需以现金方式交纳认购佣金。
3、通过发售代理机构进行网下股票认购的投资人，认购以单只股票股数申请，认购份
额和认购佣金的计算公式为：
n
认购份额＝?(第i只股票在网下股票认购日的均价×有效认购数量)/1.00
i?1
认购佣金＝认购份额×佣金比率
（“认购日的均价、有效认购数量”由基金管理人确认，具体规定见本基金招募说明书。）
认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时收取，在发售代理机构允许的条件下，投
资人可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金。如投资人选择以基金份额支付佣金，则：
净认购份额＝认购份额－认购佣金/基金份额面值
（三）基金份额的认购和持有限额
1、认购限额
（1）网上现金认购：单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍，最高不得超过
99,999,000份。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限。
（2）网下现金认购：投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须
为1000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在10
万份以上（含10万份）。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限。
（3）网下股票认购：单只股票最低认购申报股数为1万股，超过1万股的部分须为100
股的整数倍。投资人可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。
2、持有限额
本基金不设持有限额。
五、基金备案
（一）基金备案的条件
1、基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元
人民币，并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人应当自募集期限届满
之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交
验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金
合同生效。
2、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
3、本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。
（二）基金募集失败
1、基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗力使基金
合同无法生效，则基金募集失败。
2、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，
在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息，同时将
已冻结的股票解冻。
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000
万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200
人，或连续20个工作日基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人应当及时向中国证
监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
六、基金份额折算与变更登记
（一）基金份额折算的时间
基金合同生效后，基金管理人应逐步调整所持组合直至达到跟踪指数的要求，此过程为
基金建仓。基金建仓期不超过3个月。基金建仓期结束后，基金管理人确定基金份额折算日，
并提前公告。
（二）基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管理人办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。折算后
的基金份额净值与折算日标的指数收盘值的千分之一基本一致。基金份额折算后，本基金的
基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有
人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权
益无实质性影响。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承
担义务。如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折算。
（三）基金份额折算的方法
对基金份额折算后的基金份额持有人持有的基金份额采取四舍五入的方法保留到整数
位，由此产生的误差归入基金资产。基金份额折算的具体方法由招募说明书规定。
七、基金份额的交易
（一）基金上市
基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《上海证券交易所证券投资基金
上市规则》，向上海证券交易所申请上市：
1、基金募集金额（含募集股票市值）不低于2亿元人民币；
2、基金份额持有人不少于1000人；
3、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。
基金上市前，基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。基金份额获准在上海证
券交易所上市的，基金管理人应在基金份额上市日的3个工作日前发布基金份额上市交易
公告书。
（二）基金份额的上市交易
本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海、深圳证券交易所交易规则》、
《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务
实施细则》等有关规定。包括但不限于：
1、本基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；
2、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；
3、本基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出；
4、本基金申报价格最小变动单位为0.001元；
5、本基金可适用大宗交易的相关规则。
（三）终止上市交易
基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金份额的上市交易，
并报中国证监会备案：
1、不再具备本条第（一）款规定的上市条件；
2、基金合同终止；
3、基金份额持有人大会决定终止上市；
4、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。
基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起按规定发布基金份
额终止上市交易公告。
八、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回场所
投资人应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理
券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。
基金管理人将在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实际情
况增加或减少申购赎回代理券商，并在基金管理人网站及其他媒介公示。
（二）申购和赎回的开放日及时间
1、申购、赎回的开始时间
本基金在基金份额折算日之后、基金上市交易之前可开始办理申购。但在基金申请上市
期间，基金可暂停办理申购。
本基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回。
具体申购、赎回的开始时间由基金管理人确定后，于申购开始日、赎回开始日的3个工
作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。
2、开放日及开放时间
投资人可办理申购、赎回等业务的开放日为上海证券交易所的交易日，开放时间为上午
9:30-11:30和下午1:00-3:00。在此时间之外不办理基金份额的申购、赎回。
若上海证券交易所变更交易时间或出现其他特殊情况，基金管理人可对开放日、开放时
间进行相应的调整并公告。
（三）申购和赎回的原则
1、本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。
2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
3、申购、赎回申请提交后不得撤销。
4、申购、赎回应遵守《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定。
基金管理人在不损害基金份额持有人利益的情况下可更改上述原则。基金管理人最迟须
于新规则开始实施日的前按规定在指定媒介公告。
（四）申购和赎回的程序
1、申购和赎回申请的提出
投资人须按申购赎回代理券商规定的手续，在开放日的开放时间提出申购、赎回的申请。
投资人申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数量的股票和现金。投资人提交赎回
申请时，必须持有足够的基金份额余额和现金。
2、申购和赎回申请的确认
基金投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对
价，则申购申请失败。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的
现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。
3、申购和赎回的清算交收与登记
投资人T日申购、赎回成功后，登记结算机构在T日收市后为投资人办理基金份额与组
合证券的清算交收以及现金替代等的清算，在T+1日办理现金替代等的交收以及现金差额的
清算，在T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基
金托管人。如果登记结算机构在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据《中国证券登
记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》的有关规定进行处理。
登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、方式进行调
整，并最迟于开始实施日前按规定在指定媒介公告。
（五）申购和赎回的数额限制
投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。最小申购、赎回单位
由基金管理人确定和调整。
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当
采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申
购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控制
的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体规定请参见相关公告。
（六）申购、赎回的对价和费用
1、申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其
他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现
金替代、现金差额及其他对价。
2、申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。
申购、赎回清单由基金管理人编制。T日的申购、赎回清单在当日上海证券交易所开市前公
告。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。申购、赎回清单的内
容与格式见本基金招募说明书。
3、投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额
0.5％的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
4、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为计算日基金
资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。
（七）暂停申购、赎回的情形
在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资人的申购、赎回申请：
1、不可抗力导致基金无法接受申购、赎回；
2、上海证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
3、上海证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构因异常情况无法办理申购、赎
回；
4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当
采取延缓支付赎回对价或暂停接受基金申购、赎回申请的措施；
5、法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同时暂停。
发生上述情形之一的，基金管理人应当及时公告。在暂停申购、赎回的情况消除时，基
金管理人应及时恢复申购、赎回业务的办理并予以公告。
（八）集合申购与其他服务
在条件允许时，基金管理人可开放集合申购，即允许多个投资人集合其持有的组合证券，
共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍，进行申购。
基金管理人指定的代理机构可依据法律法规和本基金合同的规定开展其他服务，双方需
签订书面委托代理协议，并报中国证监会备案。
九、基金的非交易过户等其他业务
登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业务，并
收取一定的手续费用。
十、基金认购、申购和赎回等业务的代理
本基金的认购、申购、赎回等业务可由基金管理人及基金管理人委托的具有基金代销业
务资格的其他机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金认购、申购、赎回等业务的，
应与其签订书面委托代理协议，以明确双方的权利和义务。
基金管理人和销售代理机构应严格按照法律法规和本基金合同的规定办理本基金的认
购、申购和赎回等业务。
十一、基金合同当事人及权利义务
（一）基金管理人
名称：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼2118室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层
邮政编码：200120
法定代表人：朱学华
成立时间：1998年6月4日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】20号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
邮政编码：100032
法定代表人：张金良
成立时间：2004年9月17日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑
与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从
事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项
及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
（三）基金份额持有人
投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事
人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完
全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为
必要条件。
（四）基金管理人的权利
1、运用基金财产；
2、获得基金管理人报酬；
3、依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
4、在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金业务的规则；
5、根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有
关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中
国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
6、在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
7、选择、更换登记结算机构，并对登记结算机构的代理行为进行必要的监督和检查；
8、选择、更换销售代理机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要
的监督和检查；
9、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
10、依法召集基金份额持有人大会；
11、法律法规和基金合同规定的其他权利。
（五）基金管理人的义务
1、依法募集基金，办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记
事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理
和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基
金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，
不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合
同等法律文件的规定；
10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付投资人申购的基金份额或赎回的股票、
现金替代以及现金差额；
11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12、编制中期和年度基金报告；
13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同
及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿
责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管
人追偿；
22、法律法规和基金合同规定的其他义务。
（六）基金托管人的权利
1、获得基金托管费；
2、监督基金管理人对本基金的投资运作；
3、自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
4、在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
5、根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关
法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国
证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
6、依法召集基金份额持有人大会；
7、法律法规和基金合同规定的其他权利。
（七）基金托管人的义务
1、安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托
管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，
不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
7、保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息
公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
8、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面
的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还
应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
9、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10、按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
11、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
12、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
13、按照规定监督基金管理人的投资运作；
14、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
15、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
16、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持
有人大会；
17、因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
18、基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
19、建立并保存基金份额持有人名册；
20、法律法规和基金合同规定的其他义务。
（八）基金份额持有人的权利
1、分享基金财产收益；
2、参与分配清算后的剩余基金财产；
3、依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
4、按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5、出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表
决权；
6、查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7、监督基金管理人的投资运作；
8、对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
9、法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益。
（九）基金份额持有人的义务
1、遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
2、交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同规定的费用；
3、在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
4、不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动；
5、执行生效的基金份额持有人大会决议；
6、返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理
人处获得的不当得利；
7、法律法规和基金合同规定的其他义务。
本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金账户名称而有所改变
十二、基金份额持有人大会
（一）基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权
（二）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%
以上（含10%，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下
同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止基金合同；
（2）转换基金运作方式；
（3）变更基金类别；
（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
（5）变更基金份额持有人大会议事程序；
（6）更换基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬
标准的除外；
（8）本基金与其他基金的合并；
（9）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
2、出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后决定，不需召开基金份
额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用；
（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方
式；
（3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（三）召集人和召集方式
1、除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，开
会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者不
能召集时，由基金托管人召集。
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
3、代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应
当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自
出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份
额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书
面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理
人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。
4、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，
而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行
召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应
当配合，不得阻碍、干扰。
（四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地点、
方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日的30天前在指定媒
介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和出席方式；
（2）会议拟审议的主要事项；
（3）会议形式；
（4）议事程序；
（5）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（6）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、
送达时间和地点；
（7）表决方式；
（8）会务常设联系人姓名、电话；
（9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（10）召集人需要通知的其他事项。
2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，
并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。
（五）基金份额持有人出席会议的方式
1、会议方式
（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场
开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。
（3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
（4）会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、更换基金管理人或更
换基金托管人、提前终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
2、召开基金份额持有人大会的条件
（1）现场开会
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占权益登记日基
金总份额的50%以上；
②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持
有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基
金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和地点，但确
定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
（2）通讯方式开会
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
①召集人按本基金合同规定公布会议通知；
②召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的
书面表决意见；
③本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基
金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上；
④直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时
提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记结算机构
记录相符；
⑤会议通知公布前报中国证监会备案。
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间，且确定
有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法
规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为
弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
（六）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
（1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召
集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
（2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基
金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份
额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时
提案应当在大会召开日的40天前提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日的30天
前公告。
（3）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原则
对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出
法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合
上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提
交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以
就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进
行审议。
（4）单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持
有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提
案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其
时间间隔不少于6个月。
（5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行
修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日的30日前公告。否则，会议的召开日期应当顺
延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，
确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并在公证机关监督下
形成大会决议。
大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基
金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席
大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数从出席会议的基金份额持
有人和代理人中选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、
身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事
项。
（2）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，首先由召集人提前30天公布提案，在所通知的表决截止日期
第2天在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。
3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（七）决议形成的条件、表决方式、程序
1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上通过方为有
效，除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
（2）特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方
为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同等重大
事项必须以特别决议通过方为有效。
3、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以
公告。
4、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐
项表决。
（八）计票
1、现场开会
（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会
的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份
额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自
行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人
和代理人中推举3名基金份额持有人代表担任监票人。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票
结果。
（3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议
主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结
果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公
布重新清点结果。重新清点仅限一次。
2、通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人
授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由
公证机关对其计票过程予以公证。若基金管理人、基金托管人经通知拒绝到会的，经公证机
关将拒绝到会情况记录在案的，不中断计票程序，并不影响计票结果。
（九）基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报
中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具
无异议意见之日起生效。
2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人
均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大
会的决定。
3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒介公告。
十三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
（一）基金管理人的更换
1、基金管理人的更换条件
有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管理人职责终止：
（1）基金管理人被依法取消其基金管理资格的；
（2）基金管理人解散、依法撤销或被依法宣告破产；
（3）基金管理人被基金份额持有人大会解任；
（4）法律法规和基金合同规定的其他情形。
2、基金管理人的更换程序
更换基金管理人必须依照如下程序进行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的新任基金
管理人形成决议，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；
（3）核准并公告：基金份额持有人大会决议自通过之日起5日内，由大会召集人报中国
证监会核准，并应自中国证监会核准后2日内在指定媒介上公告；
（4）交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金
管理业务的移交手续，新任基金管理人应当及时接收；
（5）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金
财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计费用在基金财产中列
支；
（6）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在获得中国证监会核准后2日内公告。
（二）基金托管人的更换
1、基金托管人的更换条件
有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管人职责终止：
（1）基金托管人被依法取消其基金托管资格的；
（2）基金托管人解散、依法撤销或被依法宣布破产；
（3）基金托管人被基金份额持有人大会解任；
（4）法律法规和基金合同规定的其他情形。
2、基金托管人的更换程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的新任基金
托管人形成决议，新任基金托管人应当符合法律法规、中国证监会及银行业监督管理机构规
定的资格条件；
（3）核准并公告：基金份额持有人大会决议自通过之日起5日内，由大会召集人报中国
证监会核准，并应自中国证监会和中国银监会核准后2日内在指定媒介上公告；
（4）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及
时与新任基金托管人办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人应当及时接收；
（5）审计：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行
审计，并予以公告，同时报中国证监会备案；审计费用从基金财产中列支；
（6）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在获得中国证监会核准后2日内公告。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额10%以
上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人在获得中国证监会核准后2日内在指定媒介
上联合公告。
十四、基金的托管
基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、基金合同及
有关规定订立《上证180交易型开放式指数证券投资基金托管协议》。订立托管协议的目的是
明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、基金财产的保管、基金财产
的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金
份额持有人的合法权益。
十五、基金份额的登记
（一）本基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。登记结算业务是指《中
国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金份
额的登记、托管和结算业务。基金管理人应与登记结算机构签订委托代理协议，以明确双方
的权利和义务，保护投资人和基金份额持有人的合法权益。
（二）登记结算机构享有如下权利：
1、取得登记结算费；
2、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
3、法律法规和基金合同规定的其他权利。
（三）登记结算机构承担如下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金的登记结算业务；
2、严格按照法律法规、《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结
算业务实施细则》和本基金合同规定办理登记结算业务；
3、按本基金合同及登记结算机构届时有效的业务规则为投资人办理非交易过户等业务，
并提供基金收益分配等其他服务；；
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资人或基
金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查等情形除外；
5、法律法规和基金合同规定的其他义务。
十六、基金的投资
（一）投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
（二）投资范围
本基金以标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象，
投资于指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产净
值的95％，如因标的指数成份股调整、基金份额申购、赎回清单内现金替代、现金差额等因
素导致基金投资比例不符合上述标准的，基金管理人将在十个交易日内进行调整。同时为更好
地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（含存托凭证）、债券及中国证监会允许基金投
资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的5％。
本基金可以按照国家的有关规定进行融资及参与转融通证券出借业务。
（三）投资策略
本基金主要采取抽样复制的指数跟踪方法，即根据定量化的选股指标，选择部分标的指数
成份股构建基金股票投资组合，并通过优化模型确定投资组合中个股的权重，以实现基金组合
收益率和标的指数收益率跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。投资于股票部分的基金资产将严
格按照基金管理人公示的抽样复制方法所确定的成份股投资比例进行配置。通过抽样复制，剔
除流动性较差的成份股，从而减少基金运行过程中可能出现的流动性风险，并有效降低基金申
购及赎回的复杂程度。基金管理人将在基金募集期开始之前公示抽样复制方法，同时根据标的
指数成份股的成交情况，基金管理人可对指数跟踪方法进行调整，并于方法调整前予以公示。
本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托
凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
为了更好地实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资
管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史
申购赎回情况、出借证券流动性情况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。
1、决策依据
（1）法律法规和本基金合同的有关规定；
（2）标的指数编制、调整等相关规定，以及基金管理人事先制定的指数模拟和跟踪策略。
2、决策程序
研究开发、投资决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的
投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。
（1）研究开发：产品开发小组依托公司和外部独立研究机构力量，采用国际通行的指数
模拟方法，并结合我国证券市场运行特征，开发上证180指数抽样复制策略。金融工程小组通
过对成份股公司行为等相关信息的搜集与分析，进行基金资产流动性分析、跟踪误差及其归因
分析等工作，定期撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。
（2）投资决策：投资决策委员会依据产品开发小组所开发的指数模拟策略，以及金融工
程小组提供的研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经
理根据投资决策委员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。
（3）组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理以抽样复制法构建组合。在追
求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，以降低买入成本、控制投
资风险。
（4）交易执行：集中交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5）投资绩效评估：金融工程小组定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关
报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，基
金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性
状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和
调整，密切跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投
资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中公告。
在正常情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。如
因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人将采
取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（四）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数。若本基金标的指数发生变更，则本基金业绩比较基准
随之改变。
（五）风险收益特征
本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数
型基金，采用抽样复制策略，跟踪上证180指数，是股票基金中风险中等、收益中等的产品。
（六）投资限制
1、组合限制
依照《运作办法》，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：
（1）基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过基金总资产，单只基金所
申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（2）违反基金合同关于投资范围和投资策略等约定；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；
（4）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证
券的10%；
（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本
款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（6）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交
易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（7）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的
股票合并计算，法律法规或监管部门另有要求的除外；
（8）本基金参与转融通证券出借业务将遵守下列要求：出借证券资产不得超过基金资产
净值的30%，出借期限在10个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流
动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的
30%；最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；证券出借的平均剩余期限不得超过30
天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；
（9）法律法规和中国证监会规定禁止的其他情形。
除第（5）、（6）、（8）项外，由于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、成份股
价格的市场变化等基金管理人之外的因素导致基金投资不符合上述约定比例的不在限制之内，
但基金管理人应在合理期限内进行调整，以达到标准。因证券市场波动、上市公司合并、基金
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第（8）项规定的，基金管理人不得新
增出借业务。
若本基金完全按照标的指数的构成比例进行投资的，则本基金不受上述第（3）、（4）条比
例限制的约束，本基金完全按照标的指数的构成比例进行投资指本基金资产净值95％以上的
股票投资的个股权重构成与标的指数成份股权重构成一致。日后如法律法规或中国证监会改
变上述比例限制的，则本基金比例限制将进行调整。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
（七）基金的融资及转融通
本基金可以按照国家的有关规定进行融资及参与转融通证券出借业务。
十七、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息以及其他资产的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金
的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义开
立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和登
记结算机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金
财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同
约定的费用。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产
行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，
基金财产不属于其清算财产。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金财
产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
十八、基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要
对外披露基金净值的非营业日。
（二）估值方法
1.股票估值方法：
(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交
易日的收盘价估值。
(2)未上市股票的估值：
1）首次发行未上市的股票，按成本计量；
2）送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所挂
牌的同一股票的市价估值；
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一
股票的市价估值；
4）非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允
价值；
(3)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(2)小项规定的方法对基金资产进行估
值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)－(2)小项规
定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与
基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
(4)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
2.债券估值方法：
(1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最
近交易日的收盘价估值；
(2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应收
利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估值日没有
交易的，以最近交易日的收盘净价估值；
(3)发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的
情况下，按成本进行后续计量；
(4)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确
定公允价值；
(5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值；
(6)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(5)小项规定的方法对基金资产进行估
值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)－(5)小项规
定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交
价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具
体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
(7)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
3.权证估值方法：
(1)基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在
证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；
未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下，按成本计量；
(2)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值，均
应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)小项规定的方法对
基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人
商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
(3)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
4.本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
5.本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照相关法律法规和行业协会的相关规定
进行估值。
6.如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
7.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在
平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外
予以公布。
（三）估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
（四）估值程序
1.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量
计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。月
末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（五）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及
时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1.差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或代销机构、
或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错
遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统
故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、
不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。
2.差错处理原则
(1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更
正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给
当事人造成损失的，由差错责任方承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义
务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更
正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。
(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对
差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对
差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的
利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内
对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将
此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金托管
人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基金管理
人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损
失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列
入基金费用，从基金资产中支付。
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或
其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理
人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损
失。
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
3.差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
(1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结算机构
进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
(1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并
采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证
监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。
(3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理人先
行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理
人计算结果为准。
(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（六）暂停估值的情形
1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估
基金资产的；
4.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停估
值；
5.中国证监会认定的其它情形。
（七）基金净值的确认
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管
理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人
对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
（八）特殊情况的处理
1.基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(6)项或权证
估值方法的第(2)项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2.由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计政
策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进
行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
十九、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法
规另有规定时从其规定
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为0.15%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇
法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.05%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇
法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、上述（一）中3到8项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用
支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，
以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息
披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认
购费中列支。基金标的指数使用费由基金管理人承担。
（五）费率调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低
基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费
率实施日前按规定在指定媒介上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
二十、基金的收益与分配
（一）基金收益的构成
基金收益包括：
1.买卖证券差价；
2.基金投资所得红利、股息、债券利息；
3.银行存款利息；
4.已实现的其他合法收入；
5.持有期间产生的公允价值变动。
因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
（二）基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
（三）收益分配原则
1、每一基金份额享有同等分配权。
2、当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时，可进行收益分配。
基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的计算方法参见《招募说明书》。
3、在符合有关基金收益分配条件的前提下，本基金收益每年最多分配12次。
4、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则
进行收益分配，每次基金收益分配数额由基金管理人根据上述原则确定。基于本基金的性质
和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份
额净值低于面值。
5、本基金收益分配采取现金分红方式。
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（四）基金收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、
分配方式、支付方式等内容。
（五）基金收益分配的时间和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，并公告；
2、在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利向基金托
管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
二十一、基金的会计和审计
（一）基金会计政策
1、基金管理人为本基金的会计责任方；
2、本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日；
3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关的会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制
基金会计报表；
7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。
（二）基金审计
1、基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师
对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理
人、基金托管人相互独立。
2、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人和基金托管人同意。
3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人（或
基金管理人）同意，并在更换会计师事务所后在2日内公告。
二十二、基金的信息披露
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有
关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。基金管理人、
基金托管人应按规定将基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊
（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露。公开
披露的基金信息包括：
（一）招募说明书、基金产品资料概要
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的3日前，
将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生
重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；
基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基
金管理人不再更新基金招募说明书。
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要
信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在
三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，
基金管理人不再更新基金产品资料概要。
（二）基金合同、托管协议
基金管理人应在基金份额发售的3日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基
金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
（三）基金份额发售公告
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事
宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
（四）基金合同生效公告
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基
金合同生效公告中将说明基金募集情况。
（五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金建仓期结束后，基金管理人确定基金份额折算日，并至少提前3个工作日将基金份
额折算日公告登载于指定报刊及网站上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理人将在3个
工作日内将基金份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。
（六）基金开始申购、赎回公告
基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前的3个工作日前在指定报刊及网站上公告。
（七）基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易3个工作
日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。
（八）基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少每
周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值；
基金管理人将在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业
网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年
度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
（九）申购、赎回清单
在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日，通过网站、基
金份额发售网点以及其他媒介公告当日的申购、赎回清单。
（十）基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告
1、基金管理人应当在每年结束之日起3个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
载在指定网站上，将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露；
2、基金管理人应当在上半年结束之日起2个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告
登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上；
3、基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度
报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
4、报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额20%的情形，为保
障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告文
件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占
比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。
5、本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况
及其流动性风险分析等。
（十一）临时报告与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的事件时，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指
定网站上：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、基金终止上市交易、基金合同终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际控制人；
8、基金募集期延长；
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动；
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%，基金管理人、基金托管人专门基
金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过30%；
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
14、基金收益分配事项；
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%；
17、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
18、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎回等重大事项时；
19、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的其他事项或法律法规和中国证监会规定的其他事项。
（十二）澄清公告
在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金
份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信
息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会、
基金上市交易的证券交易所。
（十三）基金份额持有人大会决议
（十四）参与融资和转融通证券出借交易相关公告
基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中
披露参与融资和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险
及其管理情况等。并就报告期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重大关联交易事项做
详细说明。
（十五）中国证监会规定的其他信息
（十六）清算报告
基金合同出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行
清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告
提示性公告登载在指定报刊上。
（十七）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金
定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信
息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，
并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会相关规定。前述自主披露
如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
（十八）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。投资人在支付工
本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。
二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）基金合同的变更
1、变更基金合同应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人
大会决议同意。但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托
管人同意并变更后公布，并报中国证监会备案：
（1）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用；
（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
（3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
2、基金合同经基金份额持有人大会决议同意变更的，基金合同的变更自基金份额持有人
大会决议生效之日起生效。基金合同不需经基金份额持有人大会决议同意而进行变更的，基金
合同变更后应及时公告并报中国证监会备案，基金合同的变更内容自公告之日起生效。
（二）基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同将终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月
内没有新任基金管理人承接其原有权利义务；
3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月
内没有新任基金托管人承接其原有权利义务；
4、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标
的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就
上述事项表决未通过的；
5、法律法规或中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组
（1）自基金合同终止事项发生之日起30个工作日内，成立基金财产清算小组，基金管理
人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清算。
（2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务
资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的
工作人员。
（3）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
小组可以依法进行必要的民事活动。
2、基金财产清算程序
基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
（1）基金合同终止时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
（2）对基金财产进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估价和变现；
（4）聘请律师事务所出具法律意见书；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
（6）将基金财产清算结果报告中国证监会；
（7）参加与基金财产有关的民事诉讼；
（8）公布基金财产清算公告；
（9）对基金剩余财产进行分配。
3、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
4、基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5、基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小
组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果由基金财产清算小组经中
国证监会备案后3个工作日内公告。
6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
二十四、违约责任
（一）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》规定或者本基
金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔
偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。但
是发生下列情况的，当事人可以免责：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为
而造成的损失等；
3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失等。
（二）基金合同当事人违反基金合同，给其他当事人造成经济损失的，应当承担赔偿责任。
在发生一方或多方违约的情况下，基金合同能继续履行的，应当继续履行。
（三）本基金合同当事一方造成违约后，其他当事方应当采取适当措施防止损失的扩大；
没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支
出的合理费用由违约方承担。
（四）因第三方的过错而导致本基金合同当事人一方违约造成其他当事人损失的，违约方
并不免除其赔偿责任。
（五）因当事人之一违约而导致其他当事人损失的，基金份额持有人应先于其他受损方获
得赔偿。
二十五、争议的处理
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或其他与基金合同有关的争议，基金合同当
事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有
权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的
仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
二十六、基金合同的效力
基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。
（一）本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及法定代表人或授权代理签字，
在基金募集结束，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面确认后生效。基金合同的有效
期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会批准并公告之日止。
（二）本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的
基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。
（三）本基金合同正本一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份外，基金
管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。
（四）本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和登记结
算机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
二十七、其他事项
本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。
附件：基金合同摘要
一、基金合同当事人的权利与义务
（一）基金管理人
1、基金管理人的权利
（1）运用基金财产；
（2）获得基金管理人报酬；
（3）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（4）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金业务的规则；
（5）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关
法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国
证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
（6）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
（7）选择、更换登记结算机构，并对登记结算机构的代理行为进行必要的监督和检查；
（8）选择、更换销售代理机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的
监督和检查；
（9）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（10）依法召集基金份额持有人大会；
（11）法律法规和基金合同规定的其他权利。
2、基金管理人的义务
（1）依法募集基金，办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事
宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和
运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金
财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不
得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同
等法律文件的规定；
（10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付投资人申购的基金份额或赎回的股票、现
金替代以及现金差额；
（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（12）编制中期和年度基金报告；
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及
其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责
任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人
追偿；
（22）法律法规和基金合同规定的其他义务。
（二）基金托管人
1、基金托管人的权利
（1）获得基金托管费；
（2）监督基金管理人对本基金的投资运作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
（5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法
律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证
监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
（6）依法召集基金份额持有人大会；
（7）法律法规和基金合同规定的其他权利。
2、基金托管人的义务
（1）安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管
业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不
得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（7）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公
开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（8）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的
运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应
当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值；
（13）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有
人大会；
（17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（18）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（19）建立并保存基金份额持有人名册；
（20）法律法规和基金合同规定的其他义务。
（三）基金份额持有人
1、基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决
权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益。
2、基金份额持有人的义务
（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
（2）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同规定的费用；
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动；
（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人
处获得的不当得利；
（7）法律法规和基金合同规定的其他义务。
二、基金份额持有人大会
（一）基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额
拥有平等的投票权
（二）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%以
上（含10%，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）
提议时，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止基金合同；
（2）转换基金运作方式；
（3）变更基金类别；
（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
（5）变更基金份额持有人大会议事程序；
（6）更换基金管理人、基金托管人；
（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标
准的除外；
（8）本基金与其他基金的合并；
（9）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
2、出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后决定，不需召开基金份额
持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用；
（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
（3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（三）召集人和召集方式
1、除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，开会
时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者不能召
集时，由基金托管人召集。
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管
人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
3、代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当
向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具
书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有
人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之
日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托
管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。
4、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而
基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集
基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当
配合，不得阻碍、干扰。
（四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地点、
方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日的30天前在指定媒介
公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和出席方式；
（2）会议拟审议的主要事项；
（3）会议形式；
（4）议事程序；
（5）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（6）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、
送达时间和地点；
（7）表决方式；
（8）会务常设联系人姓名、电话；
（9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（10）召集人需要通知的其他事项。
2、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并
在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。
（五）基金份额持有人出席会议的方式
1、会议方式
（1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
（2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开
会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。
（3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
（4）会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、更换基金管理人或更换
基金托管人、提前终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
2、召开基金份额持有人大会的条件
（1）现场开会
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占权益登记日基
金总份额的50%以上；
②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有
基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金
合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符。
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间和地点，但确定
有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
（2）通讯方式开会
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
①召集人按本基金合同规定公布会议通知；
②召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书
面表决意见；
③本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金
份额应占权益登记日基金总份额的50%以上；
④直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，同时
提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记结算机构记
录相符；
⑤会议通知公布前报中国证监会备案。
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间，且确定有
权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规
和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃
权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
（六）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
（1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召集
人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
（2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金
份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持
有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应
当在大会召开日的40天前提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日的30天前公告。
（3）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原则对
提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法
律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述
要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会
表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提
案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程
序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审
议。
（4）单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持
有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提
案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时
间间隔不少于6个月。
（5）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修
改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日的30日前公告。否则，会议的召开日期应当顺延并
保证至少与公告日期有30日的间隔期。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确
定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并在公证机关监督下形成
大会决议。
大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金
托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会
的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数从出席会议的基金份额持有人和
代理人中选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、
身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。
（2）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，首先由召集人提前30天公布提案，在所通知的表决截止日期第
2天在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。
3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
（七）决议形成的条件、表决方式、程序
1、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上通过方为有效，
除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
（2）特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方为
有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同等重大事项
必须以特别决议通过方为有效。
3、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以公
告。
4、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
5、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
（八）计票
1、现场开会
（1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的
主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召
集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代
理人中推举3名基金份额持有人代表担任监票人。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结
果。
（3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主
持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果
有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重
新清点结果。重新清点仅限一次。
2、通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程予以公证。若基金管理人、基金托管人经通知拒绝到会的，经公证机关将拒
绝到会情况记录在案的，不中断计票程序，并不影响计票结果。
（九）基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
1、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报中
国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无
异议意见之日起生效。
2、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的
决定。
3、基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒介公告。
三、基金的收益与分配
（一）基金收益的构成
基金收益包括：
1、基金投资所得红利、股息、债券利息收入；
2、买卖证券价差收入；
3、存款利息收入；
4、已实现的其他合法收入。
因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。
（二）基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
（三）收益分配原则
1、每一基金份额享有同等分配权。
2、当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到1%以上时，可进行收益分配。基
金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的计算方法参见《招募说明书》。
3、在符合有关基金收益分配条件的前提下，本基金收益每年最多分配12次。
4、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进
行收益分配，每次基金收益分配数额由基金管理人根据上述原则确定。基于本基金的性质和特
点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值
低于面值。
5、本基金收益分配采取现金分红方式。
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（四）基金收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、
分配方式、支付方式等内容。
（五）基金收益分配的时间和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，并公告；
2、在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利向基金托管
人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
四、基金的费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法
规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为0.15%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇
法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.05%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇
法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、上述（一）中3到8项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用
支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，
以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息
披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认
购费中列支。基金标的指数使用费由基金管理人承担。
（五）费率调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低
基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费
率实施日前按规定在指定媒介上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
五、基金的投资方向和投资限制
（一）投资范围
本基金以标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象，
投资于指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产净
值的95％，如因标的指数成份股调整、基金份额申购、赎回清单内现金替代、现金差额等因
素导致基金投资比例不符合上述标准的，基金管理人将在十个交易日内进行调整。同时为更好
地实现投资目标，本基金也可投资于新股（含存托凭证）、债券及中国证监会允许基金投资的
其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的5％。
本基金可以按照国家的有关规定进行融资及参与转融通证券出借业务。
（二）投资限制
1、组合限制
依照《运作办法》，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：
（1）基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过基金总资产，单只基金所
申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（2）违反基金合同关于投资范围和投资策略等约定；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；
（4）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证
券的10%；本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；因证券
市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定
比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（6）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，
可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（7）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的股票
合并计算，法律法规或监管部门另有要求的除外；
（8）本基金参与转融通证券出借业务将遵守下列要求：出借证券资产不得超过基金资产
净值的30%，出借期限在10个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流
动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的
30%；最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；证券出借的平均剩余期限不得超过30
天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；
（9）法律法规和中国证监会规定禁止的其他情形。
除上述第（5）、（6）项外，由于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、成份股价
格的市场变化等基金管理人之外的因素导致基金投资不符合上述约定比例的不在限制之内，
但基金管理人应在合理期限内进行调整，以达到标准。因证券市场波动、上市公司合并、基金
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合第（8）项规定的，基金管理人不得新
增出借业务。
若本基金完全按照标的指数的构成比例进行投资的，则本基金不受上述第3、4条比例限
制的约束，本基金完全按照标的指数的构成比例进行投资指本基金资产净值95％以上的股票
投资的个股权重构成与标的指数成份股权重构成一致。日后如法律法规或中国证监会改变上
述比例限制的，则本基金比例限制将进行调整。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
六、基金净值信息的计算方式和公告方式
（一）基金资产总值
本基金基金资产总值包括基金所拥有的证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。
（二）基金资产净值
本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（三）基金份额净值
T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为计算日基金资产净值
除以计算日发售在外的基金份额总数。
（四）基金净值信息的公告
本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少每周
在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值；
基金管理人将在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度
最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的终止和基金财产的清算
（一）基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同将终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月
内没有新任基金管理人承接其原有权利义务；
3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月
内没有新任基金托管人承接其原有权利义务；
4、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标
的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就
上述事项表决未通过的；
5、法律法规或中国证监会规定的其他情况。
（二）基金财产的清算
1、基金财产清算小组
（1）自基金合同终止事项发生之日起30个工作日内，成立基金财产清算小组，基金管理
人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清算。
（2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务
资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的
工作人员。
（3）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
小组可以依法进行必要的民事活动。
2、基金财产清算程序
基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
（1）基金合同终止时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；
（2）对基金财产进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估价和变现；
（4）聘请律师事务所出具法律意见书；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
（6）将基金财产清算结果报告中国证监会；
（7）参加与基金财产有关的民事诉讼；
（8）公布基金财产清算公告；
（9）对基金剩余财产进行分配。
3、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
4、基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5、基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小
组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果由基金财产清算小组经中
国证监会备案后3个工作日内公告。
6、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
八、争议的处理
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或其他与基金合同有关的争议，基金合同当事
人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将
争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁
规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合
同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和登记结算机构
办公场所查阅，投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件，但其
效力应以基金合同正本为准。