上海证券交易所、深圳证券交易所与中国金融期货交易所于2016年1月4日发布相关公告,因2016年1月4日沪深300指数较前一交易日收盘首次下跌达到或超过7%,决定自13时33分开始实施指数熔断且当日不再恢复交易。为保护基金份额持有人的利益,保障基金投资运作的稳定性,根据相关法律法规、基金合同、中国基金业协会《关于指数熔断机制实施后公募基金行业相关配套工作安排的通知》、《关于发布<指数熔断机制实施后公募基金销售业务操作问答>的通知》、深圳证券交易所《关于做好指数熔断期间场内基金申赎业务安排的通知》、上海证券交易所《关于指数熔断期间上海证券交易所场内基金申购赎回事项的通知》以及《中银基金管理有限公司关于旗下部分公开募集证券投资基金调整开放时间的提示性公告》(2015年12月31日发布)等规定,中银基金管理有限公司(以下简称“我司”或“基金管理人”)旗下相关基金的申购、赎回、转换、定期定额投资等业务(以下简称“申购、赎回等业务”)的办理将根据指数熔断情况相应调整,具体情况如下:
我司对旗下相关公开募集证券投资基金2016年1月4日申购、赎回等业务的开放时间进行调整,调整方案如下:
(一)我司旗下交易型开放式基金(“ETF”)的申购、赎回等业务的办理时间,根据其上市交易的证券交易所的规则执行,相关基金名单请见附件1。
(二)我司旗下股票型基金(不含ETF)、混合型基金及基金合同约定的投资范围包含指数熔断品种的债券型基金2016年1月4日办理申购、赎回等业务的截止时间提前至指数熔断开始时间,即13时33分,相关基金名单请见附件2。
各基金销售机构应将在当日指数熔断开始时点前受理的有效业务申请发送基金管理人,基金管理人依据各基金销售机构提供的当日有效申请数据进行业务办理。投资者通过基金销售机构于2016年1月4日13时33分之后(含)提交的业务申请,被确认为失败还是顺延为下一工作日的申请处理,敬请投资者及时主动咨询销售机构。
(三)对于我司旗下开通交易所场内申赎业务的基金(ETF除外),交易所会员单位和/或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务的处理规则另有规定的,从其规定,相关基金名单请见附件3。
重要提示:
1、投资者通过基金销售机构于2016年1月4日13时33分之后(含)提交的业务申请,由于各销售机构的现行业务规则差异,可能导致投资者于2016年1月4日13时33分之后(含)至15:00之间提交的申购、赎回等业务申请无法正常办理(包括业务申请被确认失败、无法顺延、无法正常办理撤单等),敬请投资者留意。如有疑问,请投资者咨询办理相关业务的销售机构。
2、基金的认购和变更分红方式等业务不受上述开放时间调整影响。
3、指数熔断触发后,基金管理人在综合考虑跨品种、跨市场及跨境套利等因素的基础上,为保护基金份额持有人的利益,与基金托管人协商一致后,可以根据法律法规、基金合同及中国基金业协会规则的规定,暂停办理基金申购、赎回等业务。
4、发生指数熔断可能导致基金资产无法及时变现,从而使投资者赎回款的划出时间有所延迟,基金管理人还可根据基金合同的约定延缓支付赎回款。
5、投资人办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书及其更新、相关业务规则、相关公告等文件。
6、投资人可通过本公司客户服电话(400-888-5566)或登录本公司网站(www.bocim.com)了解详情,或者咨询销售机构。
风险提示:
指数熔断导致基金的开放时间调整将影响到相关基金的申购、赎回、转换、定期定额投资等业务,可能对投资者的交易策略、交易习惯、交易结果等产生影响,可能会导致投资者提交的各项业务申请失败或延后处理,请投资者务必充分了解交易所指数熔断机制及相关规则,并及时关注基金管理人和基金销售机构的相关业务规则,谨慎作出投资决策。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
中银基金管理有限公司
2016年1月4日
附件1:
我司旗下交易型开放式基金(“ETF”)基金名称 基金类型 基金简称 基金代码
上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金 股票型 国企ETF 510270
附件2:
我司旗下股票型基金(不含ETF)、混合型基金及基金合同约定的投资范围包含指数熔断品种的债券型基金基金名称 基金类型 基金简称 基金代码
中银新动力股票型证券投资基金 股票型 中银新动力股票 000996
中银智能制造股票型证券投资基金 股票型 中银智能制造股票 001476
中银互联网+股票型证券投资基金 股票型 中银互联网+股票 001663
中银战略新兴产业股票型证券投资基金 股票型 中银战略新兴产业股票 001677
中银中国精选混合型开放式证券投资基金 混合型 中银中国混合 163801
中银持续增长混合型证券投资基金 混合型 中银增长混合 163803
中银收益混合型证券投资基金 混合型 中银收益混合 163804
中银动态策略股票型证券投资基金 混合型 中银策略混合 163805
中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金 混合型 中银优选混合 163807
中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金 混合型 中银蓝筹混合 163809
中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金 混合型 中银价值混合 163810
中银中小盘成长混合型证券投资基金 混合型 中银中小盘混合 163818
中银主题策略混合型证券投资基金 混合型 中银主题混合 163822
中银保本混合型证券投资基金 混合型 中银保本混合 163823
中银消费主题混合型证券投资基金 混合型 中银消费混合 000057
中银美丽中国混合型证券投资基金 混合型 中银美丽中国混合 000120
中银优秀企业混合型证券投资基金 混合型 中银优秀企业混合 000432
中银健康生活混合型证券投资基金 混合型 中银健康生活混合 000591
中银多策略灵活配置混合型证券投资基金 混合型 中银多策略混合 000572
中银研究精选灵活配置混合型证券投资基金 混合型 中银研究精选混合 000939
中银宏观策略灵活配置混合型证券投资基金 混合型 中银宏观策略混合 001127
中银新回报灵活配置混合型证券投资基金 混合型 中银新回报混合 000190
中银新经济灵活配置混合型证券投资 混合型 中银新经济混合 000805
基金
中银新趋势灵活配置混合型证券投资基金 混合型 中银新趋势混合 001370
中银新财富灵活配置混合型证券投资基金A类份额 混合型 中银新财富混合A 002054
中银新财富灵活配置混合型证券投资基金C类份额 混合型 中银新财富混合A 002056
中银新机遇灵活配置混合型证券投资基金A类份额 混合型 中银新机遇混合A 002057
中银新机遇灵活配置混合型证券投资基金C类份额 混合型 中银新机遇混合C 002058
中银稳健增利债券型证券投资基金 债券型 中银增利债券 163806
中银稳健双利债券型证券投资基金A类份额 债券型 中银双利债券A 163811
中银稳健双利债券型证券投资基金B类份额 债券型 中银双利债券B 163812
中银稳健添利债券型发起式证券投资基金 债券型 中银添利债券 380009
中银转债增强债券型证券投资基金A类份额 债券型 中银转债债券A 163816
中银转债增强债券型证券投资基金B类份额 债券型 中银转债债券B 163817
中银信用增利债券型证券投资基金 债券型 中银信用债券 163819
中银恒利半年定期开放债券型证券投资基金 债券型 中银恒利债券 001035
中银国有企业债债券型证券投资基金 债券型 中银国企债债券 001235
中银中证100指数增强型证券投资基金 股票型 中银中证100指数 163808
中银沪深300等权重指数证券投资基金 股票型 中银300E指数 163821
上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金 股票型 国企ETF 510270
附件3:
我司旗下开通交易所场内申赎业务的基金基金名称 基金运作方式 基金简称 基金代码
中银中国精选混合型开放式证券投资基金 LOF 中银中国(场内) 163801
中银沪深300等权重指数证券投资基金(LOF) LOF 中银300E(场内) 163821
中银互利分级债券型证券投资基金之B类份额 LOF 中银互B(场内) 150156
中银信用增利债券型证券投资基金 LOF 中银信用(场内) 163819
中银盛利纯债一年定期开放债券型证券投资基金(LOF) LOF 中银盛利(场内) 163824
中银产业债一年定期开放债券型证券投资基金 LOF 中银产债(场内) 163827
中银持续增长混合型证券投资基金 开通场内申赎 中银增长混合 163803
中银收益混合型证券投资基金 开通场内申赎 中银收益混合 163804
中银动态策略混合型证券投资基金 开通场内申赎 中银策略混合 163805
中银增利债券型证券投资基金 开通场内申赎 中银增利债券 163806
中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金 开通场内申赎 中银优选混合 163807
中银中证100指数增强型证券投资基金 开通场内申赎 中银中证100指数增强 163808