0.2928%
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：上海银行股份有限公司
注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所
上市时间：2020 年 9 月 9 日
公告日期：2020 年 9 月 4 日
目 录
一、重要声明与提示.................................................................................................... 1
二、基金概览 ......................................................................................................................... 2
三、基金的募集与上市交易 ............................................................................................... 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ............................................................ 6
五、基金主要当事人简介 ................................................................................................... 7
六、基金合同摘要 .............................................................................................................. 18
七、基金财务状况 .............................................................................................................. 19
八、基金投资组合 .............................................................................................................. 21
九、重大事项揭示 .............................................................................................................. 24
十、基金管理人承诺 .......................................................................................................... 25
十一、基金托管人承诺 ..................................................................................................... 26
十二、基金上市推荐人意见 ............................................................................................. 27
十三、备查文件目录 .......................................................................................................... 28
附件：基金合同内容摘要 ................................................................................................. 29
1
一、 重要声明与提示
国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交
易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券
投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和
《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，国泰基金管理有限公司
（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。本基金托管人上海银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资
料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本
基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告未涉及的有关内容，请投资人详细查阅 2020 年 8 月 5 日发布在本
基金管理人网站（www.gtfund.com）上的《国泰上证综合交易型开放式指数证券
投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。
2
二、 基金概览
1、基金名称：国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金。
2、基金二级市场交易简称：上证 ETF（基金扩位证券简称：上证综指 ETF）。
3、二级市场交易代码：510760。
4、基金申购、赎回简称：上证 ETF。
5、申购、赎回代码：510761。
6、2020 年 9 月 2 日基金份额总额：1,313,503,665.00 份（未经份额折算）。
7、2020 年 9 月 2 日基金份额净值：1,314,048,542.22 元（未经份额折算）。
8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
9、上市交易日期：2020 年 9 月 9 日。
10、基金管理人：国泰基金管理有限公司。
11、基金托管人：上海银行股份有限公司。
12、上市推荐人：光大证券股份有限公司。
13、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：安信证券股份有限公司、
长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、方正
证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安
证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券
股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部
证券有限公司、申万宏源证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券
股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信建投
证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告。
3
三、 基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证券监督管理委员会证监许
可【2020】1555 号文。
2、基金运作方式：交易型开放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、发售日期：本基金自 2020 年 8 月 10 日至 2020 年 8 月 14 日公开发售。
其中，网上现金认购的日期为 2020 年 8 月 12 日至 2020 年 8 月 14 日，网下现金
认购和网下股票认购的日期为 2020 年 8 月 10 日至 2020 年 8 月 14 日。
5、发售价格：1.00 元人民币。
6、发售期限：网下现金和网下股票发售 5 个工作日，网上现金发售 3 个工
作日。
7、发售方式：投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购
3 种方式。
8、发售机构
（1）直销机构
投资人可通过本基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购。
（2）代销机构
本基金的网下现金发售和网下股票发售代理机构为中信建投证券股份有限
公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限
公司、光大证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、
华泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、
中信证券（山东）有限责任公司、中国中金财富证券有限公司、中信证券华南股
份有限公司、安信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、华鑫证券有
限责任公司、平安证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有
限公司。
本基金网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单
位办理。
4
（二）基金合同生效
本基金自 2020 年 8 月 10 日起向社会公开募集，截至 2020 年 8 月 14 日募
集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次
募集的净认购金额为 1,313,503,665.00 元人民币（含网下股票所募集的股票市值），
折合基金份额 1,313,503,665.00 份；通过网下直销现金认购的有效净认购资金在
募集期间产生的银行利息共计 0.00 元人民币；通过网上现金认购和通过发售代
理机构进行网下现金认购的有效净认购资金在注册登记机构清算交收后至划入
基金托管账户前一日产生的利息共计 354,637.40 元人民币，计入基金财产，不折
算为投资人基金份额。上述资金总额已于 2020 年 8 月 20 日全额划入基金托管人
在上海银行股份有限公司开立的本基金托管账户。募集股票已于 2020 年 8 月 20
日前过户至基金托管人和本基金以联名方式开立在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司的证券账户。
本次募集有效认购户数为20,430户，按照每份基金份额1.00元人民币计算，
募集期间募集（含所募集股票市值）及利息结转的基金份额共计 1,313,503,665.00
份，已全部计入基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》以及《国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金》的有关规定，本基
金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并
于 2020 年 8 月 21 日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效
之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
（三）基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书
【2020】297 号。
2、上市交易日期：2020 年 9 月 9 日。
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称：上证 ETF。
5、二级市场交易代码：510760。投资人在上海证券交易所各会员单位证券
营业部均可参与本基金的二级市场交易。
6、基金申购、赎回简称：上证 ETF。
5
7、申购、赎回代码：510761。投资人应当在本基金指定的一级交易商办理
本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金
的申购和赎回。目前本基金的一级交易商包括：安信证券股份有限公司、长城证
券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、方正证券股
份有限公司、光大证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股
份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券股份有
限公司、华鑫证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有
限公司、申万宏源证券有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有
限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信建投证券股
份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司。
8、本次上市交易份额：1,313,503,665.00 份。
9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可
进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
6
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至 2020 年 9 月 2 日，本基金基金份额持有人户数为 20,430 户，平均每户
持有的基金份额为 64,292.89 份。
（二）持有人结构
截至 2020 年 9 月 2 日，本基金份额持有人结构如下：
机构投资者持有的基金份额为 32,402,642.00 份，占基金总份额的 2.47%；个
人投资者持有的基金份额为 1,281,101,023.00 份，占基金总份额的 97.53%。
（三）前十名基金份额持有人的情况
截至 2020 年 9 月 2 日，前十名基金份额持有人的情况如下表：
序号 基金份额持有人名称（全称） 持有基金份额（份） 占基金总份额的比例（%）
1 杨国平 10000000 0.76
2 郑玉环 10000000 0.76
3 张金玲 5000000 0.38
4 张建平 5000000 0.38
5 胡恒 5000000 0.38
6 许福林 5000000 0.38
7 程杰 3000000 0.23
8 祁彬 3000000 0.23
9 文登市森鹿制革有限公司 3000000 0.23
10 许再苏 3000000 0.23
7
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：国泰基金管理有限公司
2、法定代表人：陈勇胜
3、总经理：周向勇
4、注册资本：壹亿壹仟万元人民币
5、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
6、批准设立机关及设立批准文号：中国证监会证监基字【1998】5 号
7、工商登记注册的营业执照统一社会信用代码：91310000631834917Y
8、经营范围：基金设立、基金业务管理，及中国证监会批准的其他业务。
9、股权结构
股东名称 持股比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
10、内部组织结构及职能
公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事 4 名。董事会下设提名
及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决
策和发展规划进行决策及监督；
在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员
会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同
时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作
和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；
公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中
加强职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；
公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对
公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。
8
11、人员情况
截至 2020 年 6 月 30 日，公司正式员工 310 人，其中 66.8%（207 人）的员
工具有硕士及以上学历。
12、信息披露负责人：刘国华
咨询电话：400-888-8688
13、基金管理业务情况
截至 2020 年 8 月 31 日，本基金管理人共管理 149 只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合
型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指
数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利债券
型证券投资基金（由国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型而来）、国泰成
长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金
管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混
合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券
投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地
产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由
国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年
期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投
资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式
证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优
势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、
9
国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资
基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型
证券投资基金更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金
转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业
指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有
色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国
泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰
央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国
泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、
国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活
配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金
（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新
能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资
基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指
证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、
国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵
活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债
债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰
融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合
型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报
定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基
金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证
券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农
业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵
活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期
国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安
增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投
资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚
优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招
10
惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投
资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优
选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活
配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债
券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债
债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券
型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标
收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、
国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由
国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混
合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫
策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更
而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资
基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型
证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发
起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰
惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信
利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合
型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、
国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投
资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、
国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半导体芯片行业
交易型开放式指数证券投资基金（由国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证
券投资基金更名而来）、国泰中证 500 指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定
期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安三个月定期开放
债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基
金、国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民
利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保本混合型证券投资基金
保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、
11
国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中
证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券
型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放
债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰
鑫睿混合型证券投资基金、国泰 CES 半导体芯片行业交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金（由国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金更名而来）、国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰研究精选两年持
有期混合型证券投资基金、国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金、国泰合
融纯债债券型证券投资基金、国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金、
国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交
易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数
证券投资基金、国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证钢铁交易型
开放式指数证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基
金、国泰蓝筹精选混合型证券投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数
证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、
国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金、国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金、国泰大
制造两年持有期混合型证券投资基金、国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券
投资基金、国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金、国泰民泽平衡养老目标三
年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、国泰致远优势混合型证券投资基金、
国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰浩益 18 个月封闭运作
混合型证券投资基金、国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
上证综合交易型开放式指数证券投资基金、国泰医药健康股票型证券投资基金、
国泰中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年
获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保
基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理
人资格。2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理
12
业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格
境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII
等管理业务资格。
14、本基金基金经理
梁杏，学士，13 年证券基金从业经历。2007 年 7 月至 2011 年 6 月在华安基
金管理有限公司担任高级区域经理。2011 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，
历任产品品牌经理、研究员、基金经理助理。2016 年 6 月起任国泰国证医药卫
生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金
的基金经理，2018 年 1 月至 2019 年 4 月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理，2018 年 7 月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理，2019 年 4 月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数
证券投资基金联接基金和国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的
基金经理，2019 年 11 月起兼任国泰 CES 半导体芯片行业交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金（由国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金更名而来）的基金经理，2020 年 1 月起兼任国泰中证煤
炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基
金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2020 年 8 月起
兼任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2016 年 6 月至
2018 年 7 月任量化投资（事业）部副总监，2018 年 7 月起任量化投资（事业）
部总监。
谢东旭，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。曾任职于中信证券、华安基
金管理有限公司、创金合信基金管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理
有限公司，任基金经理助理。2019 年 11 月起兼任国泰中证 500 指数增强型证券
投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）、国泰国证有色金属
行业指数分级证券投资基金和国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金的基金经
理，2020 年 8 月起兼任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金的基金经
理。
（二）基金托管人情况
13
1、基本情况
名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
成立时间：1995 年 12 月 29 日
组织形式：股份有限公司（中外合资、上市）
注册资本：人民币 142.065287 亿元
存续期间：持续经营
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号
托管部门联系人：周直毅
电话：021－68475608
传真：021－68476936
上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，是一家由国有股份、中资法人股份、
外资股份及个人股份共同组成的股份制商业银行，总行位于上海, 是上海证券交
易所主板上市公司，股票代码 601229。
上海银行以“精品银行”为战略愿景，以“精诚至上，信义立行”为核心价
值观，近年来通过推进专业化经营和精细化管理，着力在中小企业、财富管理和
养老金融、金融市场、跨境金融、在线金融等领域培育和塑造经营特色，不断增
强可持续发展能力。
上海银行目前在上海、北京、深圳、天津、成都、宁波、南京、杭州、苏州、
无锡、绍兴、南通、常州、盐城等城市设立分支机构，形成长三角、环渤海、珠
三角和中西部重点城市的布局框架；发起设立四家村镇银行、上银基金管理有限
公司、上海尚诚消费金融股份有限公司，设立上海银行（香港）有限公司和上银
国际有限公司，并与全球 120 多个国家和地区近 1500 多家境内外银行及其分支
机构建立了代理行关系。
上海银行自成立以来市场影响力不断提升。被中国银行业协会授予城商行工
作“卓越贡献奖”。被�