工银瑞信MSCI中国A股交易型开放式指数
证券投资基金
上市交易公告书
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:中信建投证券股份有限公司
注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2020年8月7日
公告时间:2020年8月4日
目 录
一、重要声明与提示 ....................................................................................................................... 3
二、基金概览 ................................................................................................................................... 4
三、基金的募集与上市交易 ........................................................................................................... 5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ........................................................................... 7
五、基金主要当事人简介 ............................................................................................................... 7
六、基金合同摘要 ......................................................................................................................... 12
七、基金财务状况(未经审计) ................................................................................................. 12
八、基金投资组合 ......................................................................................................................... 13
九、重大事件揭示 ......................................................................................................................... 16
十、基金管理人承诺 ..................................................................................................................... 16
十一、基金托管人承诺 ................................................................................................................. 16
十二、基金上市推荐人意见 ......................................................................................................... 16
十三、备查文件目录 ..................................................................................................................... 17
附件:基金合同摘要 ..................................................................................................................... 18
一、重要声明与提示
《工银瑞信MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简
称“本公告书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券
投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书的内容与格式>》和《上海证券
交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,工银瑞信MSCI中国A股交易型开放式指数
证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人工银瑞信基金管理有限公司的董事会及董
事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中信建投证券股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的
真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金
的任何保证。
凡本公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅刊登在2020年5月28日工银瑞信
基金管理有限公司网站(www.icbccs.com.cn)、上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和中
国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《工银瑞信MSCI中国A股交
易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
二、基金概览
1、基金名称:工银瑞信MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金
2、基金二级市场交易简称:工银MSCI;扩位证券简称:工银MSCI中国ETF;
3、二级市场交易代码:512320
4、基金申购、赎回简称:工银MSCI
5、申购、赎回代码:512321
6、截至公告日前两个工作日即2020年7月31日基金份额总额:659,040,765.00份
7、截至公告日前两个工作日即2020年7月31日基金份额净值:1.0044元
8、本次上市交易份额:659,040,765.00份
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期:2020年8月7日
11、基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
12、基金托管人:中信建投证券股份有限公司
13、登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
14、上市推荐人:中信建投证券股份有限公司
三、基金的募集与上市交易
(一)上市前募集情况
1、本基金注册申请的注册机构和准予注册文号:中国证监会证监许可【2020】743号
2、基金运作方式:交易型开放式
3、基金合同期限:不定期
4、发售日期:2020年6月1日至2020年6月19日
5、发售面值:1.00元人民币
6、发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购
7、发售机构:
(1)网上现金发售代理机构:
网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理,具体名单可
在上海证券交易所网站查询。
(2)网下现金发售机构
①直销机构
工银瑞信基金管理有限公司
②发售代理机构
中信建投证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证
券股份有限公司、广发证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、
浙商证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、光大证券股
份有限公司、海通证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司。
(3)网下股票发售机构
①直销机构
工银瑞信基金管理有限公司
②发售代理机构
中信建投证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证
券股份有限公司、广发证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、
浙商证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、光大证券股
份有限公司、海通证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司。
8、验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
9、募集资金总额及入账情况:截至2020年6月29日,本基金募集工作已顺利结束。
经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集相关的资产总额为659,040,765.00
元人民币(含股票部分),网下现金认购资金在募集期间产生的利息折份额部分共计人民币
7,840.00元。现金认购资金已于2020年6月29日划入本基金托管账户,网下认购股票截至
2020年6月29日已过户至本基金证券账户,网上现金认购资金在募集期间产生的利息共计
人民币238,718.25元归入基金资产,其中人民币31,762.35元已于2020年6月29日划入本
基金托管账户,剩余人民币206,955.90元,将于下一个银行结息日划入基金托管户。
10、基金备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相
关法律、法规的规定以及《工银瑞信MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基金
合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,本基金募集结果符合备案条件,工银瑞信基金
管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于
2020年6月29日获中国证监会书面确认,本基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之
日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
11、基金合同生效日:2020年6月29日。
12、基金合同生效日的基金总份额:659,040,765.00份
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书【2020】231
号
2、上市交易日期:2020年8月7日
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
4、基金二级市场简称:工银MSCI
5、基金二级市场交易代码:512320
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
6、本次上市交易份额:659,040,765.00份
7、基金资产净值的披露:在开始办理基金份额申购或者赎回或上市交易后,基金管理
人应当在不晚于每个开放日/交易日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网
点披露开放日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值,并在上海证券交易所行情发布
系统揭示基金份额净值。
8、未上市交易份额的流通规定:本基金所有份额均上市交易。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至公告日前两个工作日即2020年7月31日,本基金的基金份额持有人户数为7,495
户,平均每户持有的基金份额为87,930.72份。
(二)持有人结构
截至公告日前两个工作日即2020年7月31日,基金份额合计为659,040,765.00份,基
金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的本基金的基金份额为124,623,960.00份,占比18.91%;
个人投资者持有的本基金的基金份额为534,416,805.00份,占比81.09%。
(三)基金场内份额前十名持有人情况(截至2020年7月31日)
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额(份) 占场内基金总份额的比例(%)
1 中国国际金融股份有限公司 40,000,000.00 6.07
2 天安人寿保险股份有限公司-分红产品 20,004,600.00 3.04
3 中信证券股份有限公司 15,000,000.00 2.28
4 西南证券股份有限公司 10,000,000.00 1.52
5 东吴证券股份有限公司 8,001,240.00 1.21
6 方正证券股份有限公司 7,000,000.00 1.06
7 广发证券股份有限公司 6,000,000.00 0.91
8 张立伟 5,520,000.00 0.84
9 福建金牛贸易有限公司 5,000,000.00 0.76
10 顾晓春 5,000,000.00 0.76
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、基本信息
名称:工银瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、
甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
邮政编码:100033
法定代表人:王海璐
成立日期:2005年6月21日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93号
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
营业执照注册号:100000400011263
经营范围:基金募集,基金销售,资产管理,中国证监会许可的其他业务
信息披露联系人:朱碧艳
联系电话:400-811-9999
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%;瑞士信贷银行股份有限
公司占公司注册资本的20%.
存续期间:持续经营
2、经营概况
本公司下设二十二个部门和三个分公司,权益投资部、固定收益部、专户投资部、指数
投资中心、FOF投资部、研究部、中央交易室、营销管理部、战略客户部、养老金投资中心、
互联网金融部、北京分公司、上海分公司、深圳分公司、销售服务部、产品管理部、财务部、
人力资源部、战略发展部、法律合规部、内控稽核部、风险管理部、信息科技部、运作部、
纪委办公室。
权益投资部在投资决策委员会授权范围内负责权益投资组合日常理工作。
固定收益部在投资决策委员会授权范围内负责固定收益投资组合日常管理工作。
专户投资部在投资决策委员会授权范围内负责公司旗下除共同基金外其余资产组合的
日常投资管理工作。
养老金投资中心是公司养老金业务的归口管理部门,负责养老金业务的投资、销售、产
品和服务工作。
指数投资中心是公司被动业务的归口管理部门,负责被动业务的投资、销售、产品开发
和服务工作。
FOF投资部在投资决策委员会授权范围内负责公司FOF类产品日常投资管理工作。
研究部负责对宏观经济、行业、公司及市场进行研究并提出决策意见,以及公司投资服
务工作。
中央交易室负责投资指令的交易执行工作。
营销管理部负责公司渠道代销和券商直销业务的管理,以及品牌管理和媒体关系维护。
战略客户部负责公司主权类机构业务、非银行机构业务、公司业务、养老金战略客户等
销售管理。
互联网金融部负责公司互联网金融创新业务。
销售服务部负责销售支持和客户服务工作。
产品管理部负责产品创新、开发与管理。
财务部负责公司财务管理工作。
人力资源部负责公司人力资源招聘、薪酬、考核等工作,承担党委宣传部、党委组织部
职能。
战略发展部负责公司发展战略研究分析、股权管理及培训管理、行政管理,承担党委办
公室、办公室、董监事会办公室相关职能。
纪委办公室承担纪委日常工作职责。
法律合规部负责公司法律合规工作。
内控稽核部负责公司内控稽核工作。
风险管理部负责公司投资风险管理、投资合规性监控、组合绩效评估和分析等工作。
信息科技部负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行、网络安全和维护。
运作部负责公司开放式基金的注册登记、清算、核算和会计工作。
北京分公司负责实施区域内渠道代销、机构等业务的营销、拓展、维护和服务等工作。
上海分公司负责实施区域内渠道代销、机构等业务的营销、拓展、维护和服务等工作。
深圳分公司负责实施区域内渠道代销、机构等业务的营销、拓展、维护和服务等工作。
截至2020年6月30日,公司共有员工逾670人,平均年龄34岁,74%的员工拥有硕
士以上学历。公司投研团队由资深基金经理和研究员组成,投研人员逾150人,投资人员平
均拥有约12年的从业经验。
截至2020年6月30日,公司旗下管理155只开放式基金,品种涵盖货币型、债券型、
混合型、股票型、指数型、QDII、FOF等不同类型,建立了覆盖高中低风险等级的公募基金
产品线。
3、本基金基金经理
邓皓友先生,6年证券从业经验;曾在瀚华金控股份有限公司担任数据分析师;2014年
加入工银瑞信,现任指数投资中心基金经理;2019年10月29日至今担任工银瑞信创业板
交易型开放式指数证券投资基金基金经理;2020年6月29日至今担任工银瑞信MSCI中国
A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
(二)基金托管人
1、基本情况
名称:中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”)
住所:北京市朝阳区安立路66号4号
法定代表人:王常青
成立时间:2005年11月02日
批准设立机关和批准设立文号:证监会、证监机构字[2005]112号
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币76.46亿元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:证监许可【2015】219号
中信建投证券成立于2005年11月2日,是经中国证监会批准设立的全国性大型综合
证券公司。公司注册于北京,注册资本76.46亿元,并设有中信建投期货有限公司、中信建
投资本管理有限公司、中信建投(国际)金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司、
中信建投投资有限公司等5家子公司。自成立以来,中信建投证券各项业务快速发展,在企
业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及衍生品交易等领域
形成了自身特色和核心业务优势,并搭建了研究咨询、信息技术、运营管理、风险管理、合
规管理等专业高效的业务支持体系。凭借高度的敬业精神与突出的专业能力,中信建投证券
主要业务指标及盈利能力目前均位居行业前列。
2、主要人员情况
中信建投证券托管部管理团队和业务骨干具有丰富的证券投资基金托管业务运作经验,
业务人员专业背景覆盖了金融、会计、经济、计算机等各领域,可为托管客户提供个性化产
品处理能力。
3、基金托管业务经营情况
中信建投证券于2015年2月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格,中信建投证
券始终遵循“诚信、专注、成长、共赢全勤的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严
格履行基金托管人的各项职责,切实维护基金份额持有人的合法权益,为基金份额持有人提
供高质量的托管服务。
(三)登记结算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街17号
注册登记业务办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
电话:010-50938931
传真:010-50938907
联系人:徐一文
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:(010)58153000
传真电话:(010)85188298
经办注册会计师:王珊珊、马剑英
联系人:马剑英
(五)基金上市推荐人
名称:中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号
法定代表人:王常青
成立时间:2005年11月02日
批准设立机关和批准设立文号:证监会、证监机构字[2005]112号
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币76.46亿元
存续期间:持续经营
六、基金合同摘要
本基金基金合同的内容摘要请见附件。
七、基金财务状况(未经审计)
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中
支付。
本基金成立后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
本基金截至2020年7月31日的资产负债表如下:
单位:人民币元
资产: 期末数 负债: 期末数
银行存款 252,194,968.09 短期借款 -
结算备付金 - 交易性金融负债 -
存出保证金 - 衍生金融负债 -
交易性金融资产 437,475,135.67 卖出回购金融资产款 -
其中:股票投资 437,475,135.67 应付证券清算款 27,616,590.16
债券投资 - 应付赎回款 -
资产支持证券投资 - 应付管理人报酬 278,896.62
基金投资 - 应付托管费 55,779.34
衍生金融资产 - 应付销售服务费 -
买入返售金融资产 - 应付交易费用 301,492.61
应收证券清算款 应付税费 -
应收利息 291,411.06 应付利息 -
应收股利 - 应付利润 -
应收申购款 - 其他负债 48,306.22
其他资产 278,931.71 负债合计 28,301,064.95
- 所有者权益: -
- 实收基金 659,040,765.00
- 未分配利润 2,898,616.58
- 所有者权益合计 661,939,381.58
资产合计 690,240,446.53 负债与持有人权益总计 690,240,446.53
八、基金投资组合
截至2020年7月31日,本基金的投资组合如下:
(一)截至2020年7月31日,本基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 437,475,135.67 63.38
其中:股票 437,475,135.67 63.38
2 基金投资
3 固定收益投资
其中:债券
资产支持证券
4 贵金属投资
5 金融衍生品投资
6 买入返售金融资产
其中:买断式回购的买入返售金融资产
7 银行存款和结算备付金合计 252,194,968.09 36.54
8 其他资产 570,342.77 0.08
9 合计 690,240,446.53 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
(二)按行业分类的股票投资组合
1、截至2020年7月31日,本基金按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 7,083,573.00 1.07
B 采矿业 11,040,004.96 1.67
C 制造业 227,658,113.50 34.39
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 9,721,690.34 1.47
E 建筑业 8,480,187.00 1.28
F 批发和零售业 6,664,495.00 1.01
G 交通运输、仓储和邮政业 11,327,489.00 1.71
H 住宿和餐饮业 585,967.00 0.09
I 信息传输、软件和信息技术服务业 21,300,101.00 3.22
J 金融业 97,454,626.00 14.72
K 房地产业 14,658,815.70 2.21
L 租赁和商务服务业 7,826,031.00 1.18
M 科学研究和技术服务业 3,802,761.00 0.57
N 水利、环境和公共设施管理业 332,379.17 0.05
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 616,828.00 0.09
Q 卫生和社会工作 5,137,213.00 0.78
R 文化、体育和娱乐业 3,598,327.00 0.54
S 综合 186,534.00 0.03
合计 437,475,135.67 66.09
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
(三)按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
1、截止2020年7月31日,本基金按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名
股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600519 贵州茅台 15,400 25,843,972.00 3.90
2 601318 中国平安 127,900 9,707,610.00 1.47
3 600036 招商银行 278,000 9,674,400.00 1.46
4 000858 五 粮 液 44,000 9,570,000.00 1.45
5 600276 恒瑞医药 63,700 6,012,006.00 0.91
6 601888 中国中免 23,600 5,734,800.00 0.87
7 300750 宁德时代 26,800 5,686,156.00 0.86
8 603288 海天味业 32,700 4,907,616.00 0.74
9 002475 立讯精密 83,707 4,904,393.13 0.74
10 600900 长江电力 263,300 4,836,821.00 0.73
(四)按券种分类的债券投资组合
截至2020年7月31日,本基金未持有债券。
(五)按公允价值占净值比例大小排序的前五名债券明细
截至2020年7月31日,本基金未持有债券。
(六)按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
截至2020年7月31日,本基金未持有资产支持证券。
(七)按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
截至2020年7月31日,本基金未持有权证。
(八)本基金投资的股指期货交易情况说明
1、截至2020年7月31日,本基金未持有股指期货。
2、截至2020年7月31日,本基金本报告期内未进行股指期货交易。
(九)按公允价值占净值比例大小排序的前五名贵金属明细
截至2020年7月31日,本基金未持有贵金属。
(十)本基金投资的国债期货交易情况说明
1、截至2020年7月31日,本基金未持有国债期货。
2、截至2020年7月31日,本基金本报告期内未进行国债期货交易。
(十一)投资组合报告附注
1、声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
截至2020年7月31日,本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
截至2020年7月31日,本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 291,411.06
5 应收申购款 -
6 其他应收款 206,955.90
7 待摊费用 71,975.81
8 其他 -
9 合计 570,342.77
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截至2020年7月31日,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
截至2020年7月31日,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
九、重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产。
(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金
份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、上海证券交易所的监督管理。
(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出
现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定,设立专门的
基金托管部,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。
(二)根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定和约定,对基金的投资范
围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理费的计提和支付、基金托管
费的计提和支付等行为进行监督和核查。
(三)基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合
同的规定,将及时通知基金管理人限期纠正;并在限期内随时对通知事项进行复查,督促基
金管理人改正。
(四)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会。
十二、基金上市推荐人意见
本基金上市推荐人为中信建投证券股份有限公司。上市推荐人与本基金管理人之间不存
在任何关联关系。
上市推荐人就基金上市交易事宜出具如下意见:
1、本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的相关
条件;
2、基金上市文件真实、准确、完整,符合相关规定要求,文件内所载的资料均经过核
实。
十三、备查文件目录
下列文件存放在本基金管理人和基金托管人的办公场所,投资者可在办公时间免费查阅,
在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
(一)中国证监会准予工银瑞信MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金注册
的文件
(二)法律意见书
(三)基金管理人业务资格批件和营业执照
(四)基金托管人业务资格批件和营业执照
(五)《工银瑞信MSCI中国A股交易型开