-0.4771% 自开通至今，持续维持最大的市场份额
在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域 =>成为此类人民币产品的最大香港服务商
在离岸人民币CNH公募基金的领域 =>成为市场上首家服务商(2010年8月)
=>目前亦为最大的服务商
在港上市的交易所买卖基金(ETF) =>中资发行商的最大服务商之一
在离岸私募基金的领域 =>新募长仓基金的最大服务商之一
在非上市的股权/债权投资领域 =>香港少有的服务商之一
在“中港基金互认计划”领域 =>获得领先地位
在 “香港上海黄金交易所（SGE）” =>任命为香港唯一结算银行
其业务专长及全方位的配备，令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专
业全球托管银行, 亦是唯一获颁行业奖项的中资托管行：
专业杂志 所获托管奖项
亚洲投资人杂志 (Asian Investors) 服务提供者奖项： - 最佳跨境托管亚洲银行 （2012）
财资杂志(The Asset) Triple A托管专家系列奖项： - 最佳QFII托管行 (2013) - 最佳中国区托管专家 (2016)
财资杂志(The Asset) Triple A个人领袖奖项： Fanny Wong - 香港区年度托管银行家 (2014) 财资杂志（The Asset）Triple A 资产服务、机构投资者及保险机构系列奖项： - 最佳QDII托管行（2018）； 及 - 最佳QDII客户个案 (2018)
获债券通有限公司颁发: - “债券通优秀托管机构”(2018) - “债券通优秀托管行”(2019)
截至2018年末，中银香港(控股)的托管资产规模达10,984亿港元。
二、托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明
（一）主要人员情况
托管业务是中银香港的核心产品之一，由管理委员会成员兼副总裁王兵先生
直接领导。针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十多名骨干成
员，职级均为经理或以上，分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账
(Reconciliation)、客户服务、产品开发、营销、次托管网络管理及合规等方面。
骨干人员均来自各大跨国银行，平均具备15年以上的专业托管工作经验(包括本
地托管及全球托管)，并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。
除配备专职的客户关系经理，中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业
托管业务团队，以提供同时区、同语言的高素质服务。
除上述托管服务外，若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务，则由
中银香港的附属公司中银国际英国保诚信托有限公司（“中银保诚”）提供。作
为「强制性公积金计划管理局」认可的信托公司，中银保诚多年来均提供国际水
平的估值、会计、投资监督等服务，其专职基金会计与投资监督人员达50多名，
人员平均具备10年以上相关经验。
中银香港的管理层对上述服务极为重视，有关方面的人员配置及系统提升正
不断加强。另外，其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以
最高水平服务各机构性客户。
关键人员简历：
黄晚仪女士，托管业务主管。黄女士于香港大学毕业，并取得英国
Heriot-Watt University 的工商管理硕士及英国特许银行公会的会士资格。黄女士
从事银行业务超过二十年，大部分时间专职于托管业务，服务企业及机构性客户。
效力的机构包括曾为全球最大之金融集团 - 花旗集团 - 及本地两大发钞银行 -
渣打及中银香港。参加中银香港前，黄女士为花旗集团之董事及香港区环球托管
业务总监。目前黄女士专职于领导中银香港的全球托管及基金服务发展，并全力
配合中国合格境内机构投资者之境外投资及理财业务之所需，且担任中银香港集
团属下多家代理人公司及信托公司的企业董事。黄女士亦热心推动行业发展，包
括代表中银香港继续担任「香港信托人公会」 行政委员会之董事一职；自09
年9月至2015年6月期间, 获「香港交易所」委任作为其结算咨询小组成员；
另外，黄女士目前亦是香港证监会产品咨询委员会的委员之一。
郑丽华女士，托管运作及产品开发主管。郑女士乃英国特许公认会计师公会
之资深会员及香港会计师公会之会员，并持有伦敦大学专业会计硕士学位。郑女
士从事金融与银行业务超过二十年，其中十多年专职于托管业务，服务企业及机
构性客户。曾经工作的机构包括全球最大之金融集团 – 美国摩根大通银行与汇
丰银行及本地银行 - 恒生银行，对托管业务操作、系统流程及有关之风险管理
尤为熟悉。
阮美莲女士，财务主管。阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验，
管理工作包括投资估值、基金核算、投资合规监控及信托运作等。加入中银国际
集团前，阮女士曾于百慕达银行任职退休金部门经理一职，以及于汇丰人寿任职
会计经理，负责退休金基金会计工作。阮女士是香港会计师公会及英国特许公认
会计师公会资深会员，并持有英国列斯特大学硕士学位。
（二）安全保管资产条件
在安全保管资产方面，为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产，中银香港
目前已以托管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及
处理客户的股票、债券等资产交收。
除获得客户特别指令或法例要求外，所有实物证券均透过当地市场之次托管
人以该次托管人或当地存管机构之名义登记过户，并存放于次托管人或存管机构
内，以确保客户权益。
至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款，除非市场/存托机构/次托管
行等另有要求，否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项，以减少现金停留
于相关异地市场的风险。
先进的系统是安全保管资产的重要条件。
中银香港所采用的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称CSS，
是中银香港聘用一支科技专家、并结合银行内部的专才，针对机构性客户的托管
需求在原有的零售托管系统上重新组建而成的。CSS整个系统构建在开放平台
上，以IBM P5系列AIX运行。系统需使用两台服务器，主要用作数据存取及支
持应用系统软件，另各自附有备用服务器配合。此外，一台窗口服务器已安装
NFS (Network File System, for Unix)模块，负责与AIX服务器沟通。
新系统除了采用尖端科技开发，并融合机构性客户的需求与及零售层面的系
统优势，不单符合SWIFT-15022之要求，兼容file transfer 等不同的数据传输，
亦拥有庞大的容量 (原有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期均
运作如常，反观部分主要银行的系统则瘫痪超过1.5小时)。
至于基金估值、会计核算以及投资监督服务，则采用自行研发的FAMEX系
统进行处理，系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法，以满足
不同机构客户及各类基金的需要。系统优势包括: 多种货币；多种分类；实时更
新；支持庞大数据量；简易操作,方便用户。系统所支持的核算方法包括: 权重平
均(Weighted Average)；后入先出(LIFO)；先入先出(FIFO)；其它方法可经与客户
商讨后实施。系统所支持的估值方法有: 以市场价格标明 (Marking to Market)；
成本法；成本或市场价的较低者；入价与出价(Bid and offer)；分期偿还
(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；及其它根据证券类别的例外估值等。
三、托管业务的主要管理制度
作为一家本地持牌银行，中银香港的业务受香港金融管理局全面监管；另外，
作为本地上市的金融机构，中银香港亦需严格遵守香港联合交易所的规定及要
求。
中银香港实施严格的内部控制制度和风险管理流程，所有重要环节均采用双
人复核，减少人工操作风险；并由独立风险管理部门就任何新产品/服务/措施等
进行全面评核及监控，避免人为失误或道德风险。任何外判安排，除上述风险分
析外，还需寻求监管机构之批淮。
对于次托管行或服务商的委任，中银香港亦制定了有关选任、服务标准、及
日常服务水平监控等制度及要求，以确保服务质量。对托管客户而言，中银香港
亦承担其次托管行之服务疏失等风险，并在托管合约中清楚订明。
中银香港具备经审核之应变计划以应付各种各样特殊情况的发生。应变计划
每年均会进行测试及演练，模拟在突发情形下之业务运作，并对测试结果进行检
讨及评估，以确保在突发情形下仍能提供服务。系统方面，灾难应变措施中心亦
已预留独立应用软件及数据库服务器，随时取代生产服务器运作。
托管业务之规章制度及工作手册乃根据与托管相关的监管条例或指引(如:
员工守则, 了解你的客户政策 、防洗钱政策及个人私隐条例等)与中银香港本身
制定的内控制度(如 : 信息安全管理办法，包括托管系统用户之管理、权限之设
定等)缮制，并因应有关条例、指引或政策之修订而适时调整，以确保乎合对外、
对内的监控要求。
有关托管业务的重要规章制度包括《托管业务标准操作规程》（Custody -
Standard Operating Procedure Overview），主要内容包括：账户开立、客户账户
管理、结算程序、公司行动程序、资产核对、资金报告、账单、投诉、应急计划
等等。以及《托管系统进入控制规程》（Custody - System Access Control Procedure
Overview），内容涵盖系统范围、系统描述、用户概况、功能列表、职责定义、
增加、删除、修改程序、请求格式、控制与备份安排等。
中银香港设有独立的稽核委员会，直接向董事会负责，对各部门进行定期及
不定期之稽核。至于年度审计，则委任安永 (Ernst & Young)会计师事务所进行。
在核心托管团队中，特有一名合规人员，专注负责托管业务的风险控制，确保实
施全银行的合规标准。
中银集团系内各企业法人或业务条线均严格分开, 并设严密的防火墙, 以确
保客户资料高度保密。
四、重大处罚
中银香港托管业务自成立至今已超过十二年，从未受到监管机构的重大处
罚，亦没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
第二十部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、申购赎回代办证券公司（简称：一级交易商）：
安信证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、
广发证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、国盛证券股份有限公司、国泰
君安有限责任公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华泰证券
股份有限公司、平安证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申万宏源西部
证券有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、粤开证券股份
有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券有限责任公司、招商证券股份有限
公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富
证券有限责任公司、中泰证券股份有限公司、中信建投股份有限公司、中信证券
（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司
2、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理发售本
基金，并及时公告。
本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员可通过
上海证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。
基金管理人可以根据情况增加其他发售代理机构，并另行公告。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
负责人：周明
联系人：陈文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：陈颖华
经办律师：安冬、陈颖华
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
单元01室
办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：楼茜蓉
经办注册会计师：许康玮、楼茜蓉
第二十一部分 基金合同的内容摘要
基金合同的内容摘要详见附件一。
第二十二部分 基金托管协议的内容摘要
基金托管协议的内容摘要详见附件二。
第二十三部分 对基金份额持有人的服务
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售代理机构、申购赎回代
理券商提供。基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，以下是主要
的服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加和
修改服务项目。
基金管理人提供的服务内容如下：
1、客户服务热线
客服热线自动语音系统提供7*24小时的自动语音服务和查询系统，投资者
可通过电话收听最新公告、基金份额净值等信息。客服热线人工服务在交易日提
供人工咨询服务，一对一为投资者解答基金投资疑问。
华安客户服务热线：40088-50099。
2、网上服务
投资者可以通过登录网站，查询基金相关资料等信息。
3、客户投诉处理
投资者可以通过基金管理人提供的客服热线投诉处理专席、在线客服、书信、
电子邮件、传真等渠道对基金管理人提供的服务进行投诉。投资者还可以通过发
售代销机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉。
4、网址及电子信箱
网址：www.huaan.com.cn
电子信箱：service@huaan.com.cn
5、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理人
客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请确
保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十四部分 其他应披露事项
1.最近三年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到过中国证监
会及工商、财税等有关机关的处罚。
2.本期公告事项
序号 公告事项 信息披露媒介名称 披露日期
1 华安法国CAC40交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金份额发售公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-03-27
2 华安法国CAC40交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金合同 中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-03-27
3 华安法国CAC40交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金合同及招募说明书提示性公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-03-27
4 华安法国CAC40交易型开放式指数证券投资基金（QDII）托管协议 中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-03-27
5 华安法国CAC40交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书 中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-03-27
6 华安基金关于基金电子交易平台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-03-30
7 关于华安法国CAC40交易型开放式 《上海证券报》、中 2020-04-08
指数证券投资基金（QDII）延长募集期的公告 国证监会基金电子披露网站和公司网站
8 关于华安法国CAC40交易型开放式指数证券投资基金新增中信证券(华南)为发售代理机构的公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-04-23
9 关于华安法国CAC40交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金上网发售的提示性公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-05-20
10 华安法国CAC40交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金合同生效公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-05-30
11 关于华安法国CAC40交易型开放式指数证券投资基金开放申购、赎回业务的公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-06-09
12 华安法国CAC40交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书 中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-06-09
13 华安基金管理有限公司关于旗下上交所ETF申购赎回清单版本更新的公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-06-20
14 关于基金电子交易平台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网 2020-06-29
站
15 关于基金电子直销平台延长“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-06-29
16 华安基金管理有限公司关于总经理变更的公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-08-15
17 华安基金管理有限公司关于督察长变更的公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-08-22
18 华安法国CAC40交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金产品资料概要 中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-08-31
19 关于基金电子交易平台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-09-28
20 关于基金电子直销平台延长“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-09-28
21 华安基金管理有限公司关于总经理变更的公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-10-17
22 华安法国CAC40交易型开放式指数 中国证监会基金电 2020-10-27
证券投资基金（QDII）2020年第3季度报告 子披露网站和公司网站
23 华安基金管理有限公司关于旗下所有前端收费模式基金在直销柜台实施费率优惠的公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-12-18
24 华安基金管理有限公司关于首席信息官任职的公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-12-18
25 关于华安法国CAC40交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金因境外主要市场节假日暂停申购、赎回的公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-12-21
26 关于华安法国CAC40交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金因境外主要市场节假日暂停申购、赎回的公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-12-28
27 关于基金电子交易平台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-12-28
28 关于基金电子直销平台延长“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2020-12-28
29 华安法国CAC40交易型开放式指数证券投资基金（QDII）2020年第4季度报告 中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2021-01-21
30 华安基金管理有限公司关于督察长变更的公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2021-02-06
31 华安基金管理有限公司关于公司股东变更的公告 《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站 2021-03-09
第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式
招募说明书（包括更新的招募说明书）存放在基金管理人、基金托管人、基
金销售机构的住所，投资人可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得
上述文件的复印件。
第二十六部分 备查文件
一、备查文件
1、中国证监会对本基金的募集作出准予注册的文件
2、基金合同
3、托管协议
4、法律意见书
5、登记协议
6、基金管理人业务资格批件和营业执照
7、基金托管人业务资格批件和营业执照
二、存放地点：除第7项在基金托管人处外，其余文件均在基金管理人的住
所。
三、查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
华安基金管理有限公司
二〇二〇年三月二十六日
附件一：基金合同内容摘要
第一节 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
一、基金份额持有人
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购款、应付申购对价及法律法规和《基金合同》所规定的
费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金管理人
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）选择、更换或撤销基金境外投资顾问；承担受信责任，在挑选、委托
投资顾问过程中，履行尽职调查义务；
（17）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；
（18）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、转托管、定期定额投资、收益分配、开通人民币之外的其他币种的
申购、赎回或者本基金的场外申购、赎回等方面的业务规则，在法律法规和本基
金合同规定的范围内决定和调整基金的相关费率结构和收费方式；
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）委托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任，并
按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理；
（6）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照
《试行办法》第三十条规定的原则进行；
（7）进行境外证券投资，应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规
规定；
（8）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（9）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（10）依法接受基金托管人的监督；
（11）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法符
合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定
基金份额申购、赎回的价格；
（12）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（13）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（14）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
（15）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
（16）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（17）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；
（18）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（19）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料15年以上；
（20）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（21）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（22）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（23）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔�