-0.8062% 基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：上海证券交易所
上市时间：2021 年 2 月 8 日
公告日期：2021 年 2 月 3 日
华夏恒生互联网科技业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书
目录
一、重要声明与提示.......................................................................................... 1
二、基金概览.................................................................................................... 1
三、基金的募集与上市交易 ............................................................................... 2
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人.................................................... 3
五、基金主要当事人简介................................................................................... 4
六、基金合同摘要 ............................................................................................. 8
七、基金财务状况 ............................................................................................. 8
八、基金投资组合 ........................................................................................... 10
九、重大事件揭示 ........................................................................................... 14
十、基金管理人承诺........................................................................................ 14
十一、基金托管人承诺 .................................................................................... 14
十二、基金上市推荐人意见 ............................................................................. 15
十三、备查文件目录........................................................................................ 15
附件：基金合同摘要........................................................................................ 17
华夏恒生互联网科技业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书
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一、重要声明与提示
《华夏恒生互联网科技业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书》（以
下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《上海
证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华夏恒生互联网科技业交易型开放式指数
证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）基金管理人华夏基金管理有限公司的董事会
及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实
性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本
公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金
的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。
二、基金概览
1、基金名称：华夏恒生互联网科技业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）。
2、基金简称：华夏恒生互联网科技业 ETF（QDII）。
3、基金二级市场交易简称：恒生互联（扩位简称：恒生互联ETF）
4、基金二级市场交易代码：513330。
5、截至公告日前两个工作日即2021年2月1日基金份额总额：7,555,480,000份。
6、截至公告日前两个工作日即 2021 年 2 月 1 日基金份额净值：1.0072 元。
7、本次上市交易份额：7,555,480,000份。
8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
9、上市交易日期：2021年2月8日。
10、基金管理人：华夏基金管理有限公司。
11、基金托管人：中国建设银行股份有限公司。
12、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。
13、上市推荐人：东北证券股份有限公司。
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三、基金的募集与上市交易
（一）本基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会2020年12月17日证监许可
[2020]3536号文。
2、基金运作方式：交易型开放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、发售日期：2021年1月18日至2021年1月20日。
5、发售价格：1.00元人民币。
6、发售方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购2种方式认购本基金。
7、发售机构
（1）网上现金发售代理机构
具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位，具体名单可在上海证券交易所网站
查询。
（2）网下现金发售机构
（i）直销机构
投资者可以通过本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公
司、广州分公司、成都分公司，设在北京、广州的投资理财中心进行网下现金认购。
（ii）发售代理机构
中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海
通证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中信证券（山东）
有限责任公司、光大证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、东北证券股份有限公
司、国都证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、华鑫证券有
限责任公司、中国中金财富证券有限公司、国金证券股份有限公司等。
8、验资机构名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。
9、募集资金总额及入账情况：截至 2021 年 1 月 20 日，本基金募集工作已顺利结束。
经 安永华 明会计师 事务所 （特殊 普通合伙 ） 验资 ，本次 募集期间 净认购 金额为
7,555,480,000.00 元人民币，认购资金在募集期间产生的利息为 1,699,983.00 元人民币。现金
认购资金于 2021 年 1 月 26 日划入本基金托管账户，现金净认购资金在募集期间产生的利息
将至下一银行结息日后全部划入本基金托管专户。
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10、基金备案情况：本公司已向中国证监会办理基金备案手续，并于 2021 年 1 月 26
日获中国证监会书面确认，基金合同自 2021 年 1 月 26 日起正式生效。
11、基金合同生效日：2021年1月26日。
12、基金合同生效日的基金份额总额：按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，本次
募集资金结转的基金份额共计7,555,480,000份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。
（二）本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书[2021]43号。
2、上市交易日期：2021年2月8日。
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称：恒生互联（扩位简称：恒生互联ETF）。
5、基金二级市场交易代码：513300。
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
6、本次上市交易份额：7,555,480,000份。
7、未上市交易份额的流通规定：本基金所有份额均上市交易。
8、基金净值信息的披露：在本基金上市交易并开始办理基金份额申购赎回后，基金管
理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露
开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在上海证券交易所行情发布系统揭示基金份
额净值。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至公告日前两个工作日即2021年2月1日，本基金基金份额持有人户数为164,763户，
平均每户持有的基金份额为45,856.65份。
（二）持有人结构
截至公告日前两个工作日即2021年2月1日，机构投资者持有的本基金基金份额为
412,544,000.00份，占基金总份额的5.46%；个人投资者持有的本基金基金份额为
7,142,936,000.00份，占基金总份额的94.54%。
截至公告日前两个工作日即2021年2月1日，本基金管理人的从业人员持有本基金基金份
额5,000.00份，占基金总份额的0.00%。本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部
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门负责人、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
（三）前十名持有人
截至公告日前两个工作日即 2021 年 2 月 1 日，本基金前十名基金份额持有人情况如下：
序号 持有人名称（全称） 持有基金份额（份） 占总份额比例
1 BARCLAYS BANK PLC 139,000,000.00 1.84%
2 上海展弘投资管理有限公司－展弘稳进 1
号私募证券投资基金
50,000,000.00 0.66%
3 康沙南 30,990,000.00 0.41%
4 野村新加坡有限公司－自有资金 20,000,000.00 0.26%
5 都邦财产保险股份有限公司－自有资金 15,000,000.00 0.20%
6 饶文红 12,091,000.00 0.16%
7 何科 10,000,000.00 0.13%
7 王松林 10,000,000.00 0.13%
7 王英 10,000,000.00 0.13%
7 刘金霞 10,000,000.00 0.13%
7 郑伟康 10,000,000.00 0.13%
7 钟尉莲 10,000,000.00 0.13%
7 中国国际金融股份有限公司 10,000,000.00 0.13%
7 西南证券股份有限公司 10,000,000.00 0.13%
注：以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司提供的持有人信息编制。
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：杨明辉
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总经理：李一梅
信息披露负责人：李彬
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
注册资本：23800万元
设立批准文号：中国证监会证监基字[1998]16号
工商登记注册的法人营业执照文号：911100006336940653
经营范围：（一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户
资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比
例
中信证券股份有限公司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海鹏科技咨询有限公司 10%
合计 100%
3、内部组织结构与人员情况
公司设置了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的人员配置。
公司业务部门主要分为投研部门、风险控制部门、营销部门、后台运作部门等。其中，
投研部门主要负责投资研究、投资管理、投资交易等工作；风险控制部门主要负责投资的事
前、事中、事后风险合规监控等工作；营销部门主要负责营销和市场推广等工作；后台运作
部门主要负责会计估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的管理和维护等工作。
4、基金管理业务情况
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国
性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州
和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首
批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只
沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投
资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基金管
理人、首批公募养老目标基金管理人、首批中日互通 ETF 基金管理人，首批商品期货 ETF
基金管理人以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII 基
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金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。23 年来，公司秉承“为信任奉
献回报”的企业宗旨，坚持以专业、严谨的投资研究为基础，为投资人提供优质的基金产品
和理财服务。凭借规范的经营管理和良好的品牌声誉，公司多次荣获境内外权威奖项。
截至目前，公司旗下管理 217 只开放式基金，品种涵盖货币型、债券型、混合型、股票
型、指数型、QDII、FOF 等不同类型，建立了覆盖高中低风险等级的公募基金产品线，为
各类风险偏好投资者提供便捷、专业的投资理财服务。
5、本基金基金经理简介
徐猛先生，清华大学工学硕士。曾任财富证券助理研究员，原中关村证券研究员等。
2006年2月加入华夏基金管理有限公司，曾任数量投资部基金经理助理、上证原材料交易型
开放式指数发起式证券投资基金基金经理（2016年1月29日至2016年3月28日期间）、华夏沪
港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2015年3月12日至2021年2月1
日期间）、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2015年3月12日至2021
年2月1日期间）等，现任数量投资部总监，上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资
基金基金经理（2013年4月8日起任职）、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金
经理（2015年12月21日起任职）、恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2015年12
月21日起任职）、华夏上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2016年12
月1日起任职）、中小企业板交易型开放式指数基金基金经理（2016年12月1日起任职）、华夏
创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2017年12月8日起任职）、战略新兴成指交
易型开放式指数证券投资基金基金经理（2018年7月13日起任职）、华夏创业板交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2018年8月14日起任职）、华夏中小企业板交易
型开放式指数基金发起式联接基金基金经理（2018年9月10日起任职）、战略新兴成指交易型
开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（2019年6月5日起任职）、上证50交易型
开放式指数证券投资基金基金经理（2020年3月6日起任职）、华夏中证细分食品饮料产业主
题交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2020年12月30日起任职）、华夏恒生互联网科
技业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理（2021年1月26日起任职）、华夏恒
生中国企业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理（2021年2月1日起任职）。
（二）基金托管人
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
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办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立日期：2004 年 09 月 17 日
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
联系电话：(021)6063 7111
联系人：周海新
基金托管部门负责人：蔡亚蓉
2、主要人员情况
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运
营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等 12 个职能处室，在安徽
合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300 余人。自 2007
年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化
的内控工作手段。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2020 年二季度末，
中国建设银行已托管 1000 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务
水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管
银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责
任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托
管银行”奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017
年及 2019 年分别荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施
奖”。
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（三）基金上市推荐人
东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服务电话：95360
（四）验资机构
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
法定代表人：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注册会计师：王珊珊、马剑英
联系人：王珊珊
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财产
中列支。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
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（三）基金资产负债表
截至公告前两个工作日即 2021 年 2 月 1 日，本基金的资产负债表如下（未经审计）：
单位：人民币元
资产 2021 年 2 月 1 日
资产：
银行存款 3,617,942,635.37
结算备付金 422,543,190.64
存出保证金 159,294,304.20
交易性金融资产 3,825,577,444.17
其中：股票投资 3,825,577,444.17
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 617,290.60
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 1,994,418,790.43
资产总计 10,020,393,655.41
负债和所有者权益
负债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
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应付证券清算款 2,408,092,322.25
应付赎回款 -
应付管理人报酬 618,152.85
应付托管费 185,445.85
应付销售服务费 -
应付交易费用 1,856,023.55
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 3,500.00
负债合计 2,410,755,444.50
所有者权益： -
实收基金 7,555,480,000.00
未分配利润 54,158,210.91
所有者权益合计 7,609,638,210.91
负债和所有者权益总计 10,020,393,655.41
注：截至 2021 年 2 月 1 日，本基金基金份额净值为 1.0072 元，基金份额总额为
7,555,480,000 份。
八、基金投资组合
截至公告前两个工作日即 2021 年 2 月 1 日（本基金合同自 2021 年 1 月 26 日起生效，
本报告期自 2021 年 1 月 26 日至 2021 年 2 月 1 日），本基金的投资组合情况如下：
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 3,825,577,444.17 38.18
其中：普通股 3,825,577,444.17 38.18
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存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 4,040,485,826.01 40.32
8 其他各项资产 2,154,330,385.23 21.50
9 合计 10,020,393,655.41 100.00
注：本基金本报告期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 3,336,331,181.15 元，
占基金资产净值比例为 43.84%。
（二）报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
中国香港 3,825,577,444.17 50.27
合计 3,825,577,444.17 50.27
（三）报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
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信息技术 2,288,763,226.12 30.08
非必需消费品 848,367,889.65 11.15
通信服务 658,447,246.45 8.65
工业 29,999,081.95 0.39
保健 - -
必需消费品 - -
公用事业 - -
金融 - -
房地产 -
材料 - -
能源 -
合计 3,825,577,444.17 50.27
注：以上采用全球行业分类标准（GICS）。
（四）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
序
号
公司名称（英文）
公司
名称
（中
文）
证券
代码
所在
证
券市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价值（元）
占基金
资产净
值比例
（%）
1 MEITUAN
美团
－Ｗ
03690 香港 中国
香港 1,414,900.00 461,113,787.65 6.06
2
TENCENT
HOLDINGS LTD
腾讯
控股 00700 香港 中国
香港 707,200.00 419,689,254.40 5.52
3
XIAOMI
CORPORATION
小米
集团 01810 香港 中国
香港 15,628,200.00 388,177,920.06 5.10
4
SEMICONDUCTOR
MANUFACTURING
INTERNATIONAL
CORPORATION
中芯
国际 00981 香港 中国
香港 16,028,000.00 382,077,066.80 5.02
5
KINGDEE
INTERNATIONAL
SOFTWARE
GROUP CO.LTD.
金蝶
国际 00268 香港 中国
香港 8,369,000.00 230,542,307.58 3.03
6 LENOVO GROUP 联想 00992 香港 中国 26,810,000.00 216,310,586.80 2.84
华夏恒生互联网科技业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书
13
LIMITED 集团 香港
7
ALIBABA GROUP
HOLDING
LIMITED
阿里
巴巴 09988 香港 中国
香港 918,800.00 192,373,933.76 2.53
8
KINGSOFT
CORPORATION
LIMITED
金山
软件 03888 香港 中国
香港 3,316,000.00 176,612,315.40 2.32
9 JD.COM,INC.
京东
集团 09618 香港 中国
香港 573,600.00 168,767,746.80 2.22
10
BYD ELECTRONIC
(INTERNATIONAL)
COMPANY
LIMITED
比亚
迪电
子
00285 香港 中国
香港 2,930,000.00 141,156,559.00 1.86
注：所用证券代码采用当地市场代码。
（五）报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
（九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
（十）投资组合报告附注
1、报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的
前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。
2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 159,294,304.20
2 应收证券清算款 -
华夏恒生互联网科技业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书
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3 应收股利 -
4 应收利息 617,290.60
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 1,994,418,790.43
9 合计 2,154,330,385.23
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、重大事件揭示
（一）2021 年 1 月 27 日发布华夏恒生互联网科技业交易型开放式指数证券投资基金
（QDII）基金合同生效公告。
十、基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金
份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、上海证券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出
现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
华夏恒生互联网科技业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书
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一、严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的
原则持有并安全保管基金财产；
二、根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、托管
协议的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金份
额净值计算进行监督和核查。如发现基金管理人违反《基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》及本基金基金合同、托管协议的规定，将及时通知基金管理人�