基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:华泰证券股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2021 年 8 月 19 日
公告日期:2021 年 8 月 16 日
上市交易公告书
目录
一、 重要声明与提示 ................................................... 3
二、 基金概览 ......................................................... 3
三、 基金的募集与上市交易 ............................................. 4
四、 持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人 .......................... 5
五、 基金主要当事人简介 ............................................... 6
六、 基金合同摘要 .................................................... 11
七、 基金财务状况 .................................................... 12
八、 基金投资组合 .................................................... 13
九、 重大事件揭示 .................................................... 16
十、 基金管理人承诺 .................................................. 17
十一、 基金托管人承诺 .................................................. 17
十二、 基金上市推荐人意见 .............................................. 17
十三、 备查文件目录 .................................................... 18
附件:鹏华中证港股通消费主题交易型开放式指数证券投资基金基金合同摘要 ....... 19
3
一、 重要声明与提示
鹏华中证港股通消费主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)上市
交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《上海证券交
易所证券投资基金上市交易规则》等规定编制,本基金管理人的董事会及董事保证本报告所
载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。
本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺
其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金
的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本上市交易公告书未涉及的产品相关的其他内容,请仔细阅读 2021 年 8 月 16 日刊登
在中国证监会规定披露媒介上的《鹏华中证港股通消费主题交易型开放式指数证券投资基金
更新的招募说明书》。
二、 基金概览
1、 基金名称:鹏华中证港股通消费主题交易型开放式指数证券投资基金
2、基金简称:香港消费
扩位简称:香港消费ETF
3、二级市场交易代码:513590
4、基金场内申购、赎回简称:香港消费
5、场内申购、赎回代码:513591
6、基金运作方式和基金类型:交易型开放式,股票型基金
7、本基金的存续期限为不定期。
8、基金份额总额:截至2021年8月12日,本基金的基金份额总额为253,918,892.00份
9、基金份额净值:截至2021年8月12日,本基金的基金份额净值为1.0068元
10、本次上市交易的基金份额总额:253,918,892.00份
11、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
12、上市交易日期:2021年8月19日
13、基金管理人:鹏华基金管理有限公司
14、基金托管人:华泰证券股份有限公司
4
15、上市推荐人:中信证券股份有限公司
15、本次上市交易的基金份额登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
16、申购赎回代理券商:中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证
券(山东)有限责任公司
三、 基金的募集与上市交易
(一) 本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会2021年6月2日证监
许可 [2021] 1935号。
2、基金运作方式:交易型开放式
3、基金合同期限:不定期
4、发售日期:2021年7月19日至2021年7月29日。其中网上现金认购的发售日期为2021
年7月27日至2021年7月29日,网下现金认购的发售日期为2021年7月19日至2021年7月29日。
5、发售价格:1.00 元人民币
6、发售期限:网下现金认购9个工作日,网上现金认购3个工作日。
7、发售方式:网上现金认购、网下现金认购两种方式。
8、发售机构:
(1)发售协调人:华泰证券股份有限公司
(2)网下现金发售直销机构:鹏华基金管理有限公司
(3)网下现金发售代理机构:平安证券、广发证券、中金财富证券、中信证券(山
东)、长江证券、华鑫证券、申万宏源西部、银河证券、中信证券、华泰证券、申万宏源、
中泰证券、光大证券、安信证券、中信证券华南
(4)网上现金发售代理机构
本基金网上现金认购可通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公
司办理,具体名单可在上海证券交易所网站查询。
9、验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
10、募集资金总额及入账情况
本次募集的有效净认购金额为253,909,000.00元人民币,按照每一基金份额面值人民币
1.00元计算,折合基金份额253,909,000.00份,有效认购户数为1,665户,认购资金在募集
期间产生的利息为48,596.32元,其中,部分利息折合成基金份额9,892.00份,其他归入基金
财产,总确认份额为253,918,892.00份。上述有效净认购资金及认购款项在募集期间产生的
利息已于2021年8月3日划入本基金在基金托管人华泰证券股份有限公司开立的鹏华中证港股
5
通消费主题交易型开放式指数证券投资基金托管专户。
11、本基金募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相
关法律、法规的规定以及《鹏华中证港股通消费主题交易型开放式指数证券投资基金基金合
同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,本基金募集结果符合备案条件,鹏华基金管理有
限公司(以下简称“本基金管理人”)已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于2021年8
月3日获中国证监会书面确认,本基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起,本基
金管理人正式开始管理本基金。
12、基金合同生效日:2021年8月3日
13、基金合同生效日的基金份额总额:253,918,892.00份
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书【2021】349号
2、上市交易日期:2021年8月19日
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。投资者在上海证券交易所各会员单位均可
参与基金交易。
4、基金简称:香港消费
扩位简称:香港消费ETF
5、二级市场交易代码:513590
6、本次上市交易份额:253,918,892.00份
7、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,不
存在未上市交易的基金份额。
四、 持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人
(一)场内持有人户数
截至 2021 年 8 月 12 日,本基金场内份额持有人户数为 1,665 户,平均每户持有的基金
份额为 152,503.84 份。
(二)场内持有人结构
截至 2021 年 8 月 12 日,本基金场内份额持有人结构如下:
机构投资者持有的场内基金份额为 178,958,892.00 份,占基金场内总份额的 70.48%;个
人投资者持有的场内基金份额为 74,960,000.00 份,占基金场内总份额的 29.52%。
(三)前十名场内基金份额持有人情况
截至 2021 年 8 月 12 日,前十名场内基金份额持有人情况如下表。
6
序号 基金份额持有人名称 持有份额(份)
占基金场内总份
额的比例(%)
1
财通证券资管-国泰君安证券股份有限公
司-财通证券资管智选 FOF2 号单一资产
管理计
47,007,460.00 18.51
2
上海展弘投资管理有限公司-展弘稳进 1
号私募证券投资基金
20,000,000.00 7.88
3 华泰证券股份有限公司 10,000,000.00 3.94
4 中国中金财富证券有限公司 8,000,000.00 3.15
5
富诚海富资管-海通证券股份有限公司-
富诚海富通智选二号 FOF 单一资产管理计
划
8,000,000.00 3.15
6 东北证券股份有限公司 7,960,432.00 3.14
7 中信证券股份有限公司 7,800,000.00 3.07
8 光大证券股份有限公司 7,000,000.00 2.76
9 招商证券股份有限公司 7,000,000.00 2.76
10 中信建投证券股份有限公司 7,000,000.00 2.76
11 中国银河证券股份有限公司 7,000,000.00 2.76
12 方正证券股份有限公司 7,000,000.00 2.76
13 杜淑萍 7,000,000.00 2.76
(四)截止到 2021 年 8 月 12 日,基金管理人的从业人员持有本基金份额的情况
本基金管理人的基金从业人员持有本基金份额总量为 0 份,占该基金总份额的比例为
0.00%。其中,本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总
量为 0 份,该只基金的基金经理持有该只基金份额总量为 0 份。
五、 基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:鹏华基金管理有限公司
2、法定代表人:何如
3、总经理:邓召明
4、注册资本:1.5亿元人民币
7
5、注册地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层
6、设立批准文号:中国证监会证监基字[1998]31号
7、工商登记注册的法人营业执照文号:91440300708470788Q
8、经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
9、存续期间:持续经营
10、股东及其出资比例:公司股东由国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产管
理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)、深圳市北融信投资发展有限公司组成,三家
股东的出资比例分别为50%、49%、1%。
11、内部组织结构及职能:
权益投资一部
负责公司公募基金产品、社保和专户理财投资业务。
权益投资二部
负责公司公募基金产品和专户理财投资业务。
稳定收益投资部
负责公司新股基金产品等以绝对回报为目标的公募基金和专户产品。
量化及衍生品投资部
负责公司量化公募基金产品和量化专户理财投资业务。
固定收益总部
负责公司固定收益类产品的研究与投资。
研究部
负责行业及上市公司研究,在公司既定的投资理念和研究理念的基础上,以系统性的研
究方法和高质量的研究成果为公司投资部门提供持续有效的支持工作。
集中交易室
负责及时、合规、准确地完成基金经理/投资经理下达的投资指令,防范交易风险,提
供投资建议和分析报告。
国际业务部
负责 QDII 基金海外投资研究和 QFII 业务开拓,研究分析相关国际业务产品。
基础设施基金投资部
负责公司新三板和股权投资基金等相关业务工作。
资产配置与基金投资部
以资产配置为研究核心、基金优选为投资主线,通过基金中基金(FOF)的产品形式实
8
现基金持有者投资收益和风险的最优化。
产品规划部
负责制定公司产品规划与发展策略,以及产品设计、产品管理和产品研究工作,完善公
司产品线,丰富公司产品储备。
监察稽核部
负责公司的法律合规、投资风控、绩效分析、风险/流程管理、稽核审计、以及信息披
露。
综合管理部
负责公司财务管理、日常行政事务管理。
人力资源部
负责公司人力资源管理工作。
登记结算部
负责安全高效地完成资产组合的估值,注册登记及资金清算业务,保障后台运作正常运
行。
信息技术部
负责公司信息技术系统开发、运行和维护,为公司战略和业务发展提供全面、及时、可
靠的信息技术支持。
市场发展部
负责基金销售组织和支持、渠道管理及客服管理工作。
营销策划部
负责公司品牌管理、媒体和广告管理、营销策划与销售支持等各项职能工作。
机构理财总部
负责开展公募基金直销、专户理财、社保等各项机构业务的营销和服务工作。
电子商务部
负责公司电子商务平台的搭建、业务推广和公司网站、移动终端等平台的日常内容更新
和运营维护,以及外部互联网金融业务合作及第三方销售机构的渠道管理工作。
渠道业务部
负责券商渠道的管理和开拓工作。
客户关系管理中心
贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护区域营销渠道,开展各项产品销售业务,完成
公司整体销售任务。
北京分公司
负责公司与北京地区各家银行、券商总部及国家相关部委的日常沟通、信息反馈工作;
9
贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护北京及周边区域营销渠道,开展各项产品销售业
务。
上海分公司
负责贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护浙江、江西、江苏、山东、安徽、上海及
周边区域营销渠道,开展基金销售业务。
武汉分公司
负责贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护湖北、湖南、河南、重庆等区域营销渠
道,开展基金销售业务。
广州分公司
负责贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护广东区域(除深圳)、广西、贵州及云南
等区域营销渠道,开展基金销售业务。
北方营销中心
负责贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护北京、河北、内蒙、天津、山西等区域营
销渠道,开展基金销售业务。
华南营销中心
负责贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护深圳、四川、福建、西北及新疆等区域营
销渠道,开展基金销售业务。
鹏华资产管理有限公司
负责特定客户资产管理业务及中国证监会许可的其他业务。
12、人员情况
截至 2021 年 06 月 30 日,公司共有员工 499 人,其中,博士占比 4.2%,硕士占比 71.9%,
本科占比 21.4%,其他占比 2.5%。
13、信息披露联系人及咨询电话
张戈 0755-82825720
14、本基金基金经理
张羽翔先生,国籍中国,工学硕士,14年证券从业经验。曾任招商银行软件中心(原深
圳市融博技术公司)数据分析师;2011年3月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部资
深金融工程师、量化及衍生品投资部资深量化研究员,先后从事金融工程、量化研究等工
作;现任量化及衍生品投资部基金经理。2015年09月至2020年06月担任民企ETF基金经理,
2015年09月至2020年06月担任鹏华上证民企50ETF联接基金经理,2016年06月至2018年05月
担任鹏华新丝路分级基金经理,2016年07月至2020年12月担任鹏华高铁分级基金经理,2016
年09月担任鹏华沪深300指数(LOF)基金经理,2016年09月担任鹏华中证500指数(LOF)基
10
金经理,2016年11月至2020年12月担任鹏华一带一路分级基金经理,2016年11月至2020年07
月担任鹏华新能源分级基金经理,2018年04月至2020年12月担任鹏华创业板分级基金经理,
2018年04月至2020年12月担任鹏华互联网分级基金经理,2018年05月至2018年08月担任鹏华
沪深300指数增强基金经理,2018年05月担任鹏华香港中小企业指数(LOF)基金经理,2018
年05月至2020年12月担任鹏华钢铁分级基金经理,2019年04月担任酒ETF基金经理,2019年
07月担任国防ETF基金经理,2019年11月担任鹏华香港银行指数(LOF)基金经理,2019年12
月担任银行FUND基金经理,2020年02月担任证保ETF基金经理,2020年03月担任传媒ETF基金
经理,2021年01月至2021年01月担任鹏华一带一路基金经理,2021年01月担任鹏华银行基金
经理,2021年01月担任鹏华酒基金经理,2021年01月担任鹏华传媒基金经理,2021年01月至
2021年01月担任鹏华高铁基金经理,2021年01月至2021年01月担任鹏华钢铁基金经理,2021
年01月担任鹏华创业板基金经理,2021年01月至2021年01月担任鹏华互联网基金经理,2021
年07月担任香港医药基金经理,2021年08月担任鹏华香港消费基金经理,张羽翔先生具备基
金从业资格。
(二)基金托管人
(1)基金托管人基本情况
名称:华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 228 号
办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人:张伟
联系人:陈雁
联系电话:025-83387218
成立时间:1991 年 4 月 9 日
批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行总行银复[1990]497 号文
组织形式: 股份有限公司(上市)
注册资本:907665 万元
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:《关于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批
复》(中国证监会证监许可[2014]1007 号)
(2)主要人员情况
华泰证券资产托管部充分发挥作为新兴托管券商的证券市场专业化优势,搭建了由高素
11
质人才组成的专业化托管团队。现有员工具有多年金融从业经历,丰富的证券相关业务经
验,均具备基金从业资格,其中本科以上人员占比100%,硕士研究生人员占比超过90%,专
业分布合理,是一支诚实勤勉,开拓创新的资产托管从业人员团队。
(三)登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人:戴文华
联系电话:021-68419095
传真:021-68870311
联系人:陈文祥
(四)会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:潘晓怡
经办注册会计师:单峰、肖菊
(五)基金上市推荐人
名称:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:杜杰
客户服务电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
六、 基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
12
七、 基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资产
中支付。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金 2021 年 8 月 12 日资产负债表如下:
资 产
2021 年 8 月 12 日
负债和所有者权益
2021 年 8 月 12 日
余额 余额
资 产 : 负债:
银行存款 94,735,481.12 短期借款
-
结算备付金 38,642,983.84 交易性金融负债
-
存出保证金 16,290,501.87 衍生金融负债
-
交易类金融资产 182,734,312.73 卖出回购金融资产款
-
其中:股票投资 182,734,312.73 应付证券清算款
76,759,547.82
债券投资 - 应付赎回款
-
资产支持证券投
资
- 应付管理人报酬
31,371.67
基金投资 - 应付托管费
6,274.33
衍生金融资产 - 应付销售服务费
-
买入返售金融资产 - 应付交易费用
162,602.41
应收证券清算款 - 应付税费
-
应收利息 143,974.77 应付利息
-
13
应收股利 - 应付利润
-
应收申购款 - 其他负债
2,980.10
其他资产 58,749.97 负债合计
76,962,776.33
所有者权益:
实收基金
253,918,892.00
未分配利润
1,724,335.97
所有者权益合计
255,643,227.97
资产合计: 332,606,004.30 负债与持有人权益总计:
332,606,004.30
八、 基金投资组合
本基金目前仍处于建仓期,在上市首日前,基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有
关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。
截至 2021 年 8 月 12 日,本基金的投资组合如下:
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 资产类别 金额 (元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 182,734,312.73 54.94
其中:股票 182,734,312.73 54.94
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 133,378,464.96 40.10
8 其他各项资产 16,493,226.61 4.96
9 合计 332,606,004.30 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
14
1、报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
无。
2、报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
无。
3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
非日常生活消费品 91,876,047.47 35.94
工业 11,919,814.90 4.66
日常消费品 32,177,194.57 12.59
通信服务 25,520,755.48 9.98
信息技术 21,240,500.31 8.31
合计 182,734,312.73 71.48
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 00700 腾讯控股 60,000.00 24,073,875.60 9.42
2 03690 美团-W 118,900.00 23,417,704.33 9.16
3 01810 小米集团
-W
970,200.00 21,240,500.31 8.31
4 00669 创科实业 88,500.00 11,919,814.90 4.66
5 01211 比亚迪股
份
40,500.00 9,331,873.27 3.65
6 02331 李宁 119,000.00 8,563,665.25 3.35
7 02020 安踏体育 52,000.00 7,263,451.21 2.84
8 00175 吉利汽车 286,000.00 6,880,366.92 2.69
9 02313 申洲国际 42,500.00 6,106,290.27 2.39
10 09633 农夫山泉 171,000.00 5,779,228.52 2.26
15
2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
无。
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
无。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
(八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些
特殊情况下的流动性风险,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,提高投资效率,从
而更好地跟踪标的指数,实现投资目标。同时,本基金将力争利用股指期货的杠杆作用,降低
申购赎回时现金资产对投资组合的影响及仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,从而达到稳
定投资组合资产净值的目的。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
3、本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
(十一)投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
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本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
2、基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金
16,290,501.87
2 应收证券清算款
-
3 应收股利 -
4 应收利息 143,974.77
5 应收申购款
-
6 其他应收款
-
7 待摊费用 58,749.97
8 其他 -
9 合计 16,493,226.61
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
(1)报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
(2)报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
无。
6.投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、 重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大影响的重大
事件。
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十、 基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金资产。
(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金份
额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出
现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。