div{width:1200px;margin:0 auto;text-align:left;}
鹏华中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证
券投资基金上市交易公告书
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:广发证券股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2021年8月6日
公告日期:2021年8月3日
目录
一、 重要声明与提示 ................................................... 3
二、 基金概览 ......................................................... 3
三、 基金的募集与上市交易 ............................................. 4
四、 持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人 .......................... 5
五、 基金主要当事人简介 ............................................... 6
六、 基金合同摘要 .................................................... 11
七、 基金财务状况 .................................................... 11
八、 基金投资组合 .................................................... 12
九、 重大事件揭示 .................................................... 16
十、 基金管理人承诺 .................................................. 16
十一、 基金托管人承诺 .................................................. 16
十二、 基金上市推荐人意见 .............................................. 17
十三、 备查文件目录 .................................................... 17
附件:鹏华中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证券投资基金基金合同摘要.... 19
一、 重要声明与提示
鹏华中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)
上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《上海
证券交易所证券投资基金上市交易规则》等规定编制,本基金管理人的董事会及董事保证
本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承
诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基
金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本上市交易公告书未涉及的产品相关的其他内容,请仔细阅读2021年7月21日刊
登在中国证监会规定披露媒介上的《鹏华中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证券投
资基金更新的招募说明书》。
二、 基金概览
1、 基金名称:鹏华中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证券投资基金
2、基金简称:香港医药
扩位简称:香港医药ETF
3、二级市场交易代码:513700
4、基金场内申购、赎回简称:香港医药
5、场内申购、赎回代码:513701
6、基金运作方式和基金类型:交易型开放式,股票型基金
7、本基金的存续期限为不定期。
8、基金份额总额:截至2021年7月30日,本基金的基金份额总额为458,846,000.00份
9、基金份额净值:截至2021年7月30日,本基金的基金份额净值为0.9598元
10、本次上市交易的基金份额总额:458,846,000.00份
11、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
12、上市交易日期:2021年8月6日
13、基金管理人:鹏华基金管理有限公司
14、基金托管人:广发证券股份有限公司
15、上市推荐人:广发证券股份有限公司
15、本次上市交易的基金份额登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
16、申购赎回代理券商:方正证券股份有限公司、中信证券股份有限公司
三、 基金的募集与上市交易
(一) 本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会2021年3月26日证
监许可 [2021] 1046号。
2、基金运作方式:交易型开放式
3、基金合同期限:不定期
4、发售日期:2021年6月23日至2021年7月7日。其中网上现金认购的发售日期为2021
年7月5日至2021年7月7日,网下现金认购的发售日期为2021年6月23日至2021年7月7日。
5、发售价格:1.00 元人民币
6、发售期限:网下现金认购11个工作日,网上现金认购3个工作日。
7、发售方式:网上现金认购、网下现金认购两种方式。
8、发售机构:
(1)发售协调人:广发证券股份有限公司
(2)网下现金发售直销机构:鹏华基金管理有限公司
(3)网下现金发售代理机构:安信证券、长江证券、光大证券、广发证券、华泰证
券、平安证券、申万宏源、申万宏源西部、银河证券、中泰证券、中信证券、中信证券华
南、中信证券(山东)、中金财富、招商证券
(4)网上现金发售代理机构
本基金网上现金认购可通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券
公司办理,具体名单可在上海证券交易所网站查询。
9、验资机构名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
10、募集资金总额及入账情况
本次募集的有效净认购金额为458,846,000.00元人民币,按照每一基金份额面值人民
币1.00元计算,折合基金份额458,846,000.00份,有效认购户数为6,718户,认购资金在
募集期间产生的利息为125,601.03元,归入基金财产,总确认份额为458,846,000.00份。
上述有效净认购资金及认购款项在募集期间产生的利息已于2021年7月13日划入本基金在基
金托管人广发证券股份有限公司开立的鹏华中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证
券投资基金托管专户。
11、本基金募集备案情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等
相关法律、法规的规定以及《鹏华中证港股通医药卫生综合交易型开放式指数证券投资基
金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,本基金募集结果符合备案条件,鹏华
基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)已向中国证监会办理完毕基金备案手续,
并于2021年7月13日获中国证监会书面确认,本基金合同自该日起正式生效。基金合同生效
之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
12、基金合同生效日:2021年7月13日
13、基金合同生效日的基金份额总额:458,846,000.00份
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书【2021】331
号
2、上市交易日期:2021年8月6日
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。投资者在上海证券交易所各会员单位均
可参与基金交易。
4、基金简称:香港医药
扩位简称:香港医药ETF
5、二级市场交易代码:513700
6、本次上市交易份额:458,846,000.00份
7、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,
不存在未上市交易的基金份额。
四、 持有人户数、持有人结构及场内前十名持有人
(一)场内持有人户数
截至2021年7月30日,本基金场内份额持有人户数为6,718户,平均每户持有的基金
份额为68,300.98份。
(二)场内持有人结构
截至2021年7月30日,本基金场内份额持有人结构如下:
机构投资者持有的场内基金份额为5,580,000.00份,占基金场内总份额的1.22%;个
人投资者持有的场内基金份额为453,266,000.00份,占基金场内总份额的98.78%。
(三)前十名场内基金份额持有人情况
截至2021年7月30日,前十名场内基金份额持有人情况如下表。
序号 基金份额持有人名称 持有份额(份) 占基金场内总份额的比例(%)
1 林少松 15,000,000.00 3.27
2 李国平 6,800,000.00 1.48
3 黄燕良 4,000,000.00 0.87
4 熊亮 3,600,000.00 0.78
5 宋燕 3,600,000.00 0.78
6 张如 3,290,000.00 0.72
7 王剑 3,000,000.00 0.65
8 李振琴 3,000,000.00 0.65
9 谢敬龙 2,970,000.00 0.65
10 汪翠兰 2,100,000.00 0.46
(四)截止到2021年7月30日,基金管理人的从业人员持有本基金份额的情况
本基金管理人的基金从业人员持有本基金份额总量为0份,占该基金总份额的比例为
0.00%。其中,本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额
总量为0份,该只基金的基金经理持有该只基金份额总量为0份。
五、 基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:鹏华基金管理有限公司
2、法定代表人:何如
3、总经理:邓召明
4、注册资本:1.5亿元人民币
5、注册地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层
6、设立批准文号:中国证监会证监基字[1998]31号
7、工商登记注册的法人营业执照文号:91440300708470788Q
8、经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
9、存续期间:持续经营
10、股东及其出资比例:公司股东由国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产
管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)、深圳市北融信投资发展有限公司组成,
三家股东的出资比例分别为50%、49%、1%。
11、内部组织结构及职能:
权益投资一部
负责公司公募基金产品、社保和专户理财投资业务。
权益投资二部
负责公司公募基金产品和专户理财投资业务。
稳定收益投资部
负责公司新股基金产品等以绝对回报为目标的公募基金和专户产品。
量化及衍生品投资部
负责公司量化公募基金产品和量化专户理财投资业务。
固定收益总部
负责公司固定收益类产品的研究与投资。
研究部
负责行业及上市公司研究,在公司既定的投资理念和研究理念的基础上,以系统性的
研究方法和高质量的研究成果为公司投资部门提供持续有效的支持工作。
集中交易室
负责及时、合规、准确地完成基金经理/投资经理下达的投资指令,防范交易风险,提
供投资建议和分析报告。
国际业务部
负责QDII基金海外投资研究和QFII业务开拓,研究分析相关国际业务产品。
基础设施基金投资部
负责公司新三板和股权投资基金等相关业务工作。
资产配置与基金投资部
以资产配置为研究核心、基金优选为投资主线,通过基金中基金(FOF)的产品形式
实现基金持有者投资收益和风险的最优化。
产品规划部
负责制定公司产品规划与发展策略,以及产品设计、产品管理和产品研究工作,完善
公司产品线,丰富公司产品储备。
监察稽核部
负责公司的法律合规、投资风控、绩效分析、风险/流程管理、稽核审计、以及信息披
露。
综合管理部
负责公司财务管理、日常行政事务管理。
人力资源部
负责公司人力资源管理工作。
登记结算部
负责安全高效地完成资产组合的估值,注册登记及资金清算业务,保障后台运作正常
运行。
信息技术部
负责公司信息技术系统开发、运行和维护,为公司战略和业务发展提供全面、及时、
可靠的信息技术支持。
市场发展部
负责基金销售组织和支持、渠道管理及客服管理工作。
营销策划部
负责公司品牌管理、媒体和广告管理、营销策划与销售支持等各项职能工作。
机构理财总部
负责开展公募基金直销、专户理财、社保等各项机构业务的营销和服务工作。
电子商务部
负责公司电子商务平台的搭建、业务推广和公司网站、移动终端等平台的日常内容更
新和运营维护,以及外部互联网金融业务合作及第三方销售机构的渠道管理工作。
渠道业务部
负责券商渠道的管理和开拓工作。
客户关系管理中心
贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护区域营销渠道,开展各项产品销售业务,完
成公司整体销售任务。
北京分公司
负责公司与北京地区各家银行、券商总部及国家相关部委的日常沟通、信息反馈工
作;贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护北京及周边区域营销渠道,开展各项产品销
售业务。
上海分公司
负责贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护浙江、江西、江苏、山东、安徽、上海
及周边区域营销渠道,开展基金销售业务。
武汉分公司
负责贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护湖北、湖南、河南、重庆等区域营销渠
道,开展基金销售业务。
广州分公司
负责贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护广东区域(除深圳)、广西、贵州及云南
等区域营销渠道,开展基金销售业务。
北方营销中心
负责贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护北京、河北、内蒙、天津、山西等区域
营销渠道,开展基金销售业务。
华南营销中心
负责贯彻实施公司整体营销战略,建立和维护深圳、四川、福建、西北及新疆等区域
营销渠道,开展基金销售业务。
鹏华资产管理有限公司
负责特定客户资产管理业务及中国证监会许可的其他业务。
12、人员情况
截至2021年03月31日,公司共有员工474人,其中,博士占比4.2%,硕士占比 70.5%,
本科占比22.8%,其他占比2.5%。
13、信息披露联系人及咨询电话
张戈 0755-82825720
14、本基金基金经理
张羽翔先生,国籍中国,工学硕士,14年证券从业经验。曾任招商银行软件中心(原深
圳市融博技术公司)数据分析师;2011年3月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部
资深金融工程师、量化及衍生品投资部资深量化研究员,先后从事金融工程、量化研究等
工作;现任量化及衍生品投资部基金经理。2015年09月至2020年06月担任民企ETF基金经
理,2015年09月至2020年06月担任鹏华上证民企50ETF联接基金经理,2016年06月至2018年
05月担任鹏华新丝路分级基金经理,2016年07月至2020年12月担任鹏华高铁分级基金经
理,2016年09月担任鹏华沪深300指数(LOF)基金经理,2016年09月担任鹏华中证500指数
(LOF)基金经理,2016年11月至2020年12月担任鹏华一带一路分级基金经理,2016年11月
至2020年07月担任鹏华新能源分级基金经理,2018年04月至2020年12月担任鹏华互联网分
级基金经理,2018年04月至2020年12月担任鹏华创业板分级基金经理,2018年05月至2018
年08月担任鹏华沪深300指数增强基金经理,2018年05月至2020年12月担任鹏华钢铁分级基
金经理,2018年05月担任鹏华香港中小企业指数(LOF)基金经理,2019年04月担任酒ETF
基金经理,2019年07月担任国防ETF基金经理,2019年11月担任鹏华香港银行指数(LOF)
基金经理,2019年12月担任银行FUND基金经理,2020年02月担任证保ETF基金经理,2020年
03月担任传媒ETF基金经理,2021年01月至2021年01月担任鹏华钢铁基金经理,2021年01月
担任鹏华银行基金经理,2021年01月担任鹏华酒基金经理,2021年01月担任鹏华传媒基金
经理,2021年01月至2021年01月担任鹏华互联网基金经理,2021年01月至2021年01月担任
鹏华一带一路基金经理,2021年01月担任鹏华创业板基金经理,2021年01月至2021年01月
担任鹏华高铁基金经理,张羽翔先生具备基金从业资格。
(二)基金托管人
(1)基金托管人基本情况
名称:广发证券股份有限公司(简称:广发证券)
住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦34楼
法定代表人:林传辉
成立时间:1994年1月21日
基金托管资格批文及文号:证监许可【2014】510号
注册资本:人民币7,621,087,664元
存续期间:长期
联系人:崔瑞娟
联系电话:020-66338888
(2)主要人员情况
刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、招商银
行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美国道富银行。
刘洋先生于2000年7月获得北京大学理学学士,并于2003年7月获得北京大学经济学硕士学
位。
广发证券资产托管部主要人员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或会
计师事务所审计经验,从业经验丰富,具备基金从业资格,熟悉基金托管工作。资产托管
部员工学历均在本科以上,专业背景涵盖了金融、法律、会计、统计、计算机等领域,是
一支诚实勤勉、积极进取的专业团队。
(三)登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
负责人:周明
联系人:丁志勇
电话:0755-25941405
传真:0755-25987133
(四)会计师事务所
名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
执行事务合伙人:邹俊
办公室地址:中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
联系电话:(0755)25471000
传真:(0755)82668930
联系人:蔡正轩
经办会计师:奚霞、高朋
(五)基金上市推荐人
名称:广发证券股份有限公司
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人:林传辉
联系人:黄岚
客户服务电话:95575或(020)95575
网址:www.gf.com.cn
六、 基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、 基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资
产中支付。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金2021年7月30日资产负债表如下:
资 产 2021年7月30日 负债和所有者权益 2021年7月30日
余额 余额
资 产 : 负债:
银行存款 223,740,231.30 短期借款 -
结算备付金 32,160,717.15 交易性金融负债 -
存出保证金 11,152,632.38 衍生金融负债 -
交易类金融资产 249,684,120.22 卖出回购金融资产款 -
其中:股票投资 249,684,120.22 应付证券清算款 76,313,554.38
债券投资 - 应 付赎回款 -
资产支持证券投资 - 应 付管理人报酬 105,132.09
基金投资 - 应 付托管费 21,026.44
衍生金融资产 - 应 付销售服务费 -
买入返售金融资产 - 应 付交易费用 240,874.14
应收证券清算款 - 应 付税费 -
应收利息 277,010.07 应付利息 -
应收股利 10,816.00 应付利润 -
应收申购款 - 其 他负债 4,238.46
其他资产 67,543.80 负债合计 76,684,825.51
所有者权益:
实收基金 458,846,000.00
未分配利润 -18,437,754.59
所有者权益合计 440,408,245.41
资产合计: 517,093,070.92 负债与持有人权益总计: 517,093,070.92
八、 基金投资组合
本基金目前处于建仓期,在上市首日前,基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有
关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关约定。
截至2021年7月30日,本基金的投资组合如下:
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 资产类别 金额 (元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 249,684,120.22 48.29
其中:股票 249,684,120.22 48.29
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 255,900,948.45 49.49
8 其他各项资产 11,508,002.25 2.23
9 合计 517,093,070.92 100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
无。
2、报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
无。
3、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
医疗保健 246,406,688.23 55.95
非日常生活消费品 3,277,431.99 0.74
合计 249,684,120.22 56.69
以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 02196 复星医药 91,000.00 5,377,947.12 1.22
2 02607 上海医药 332,000.00 4,569,871.10 1.04
3 01801 信达生物 67,000.00 4,413,464.20 1.00
4 09995 荣昌生物-B 53,000.00 4,372,319.80 0.99
5 01093 石药集团 498,000.00 4,338,066.05 0.99
6 00775 长江生命科技 6,252,000.00 4,209,296.54 0.96
7 02126 药明巨诺-B 247,500.00 4,207,014.90 0.96
8 01877 君实生物 96,400.00 4,190,677.66 0.95
9 01833 平安好医生 69,000.00 4,158,078.00 0.94
10 02666 环球医疗 773,500.00 4,134,060.48 0.94
2、报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
无。
(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
无。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
无。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
无。
(八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某
些特殊情况下的流动性风险,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,提高投资效率,
从而更好地跟踪标的指数,实现投资目标。同时,本基金将力争利用股指期货的杠杆作用,
降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,从而达
到稳定投资组合资产净值的目的。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
3、本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
(十一)投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
2、基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 11,152,632.38
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 10,816.00
4 应收利息 277,010.07
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 67,543.80
8 其他 -
9 合计 11,508,002.25
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
(1)报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
(2)报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
无。
6.投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、 重大事件揭示
本基金自合同生效至上市交易公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大影响的重
大事件。
十、 基金管理人承诺
本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺:
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉
尽责的原则管理和运用基金资产。
(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件,披露所有对基金
份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出
现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。
十一、 基金托管人承诺