海富通中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金托管协议

海富通中证港股通科技交易型开放式指数
证券投资基金
托管协议
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二零二一年六月
鉴于海富通基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任
公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行海富通中
证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相
关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于海富通基金管理有限公司拟担任海富通中证港股通科技交易型开放式指数证券
投资基金的基金管理人，中国银行股份有限公司拟担任海富通中证港股通科技交易型开放式
指数证券投资基金的基金托管人；
为明确海富通中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金基金管理人和基金托
管人之间的权利义务关系，特制订本协议。
除非另有约定，《海富通中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义，若有抵触
应以基金合同为准。
一、托管协议当事人
（一）基金管理人（或简称“管理人”）
名称：海富通基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层
法定代表人：杨仓兵
成立时间：2003 年4 月18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]48号
组织形式：有限责任公司
注册资本：3亿元人民币
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
存续期间：持续经营
（二）基金托管人（或简称“托管人”）
名称： 中国银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人: 刘连舸
成立时间： 1983年10月31日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
经营范围： 吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴
现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债
券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险
业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；
国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担
保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代
理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇
信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证
业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当
地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或
参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。
存续期间： 持续经营
二、托管协议的依据、目的、原则和解释
（一）依据
本协议依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规与《海富通中证港股通科技交易型开
放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。
（二）目的
订立本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、
净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财
产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益
的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）解释
除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督：
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要投资于标的指数成份股及其备选
成份股。为更好地实现投资目标，本基金还可以投资于国内依法发行上市的非标的指数成份
股（包括创业板及其他经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、存托凭证、债券
（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期
融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可交换债券、可转换债
券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议
存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、同业存单、国债期货、股指期货、股票
期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规
定。
本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于
基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的80%；本基金每个交易日日终在扣除股指
期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的
现金，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、股票期权和
国债期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
基金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管
人。海富通中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金基金管理人可以根据实际情况的
变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并及时通知基金托管人。基金托管人根据
上述投资范围对基金的投资进行监督。
2、对基金投融资比例进行监督。
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的
90%，且不低于非现金基金资产的80%；
（2）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出；
（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的10%；
（4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（5）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的10%；
（6）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类
资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（7）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：
本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的
10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当不
低于基金资产净值的 90%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（8）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：
本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的
15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货
合约价值，合计（轧差计算）应当占基金资产净值的0-10%；在任何交易日内交易（不包括
平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
（9）在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之
和，不得超过基金资产净值的100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（10）每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应
当保持不低于交易保证金一倍的现金；
（11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（12）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展
期；
（14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（16）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务的，应符合下列要求：
参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金资产净值的30%，其中，出借期限在10
个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；参与转
融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的30%；最近6个月内基金日均
资产净值不得低于2亿元；证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市
值加权平均计算；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算；
（19）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。
除上述第（2）、（14）、（15）、（17）项外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金
规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使
基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10 个交易日内进行调整，但
中国证监会规定的特殊情形除外。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管
理人之外的因素致使基金投资不符合上述第（17）项的，基金管理人不得新增出借业务。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规定执行。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益
冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
信息披露登载基金业绩表现数据等进行复核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反上述约
定，应及时提示基金管理人，基金管理人收到提示后应及时核对确认并以书面形式对基金托
管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时对提示事项进行复查。基金管理人对
基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。
（四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定，应当拒绝
执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发
现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、本协议规定的，应当及时提示基
金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
（五）本基金参与转融通出借业务，基金管理人应当遵循审慎经营原则，配备技术系统
和专业人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业务流程，有效防范和控制风
险。基金托管人将对基金参与出借业务将根据本协议中第（17）条约定的比例和限额进行监
督和复核。
（六）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定
时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，提供相关数据资料和
制度等。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法
律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必
要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、
证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净
值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正
当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基
金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收
到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时
对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
4、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基
金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需
的相关账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理，确保基
金财产的完整与独立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产。
未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管
人实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失，基金托管人不
承担由此产生的责任。
6、基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外机构的基金
资产，或交由证券公司负责清算交收的基金资产及其收益，由于该等机构或该机构会员单位
等本协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担
责任。
7、除依据法律法规和《基金合同》的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财
产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资和入账
基金募集期满或基金提前结束募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额
持有人人数符合《基金法》、《运作办法》、基金合同等有关规定后，基金管理人应将属于基
金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的基金托管账户，同时在规定时间内，聘请
符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资
报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
（三）基金的银行账户的开设和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户（也可称为“托管账户”）。本基
金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投
资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款、支付或收取现金差额、支付或收取现金替
代、支付或收取现金替代退补款，均需通过本基金的银行账户进行。
3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有关规定。
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基
金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程
中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料。
（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结
算有限责任公司开设证券账户。
2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
以外的活动。
3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运
用由基金管理人负责。
4、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，
用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券、期货交易所进行证券、期
货投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规
定执行。
5、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相
关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、
使用的规定。
（六）投资者申购或赎回时现金替代、现金差额的查收与划付
基金托管人应根据登记结算机构的结算通知或者基金管理人的指令办理本基金因申购、
赎回产生的现金替代、现金差额和现金替代多退少补款的结算。
（七）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市
场的交易资格，并代表基金进行交易；由基金管理人负责向中国人民银行报备，在上述手续
办理完毕之后，基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市
场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场
债券和资金的清算。
（八）基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。
基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
（九）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及
有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正
本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关
的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按法律法规规定的期限各自保管。
六、指令的发送、确认及执行
（一）基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令。
电子指令包括基金管理人发送的电子指令（采用深证通金融数据交换平台发送的电子指
令、采用SWIFT电子报文发送的电子指令、通过中国银行托管网银发送的电子指令）、自动
产生的电子指令（基金托管人的全球托管系统根据基金管理人的授权通过预先设定的业务规
则自动产生的电子指令）。电子指令一经发出即被视为合法有效指令，传真纸质指令作为应
急方式备用。基金管理人通过深证通金融数据交换平台发送的电子指令，基金托管人根据
USER ID和APP ID唯一识别基金管理人身份，基金管理人应妥善保管USER ID和APP ID，
基金托管人身份识别后对于执行该电子指令造成的任何损失基金托管人不承担责任。
（二）基金管理人对发送指令人员的书面授权
1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知（以下称“授权通知”），载明基金
管理人有权发送指令的人员名单（以下称“指令发送人员”）及各个人员的权限范围。基金
管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本。
2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权签字
人签署，若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书。基金管理人向基金托管人以
传真的形式发送授权通知后同时电话通知基金托管人。授权通知自基金托管人电话确认后于
通知载明的生效时间起生效。通知载明的生效时间不得早于电话确认时间。基金管理人在此
后3个工作日内将授权通知原件送交基金托管人。
3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务，其内容不得向指令发
送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露。
（三）指令的内容
指令是基金管理人在运作基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及投资指令（以下
简称“指令”）。相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管
人发出的指令。
（四）指令的发送、确认和执行
1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用加密传真的方式或其他
双方确认的方式向基金托管人发送。对于指令发送人员发出的指令，基金管理人不得否认其
效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且基金托管人已收到该
通知，则对于此后该指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承
担责任。
2、基金管理人应按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定，
在其合法的经营权限和交易权限内，并依据相关业务规则发送指令。指令发出后，基金管理
人应及时电话通知基金托管人。
3、基金托管人在接受指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权通知相符等
进行表面真实性的检查，对合法合规的指令，基金托管人应在规定期限内执行，不得不合理
延误。
4、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单经有权人员签字并加
盖预留印鉴后及时传真给基金托管人。
5、基金管理人在发送指令时，应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间。
指令传输不及时未能留出足够的执行时间，致使指令未能及时执行所造成的损失由基金管理
人承担。
（五）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形主要包括：指令要素错误、无投资行为的指令、预留印
鉴错误等情形。
基金托管人发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。
对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认后方能执行。
（六）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者《基金合同》约定，应当不予
执行，并及时通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令，若基金管理人在基金托管人发出
上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基金托管人应当拒绝执行，并向中国证监会报告。
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金的银行存款账户有足够的资金余额，
确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令，以及超过证券账户证券余额的指
令，基金托管人可不予执行，但应及时通知基金管理人，由此造成的损失，由基金管理人承
担。
（七）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令，致使本基金的利益受到损害，基
金托管人应承担相应的责任。除此之外，基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令对基
金造成的损失不承担任何责任。
（八）被授权人员及授权权限的变更
基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送人员的名单的修改，
及/或权限的修改），应当至少提前1个工作日通知基金托管人；修改授权通知的文件应由基
金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签署，若由授权签字人签署，还应附上法
定代表人的授权书。基金管理人对授权通知的修改应当以加密传真的形式发送给基金托管
人，同时电话通知基金托管人。基金管理人对授权通知的内容的修改自基金托管人电话确认
后于通知载明的生效时间起生效。通知载明的生效时间不得早于电话确认时间。基金管理人
在此后3个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人负责选择代理本基金证券、期货买卖的证券、期货经营机构。
1、选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的标准：
（1）资金雄厚，信誉良好。
（2）财务状况良好，经营行为规范，最近一年未因重大违规行为而受到有关管理机关
的处罚。
（3）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度保密的要
求。
（4）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交
易的需要，并能为基金提供全面的信息服务。
（5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地为基
金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据
基金投资的特定要求，提供专题研究报告。
2、选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的程序
基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的
证券经营机构签订交易单元租用协议，并按照法律法规的规定向中国证监会报告。基金管理
人应将交易单元租用协议的原件及