基金管理人:景顺长城基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
注册登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
公告日期:二○二一年六月二十九日
上市时间:二○二一年七月二日
目 录
一、重要声明与提示 .............................................................................................................................................1
二、基金概览 ...........................................................................................................................................................2
三、基金的募集与上市交易 ................................................................................................................................3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ............................................................................................6
五、基金主要当事人简介.....................................................................................................................................8
六、基金合同摘要 ............................................................................................................................................... 19
七、基金财务状况 ............................................................................................................................................... 20
八、基金投资组合 ............................................................................................................................................... 22
九、重大事件揭示 ............................................................................................................................................... 26
十、基金管理人承诺 .......................................................................................................................................... 27
十一、基金托管人承诺 ...................................................................................................................................... 28
十二、基金上市推荐人意见 ............................................................................................................................. 29
十三、备查文件目录 .......................................................................................................................................... 30
附件:基金合同摘要 .......................................................................................................................................... 31
一、重要声明与提示
景顺长城中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基
金”)上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易公告书
的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,景
顺长城基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本
公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商银行股份有限公司保证
本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所对
本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交
易公告书未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2021年5月26日披露于景顺
长城基金管理有限公司网站(www.igwfmc.com)和中国证监会基金电子披露网
站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的《景顺长城中证港股通科技交易型开放式指
数证券投资基金基金合同》和《景顺长城中证港股通科技交易型开放式指数证券
投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)及后续更新。
二、基金概览
(一)基金名称:景顺长城中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金
(二)基金场内简称:科技港股;基金扩位证券简称:港股科技ETF基金
(三)二级市场交易代码:513980
(四)场内申购、赎回代码:513981
(五)截至公告日前两个工作日(即2021年6月25日)基金份额总额:
647,204,000.00份。
(六)截至公告日前两个工作日(即2021年6月25日)基金份额净值:
1.0149元。
(七)本次上市交易份额:647,204,000.00份。
(八)上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
(九)上市交易日期:2021年7月2日。
(十)基金管理人:景顺长城基金管理有限公司。
(十一)基金托管人:招商银行股份有限公司。
(十二)申购赎回代办券商(以下简称“一级交易商”):
序号 销售机构全称
1 方正证券股份有限公司
2 平安证券股份有限公司
3 长城证券股份有限公司
4 中国银河证券股份有限公司
5 中信证券(山东)有限责任公司
6 中信证券股份有限公司
7 中信证券华南股份有限公司
本公司可适时增加或调整申购赎回代理券商,并在基金管理人网站公示。
三、基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证监会2021年5月8日证监
许可[2021]1605号文准予募集注册。
2、基金运作方式:契约型、交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:2021年5月31日至2021年6月11日。其中,网下现金认
购的日期为2021年5月31日至2021年6月11日;网上现金认购的日期为2021
年6月9日至2021年6月11日。
5、发售价格:1.00元人民币。
6、发售期限:网下现金认购10个工作日,网上现金认购3个工作日。
7、发售方式:网上现金认购和网下现金认购2种方式。
8、发售机构
(1)发售主协调人
招商证券股份有限公司
(2)网下现金发售直销机构
景顺长城基金管理有限公司
(3)网上现金发售代理机构
具有基金销售业务资格,并经上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任
公司认可的证券公司(具体名单可在上海证券交易所网站查询)。
(4)网下现金发售代理机构
序号 销售机构全称
1 广发证券股份有限公司
2 中国银河证券股份有限公司
3 中信建投证券股份有限公司
4 光大证券股份有限公司
5 安信证券股份有限公司
6 国信证券股份有限公司
7 华泰证券股份有限公司
8 中信证券股份有限公司
9 长江证券股份有限公司
10 中信证券(山东)有限责任公司
11 中信证券华南股份有限公司
9、验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
10、募集资金总额及入账情况
本次募集扣除认购费后的有效净认购金额为647,204,000.00元人民币(含
所募集股票市值),其中以现金方式认购的647,204,000.00份基金份额所对应的
募集资本人民币647,204,000.00元,该资金已于2021年6月18日汇入开立于
招商银行股份有限公司的景顺长城中证港股通科技交易型开放式指数证券投资
基金托管专户。通过网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效
认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息为
170,581.28元,计入基金财产,不折算为投资者基金份额。
本次募集有效认购户数为7585户,按照每份基金份额面值1.00元人民币计
算,本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计0份,已全部计入各基金
份额持有人的基金账户。
11、本基金募集备案情况:根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》、《景顺长城中证港股通科技交易型开放式指数
证券投资基金基金合同》和《景顺长城中证港股通科技交易型开放式指数证券投
资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向
中国证监会办理基金备案手续,并于2021年6月21日获得书面确认,本基金合
同自该日起正式生效。
12、基金合同生效日:2021年6月21日
13、基金合同生效日的基金份额总额:647,204,000.00份
(二)本基金上市交易的主要内容
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书
[2021]270号。
2、上市交易日期:2021年7月2日。
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
4、本次上市交易的基金份额场内简称:科技港股。
5、本次上市交易的基金扩位证券简称:港股科技ETF基金。
6、本次上市交易的基金份额交易代码:513980。
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交
易。
7、申购赎回代码:513981
本基金管理人自2021年7月2日开始办理本基金的申购和赎回业务。投资
者应当在本基金指定的一级交易商(申购赎回代理券商)办理基金申购、赎回业
务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
目前本基金的申购赎回代理券商包括:
序号 销售机构全称
1 方正证券股份有限公司
2 平安证券股份有限公司
3 长城证券股份有限公司
4 中国银河证券股份有限公司
5 中信证券(山东)有限责任公司
6 中信证券股份有限公司
7 中信证券华南股份有限公司
本公司可适时增加或调整申购赎回代理券商,并在基金管理人网站公示。
8、本次上市交易份额:647,204,000.00份。
9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2021年6月25日,本基金份额持有人户数为7564户,平均每户持有
的基金份额为85,563.72份。
(二)持有人结构
截至2021年6月25日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的基金份额90,019,000.00份,占基金总份额的13.91%;
个人投资者持有的基金份额为557,185,000.00份,占基金总份额的86.09%。
本公司基金从业人员持有基金份额的总量为 0,占该只基金总份额的比例为
0%;
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数
量区间为0;
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。
(三)前十名基金份额持有人的情况:
截至2021年6月25日,前十名基金份额持有人的情况如下表。
序号 持有人名称(全称) 持有基金份额(份) 占场内总份额比例(%)
1 金元顺安基金-南京银行-海通证券股份有限公司 42,000,000.00 6.49%
2 宁波珑琪投资管理合伙企业(有限合伙) 20,000,000.00 3.09%
3 邬凌云 10,000,000.00 1.55%
4 东莞市惠丰资产管理有限公司-惠丰睿盈1号私募证券投资基金 10,000,000.00 1.55%
5 富诚海富资管-海通证券股份有限公司-富诚海富通智选二号FOF单一资产管理计划 8,000,000.00 1.24%
6 廖晔 5,000,000.00 0.77%
7 郭光建 4,800,000.00 0.74%
8 关玉婵 4,392,000.00 0.68%
9 廖述斌 3,000,000.00 0.46%
10 上海宽投资产管理有限公司-宽投恒星5号私募证券投资基金 3,000,000.00 0.46%
五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:景顺长城基金管理有限公司
2、法定代表人:李进
3、总经理:康乐
4、注册资本:1.3亿元人民币
5、注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层
6、设立批准文号:中国证监会证监基金字【2003】76号
7、工商登记注册的法人营业执照文号:统一社会信用代码
91440300717869125N号
8、经营范围:基金管理业务;发起设立基金;及中国证监会批准的其他业务
9、股权结构:长城证券股份有限公司,持有股份49%;景顺资产管理有限
公司,持有股份49%;开滦(集团)有限责任公司,持有股份1%;大连实德集团
有限公司,持有股份1%。
10、内部组织结构及职能:
本基金管理人景顺长城基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)
是经中国证监会证监基金字[2003]76号文批准设立的证券投资基金管理公司,
由长城证券股份有限公司、景顺资产管理有限公司、开滦(集团)有限责任公司、
大连实德集团有限公司共同发起设立,并于2003年6月9日获得开业批文,注
册资本1.3亿元人民币,目前,各家出资比例分别为49%、49%、1%、1%。
公司设立了两个专门机构:风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委
员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、
确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司设置如下部门:股票投资部、固定收益部、量化及指数投资部、ETF投
资部、国际投资部、养老及资产配置部、专户投资部、研究部、机构业务部、养
老金业务部、零售业务部、互联网金融部、市场服务部、产品开发部、交易管理
部、基金事务部、信息技术部、总经理办公室、风险管理部、人力资源部、财务
行政部、法律监察稽核部。各部门的职责如下:
(1)股票投资部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票
选择和组合的投资管理。
(2)固定收益部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券
选择和组合的投资管理并完成固定收益的研究。
(3)量化及指数投资部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则,以严
谨的量化投资流程为依托,进行各类主动量化、指数增强及Smart Beta产品的
投资管理,并完成相关研究。
(4)ETF投资部:负责根据投资决策委员会制定的投资原则,以严谨的投
资流程为依托,进行各类ETF及联接类被动指数产品的投资管理,并完成相关研
究。
(5)国际投资部:主要负责与QDII、QFII等国际业务相关的投资管理、国
际合作和培训等业务。
(6)养老及资产配置部:负责养老目标基金、FOF基金投资研究及资产配
置等相关业务。
(7)专户投资部:负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投
资管理。
(8)研究部:负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。
(9)机构业务部:负责开发和维护机构客户,并负责公司基金产品在机构
客户中的销售。
(10)养老金业务部:负责申请养老金业务资格,养老金客户拓展及销售,
及其它养老金业务的服务及管理工作。
(11)零售业务部:负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售:总部业务
部负责银行总行及券商总部的开发及关系维护,并负责公司产品在券商总部等渠
道的销售。
(12)互联网金融部:负责开发、维护及运营互联网金融业务的渠道及平台,
以及互联网金融渠道及平台的基金销售工作。
(13)市场服务部:负责公司市场营销策略、计划制定及推广,电子商务和
客户服务管理等工作。
(14)产品开发部:负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工
作。
(15)交易管理部:负责完成投资部下达的交易指令,并进行事前的风险控
制。
(16)基金事务部:负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。
(17)信息技术部:负责根据信息技术治理委员会制定的信息技术规划,公
司的计算机设备维护、系统开发、网络运行、信息安全保证及运维管理工作。
(18)总经理办公室:主要受总经理委托,协调各部门的工作,负责公司日
常经营性管理、办公秩序监督及项目跟进,并协助总经理进行公司整体战略的研
究制定、实施与执行等。
(19)风险管理部:负责基金业绩评价及分析、风险评估、控制及管理。
(20)人力资源部:负责公司各项人力资源管理工作,包括招聘、薪资福利、
绩效管理、培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。
(21)财务行政部:负责公司财务管理及日常行政事务管理。
(22)法律监察稽核部:负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监
察稽核,并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。
公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、
人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
11、人员情况:
截至2021年3月31日,公司现有员工276人,其中202人具有硕士及以上
学历。
12、信息披露负责人:杨皞阳
电话:0755-82370388
13、基金管理业务情况简介:
截至2021年3月31日,景顺长城基金管理有限公司旗下共管理112只开放
式基金和多只特定客户资产管理计划,产品类型较为完备且涵盖高中低各类风险
等级。
14、本基金基金经理
崔俊杰先生,管理学硕士。曾先后担任鹏华基金管理有限公司产品规划部产
品设计师、量化投资部量化研究员、量化及衍生品投资部总经理助理兼基金经理、
副总经理兼基金经理;自2019年12月加入本公司,自2020年7月起担任ETF
投资部基金经理,现任ETF投资部投资总监兼基金经理。具有13年证券、基金
行业从业经验。
本基金基金经理崔俊杰先生兼任景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基
金、景顺长城中证科技传媒通信150交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城
中证科技传媒通信150交易型开放式指数证券投资基金联接基金、景顺长城支柱
产业混合型证券投资基金和景顺长城研究精选股票型证券投资基金基金经理。
张晓南先生,经济学硕士,CFA,FRM。曾先后担任鹏华基金管理有限公司产
品规划部高级产品设计师,兴银基金管理有限公司研究发展部研究员、权益投资
部基金经理;2020年2月加入本公司,自2020年4月起担任ETF投资部基金经
理。具有11年证券、基金行业从业经验。
本基金基金经理张晓南先生兼任景顺长城中证500交易型开放式指数证券
投资基金、景顺长城中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、
景顺长城中证红利低波动100交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城MSCI
中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金和景顺长城MSCI中国A股国际
通交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。
(二)基金托管人情况
1、基金托管人概况
(1)基本情况
名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
设立日期:1987年4月8日
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本:252.20亿元
法定代表人:缪建民
行长:田惠宇
资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号
电话:0755-83199084
传真:0755-83195201
资产托管部信息披露负责人:张燕
(2)发展概况
招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股
份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,
并于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:
600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行
了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日
行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2020年12月31日,本集团
总资产83,614.48亿元人民币,高级法下资本充足率16.54%,权重法下资本充足
率13.79%。
2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同
意,更名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、
稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队,
现有员工99人。2002年11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投
资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003年4
月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有
证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合
格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业
年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”
的托管核心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您
的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上
托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基
金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、
第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境
外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一
家大小非解禁资产、第一单TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服
务机构的转变,得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托
管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》
2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7月荣膺2016年中国资产管理“金
贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳
托管银行奖”;“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十
佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管
银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017年度
优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获
2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国
金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3月荣膺公募基金20年“最佳
基金托管银行”奖;5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管
银行奖”;12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最
值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最
佳基金托管银行”奖;6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金
托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖;12月荣获2019东方财富
风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月,荣膺中央国债登记结算有
限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项;6月荣获《财资》“中国最佳
托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖;
10月荣获《中国基金报》“2019年度最佳基金托管银行”奖。
2、主要人员情况
缪建民先生,招商银行董事长、非执行董事,2020年9月起担任招商银行
董事、董事长。中央财经大学经济学博士,高级经济师。十九届中央候补委员。
招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险(集团)公司副董事长、总裁,
中国人民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长,曾兼任中国人民财产
保险股份有限公司董事长,中国人保资产管理有限公司董事长,中国人民健康保
险股份有限公司董事长,中国人民保险(香港)有限公司董事长,人保资本投资
管理有限公司董事长,中国人民养老保险有限责任公司董事长,中国人民人寿保
险股份有限公司董事长。
田惠宇先生,招商银行行长、执行董事,2013年5月起担任招商银行行长、
招商银行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于
2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副
行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
汪建中先生,招商银行副行长。1991年加入招商银行;2002年10月至2013
年12月历任招商银行长沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备
组组长,佛山分行行长,武汉分行行长;2013年12月至2016年10月任招商银
行业务总监兼公司金融总部总裁,期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战
略客户部总经理;2016年10月至2017年4月任招商银行业务总监兼北京分行
行长;2017年4月起任招商银行党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任招
商银行副行长。
刘波先生,招商银行资产托管部总经理。硕士研究生毕业,1999年7月加
盟招商银行至今,历任招商银行重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、
高级经理、总行资产负债管理部总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副
行长等职务,具有20余年银行从业经验,在资产负债管理、资本管理、资产证
券化、统计分析、金融同业、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。
3、基金托管业务经营情况
截至2020年12月31日,招商银行股份有限公司累计托管729只证券投资基
金。
4、托管人的内部控制制度
内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,坚持守
法经营、规范运作的经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,
防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于
查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管
业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务
制度、流程的不断完善。
内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系:
一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和
控制;
二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部
门内部风险预防和控制;
三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内
控制衡原则,视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
内部控制原则
(1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和
岗位,并由全部人员参与。
(2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、
审慎经营为出发点,体现“内控优先”的要求。
(3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,
不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价
部门独立于内部控