基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2020 年 5 月 6 日
公告日期:2020 年 4 月 28 日
目录
一、重要声明与提示 ...................................................................................................3
二、基金概览 ................................................................................................................ 4
三、基金份额的募集与上市交易 .............................................................................. 5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 ........................................... 8
五、基金主要当事人简介 ......................................................................................... 10
六、基金合同摘要 ...................................................................................................... 18
七、基金财务状况 ...................................................................................................... 19
八、基金投资组合 ...................................................................................................... 19
九、重大事件揭示 ...................................................................................................... 20
十、基金管理人承诺 ................................................................................................. 25
十一、基金托管人承诺 ............................................................................................. 25
十二、基金上市推荐人意见 .................................................................................... 26
十三、备查文件目录 ................................................................................................. 26
附件:基金合同摘要 ................................................................................................. 28
一、重要声明与提示
《嘉实中证500成长估值交易型开放式指数证券投资基金上市交易公
告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》
(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则
第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基
金上市规则》的规定编制,嘉实中证500成长估值交易型开放式指数证券投
资基金(以下简称“本基金”)管理人的董事会及董事保证本公告所载资
料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人保证本公告中基金财务
会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,
均不表明对本基金的任何保证。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅2020年1月21日刊登
于本公司网站(www.jsfund.cn)和中国证监会基金电子披露网站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《嘉实中证500成长估值交易型开
放式指数证券投资基金招募说明书》。
二、基金概览
1.基金名称:嘉实中证500成长估值交易型开放式指数证券投资基金
2.基金简称:嘉实中证500成长估值ETF
3.场内简称:500成长;扩位场内简称:成长估值ETF
4.二级市场交易代码:515510
5.申购赎回代码:515511
6.基金份额总额:
截至2020年4月24日,本基金的基金份额总额为 235,534,005.00份。
7.基金份额净值:
截至2020年4月24日,本基金的基金份额净值为1.0166元。
8.本次上市交易的基金份额:235,534,005.00份
9.上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10.上市交易日期:2020年5月6日
11.基金管理人:嘉实基金管理有限公司
12.基金托管人:中国银行股份有限公司
13.登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司
14.上市推荐人:中信建投证券股份有限公司
15.申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”):具体请见《嘉实
中证500成长估值交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务
的公告》以及在基金管理人网站公示的相关内容。
三、基金份额的募集与上市交易
(一) 上市前基金募集情况
1.基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会证
监许可[2019]1454号
2.运作方式:交易型开放式
3.基金合同期限:不定期
4.发售日期:本基金自2020年2月3日至2020年3月6日公开发售。投资
者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中,网
上现金认购的发售日期为2020年3月4日至2020年3月6日,网下现金认购和
网下股票认购的发售日期为2020年2月3日至2020年3月6日。
5.发售面值:1.00元人民币
6.发售期限:网下现金认购和网下股票认购发售25个工作日,网上现
金认购发售3个工作日。
7.份额发售方式:网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购
8.发售机构:
1)网上现金发售代理机构
本基金的网上现金发售机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易
所会员单位(具体名单可在上海证券交易所网站查询),本基金管理人将
不就此事项进行公告。
2)网下现金发售和网下股票发售直销机构
嘉实基金管理有限公司
3)网下现金发售和网下股票发售代理机构 (以下排序不分先后):
国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券
股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、
中泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公
司、长江证券股份有限公司。
9.验资机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
10.募集资金总额及入账情况
本次募集的净认购金额为235,534,005.00元人民币(含所募集股票市
值),认购款项在本基金验资确认日之前产生的利息转份额的银行利息共计0元人民币。本次募集所有资金已于2020年3月12日全额划入本基金在基金托
管人中国银行股份有限公司开立的嘉实中证500成长估值交易型开放式指数
证券投资基金托管专户。
本次募集有效认购户数为2,940户,按照每份基金份额面值1.00元人民
币计算,本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计235,534,005.00
份,已全部计入各基金份额持有人的基金账户。
11.本基金募集备案情况:根据《中华人民共和国证券投资基金
法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《嘉实中证500成长估
值交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《嘉实中证500成长估值交
易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合
有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于2020年3
月16日获得书面确认,本基金合同自该日起正式生效。
12.基金合同生效日:2020年3月16日
13.基金合同生效日的基金份额总额:235,534,005.00份。
(二) 本基金上市交易的主要内容
1. 基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决
定书【2020】107号
2. 上市交易日期:2020年5月6日
3. 上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
4. 场内简称:500成长;扩位场内简称:成长估值ETF
5. 二级市场交易代码:515510
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
6. 申购赎回代码:515511
投资者应当在本基金指定的一级交易商(申购赎回代理券商)办理本基
金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金
的申购和赎回。具体请见《嘉实中证500成长估值交易型开放式指数证券投
资基金开放日常申购、赎回业务的公告》以及在基金管理人网站上公示的相
关内容。
7. 本次上市交易份额:235,534,005.00份 8. 未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额
均可进行交易,不存在未上市交易的基金份额。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
(一)基金份额持有人户数
截至 2020 年 4 月 24 日,本基金持有人户数为 2940 户,平均每户持有
的基金份额为 80,113.61 份。
(二)基金份额持有人结构
截至 2020 年 4 月 24 日,基金份额合计为 235,534,005.00 份,机构投
资者持有的基金份额为 7,750,039.00 份,占基金总份额的比例为 3.29%;
个人投资者持有的基金份额为 227,783,966.00 份,占基金总份额的比例为
96.71%。
(三)基金份额前十名持有人情况
(四)截至 2020 年 4 月 24 日,前十名基金份额持有人情况
序号 持有人名称 持有份额(份) 占基金总份额比例(%)
1 福建金牛贸易有限公司 5,000,000.00 2.12%
2 李彩风 2,230,000.00 0.95%
3 任金生 2,000,000.00 0.85%
4 江渊 2,000,000.00 0.85%
5 别淑艳 2,000,000.00 0.85%
6 范秋萍 1,500,000.00 0.64%
7 贝惠玲 1,500,000.00 0.64%
8 成安 1,485,000.00 0.63%
9 阚长凯 1,200,000.00 0.51%
10 王晶晶 1,181,000.00 0.50% 合计 20,096,000.00 8.53%
注:以上信息依据中国证券登记结算有限公司提供的持有人信息编
制。
五、基金主要当事人简介
(一) 基金管理人
1、公司概况
名称:嘉实基金管理有限公司
法定代表人:经雷
总经理:经雷
注册资本:1.5亿元人民币
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心
二期 27 楼 09-14 单元
设立批准文号:中国证监会证监基字[1999]5号
工商登记注册的法人营业执照文号:100000400011239
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理及中国证监会许可的其他
业务
成立日期:1999年3月25日
2、股东及其出资比例:中诚信托有限责任公司40%,立信投资有限责
任公司30%, DWS Investments Singapore Limited 30%。
3、内部控制组织体系
(1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终
责任。董事会下设审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法
合规性及内控制度的执行情况,充分发挥独立董事监督职能,保护投资者
利益和公司合法权益。
(2)投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构,由公司总经
理、总监及资深基金经理组成,负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
(3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经
理、督察长及部门总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风
险,并提出防范化解措施。 (4)督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控
制制度的执行情况进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部
控制执行情况。
(5)监察稽核部:公司管理层重视和支持监察稽核工作,并保证监
察稽核部的独立性和权威性,配备了充足合格的监察稽核人员,明确监察
稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。监察稽核部具体负责
公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监察
稽核工作。
(6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对
本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。
(7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体
员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时
了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各
个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任,并负
有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
4、人员情况
截至2020年3月31日,我公司共有790名员工,其中博士学位54人、硕
士学位482人、学士学位228人、其他26人。
5、信息披露负责人:胡勇钦
6、基金管理人简介
截止 2020 年 3 月 31 日,基金管理人共管理 181 只开放式证券投资基
金,具体包括嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债
券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深
300ETF 联接(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、
嘉实海外中国股票(QDII)混合、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉
实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50 指数(LOF)、嘉实稳
固收益债券、嘉实价值优势混合、嘉实 H 股指数(QDII)、嘉实主题新动
力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面
120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中
创 400ETF 联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产
(QDII)、嘉实理财宝 7 天债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指
数(LOF)、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF
联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF 联接、嘉实丰
益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国
成长股票(QDII)、嘉实丰益策略定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝
对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债
券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定
期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证金融地
产 ETF、嘉实 3 个月理财债券 A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股
票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、
嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制
造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中
证金融地产 ETF 联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股
票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新
起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉
实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股
票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股
票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合(LOF)、嘉实成长增强混合、嘉实
策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、
嘉实农业产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股
票、嘉实丰安 6 个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股
票、嘉实稳熙纯债债券、嘉实丰和混合、嘉实新添华定期混合、嘉实定期
宝 6 个月理财债券、嘉实现金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油
(QDII-LOF)、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村 A
股 ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6 个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实
富时中国 A50ETF 联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵
活配置混合、嘉实创业板 ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合(FOF)、嘉实价值精选
股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、
嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期混合、嘉实
致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康
定期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生港股通新经济指
数( LOF)、嘉实中短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、
嘉实互融精选股票、嘉实养老 2040 混合( FOF)、嘉实消费精选股票、
嘉实新添元定期混合、嘉实中债 1-3 政金债指数、嘉实养老 2050 混合
(FOF)、嘉实长青竞争优势股票、嘉实科技创新混合、嘉实基本面
50ETF、嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债债券、嘉实养老 2030 混合
(FOF)、嘉实致元 42 个月定期债券、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF、嘉
实新添益定期混合、嘉实融享货币、嘉实瑞虹三年定期混合、嘉实价值成
长混合、嘉实央企创新驱动 ETF、嘉实新兴科技 100ETF、嘉实致安 3 个月
定期债券、嘉实汇鑫中短债债券、嘉实新兴科技 100ETF 联接、嘉实致华
纯债债券、嘉实商业银行精选债券、嘉实央企创新驱动 ETF 联接、嘉实致
禄 3 个月定期纯债债券、嘉实民企精选一年定期债券、嘉实先进制造 100
ETF、嘉实沪深 300 红利低波动 ETF 联接、嘉实安元 39 个月定期纯债债
券、嘉实中债 3-5 年国开行指数、嘉实鑫和一年持有期混合、嘉实致融一
年定期债券、嘉实瑞熙三年封闭运作混合、嘉实中证 500 指数增强、嘉实
回报精选股票、嘉实致宁 3 个月定开纯债债券、嘉实中证 500 成长估值
ETF。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基
金。同时,基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资
产投资组合。
7、本基金基金经理简介
何如女士,硕士研究生,14年证券从业经历,具有基金从业资格,加
拿大籍。曾任职于IA克莱灵顿投资管理公司(IA-Clarington Investments
Inc)、富兰克林坦普顿投资管理公司(Franklin Templeton Investments
Corp.)。2007年6月加入嘉实基金管理有限公司,先后任职于产品管理部、
指数投资部,现任指数投资部副总监、基金经理。2014年5月9日至2016年3月24日任中创400交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2014年5月9日
至2016年3月24日任嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金经理、2014年6月13日至2019年9月28日任嘉实中证医药卫生交易型开
放式指数证券投资基金基金经理、2014年6月13日至2019年9月28日任嘉实
中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2014年6月20日至
2019年9月28日任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经
理、2015年8月6日至2019年9月28日任嘉实中证金融地产交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理、2016年1月5日至2017年12月26日任嘉实
深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016年
1月5日至2017年12月26日任深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金
基金经理、2016年1月5日至2019年9月28日任嘉实黄金证券投资基金
(LOF)基金经理、2017年6月29日至2019年3月30日任嘉实富时中国A50交
易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2017年7月3日至2019年3
月30日任嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2017
年7月14日至2019年4月2日任嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基
金经理。2016年1月5日至今任嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金
联接基金(LOF)基金经理、2016年1月5日至今任嘉实中证500交易型开放
式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016年1月5日至今任嘉实中证锐
联基本面50指数证券投资基金(LOF)基金经理、2016年1月5日至今任嘉实
中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年1月5日至今任嘉
实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)基金经理、2016年1月5日
至今任嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年5月
23日至今任嘉实中证锐联基本面50交易型开放式指数证券投资基金基金经
理、2019年8月8日至今任嘉实沪深300红利低波动交易型开放式指数证券投
资基金基金经理。2019年12月9日至今任嘉实沪深300红利低波动交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2020年3月16日至今任嘉实中证
500成长估值交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
陈正宪先生,硕士研究生,15 年证券从业经历,具有基金从业资格,
中国台湾籍。曾任职于中国台湾台育证券、中国台湾保诚投信。2008 年 6月加入嘉实基金管理有限公司,先后任职于产品管理部、指数投资部,现
任指数投资部执行总监及基金经理。2016 年 1 月 5 日至 2019 年 4 月 2 日
任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)基金经理、2016 年 3
月 24 日至 2019 年 3 月 30 日任中创 400 交易型开放式指数证券投资基金基
金经理、2016 年 3 月 24 日至 2019 年 3 月 30 日任嘉实中创 400 交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2017 年 6 月 7 日至 2019 年 9
月 28 日任嘉实中关村 A 股交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2017
年 6 月 29 日至 2019 年 9 月 28 日任嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金基金经理、2017 年 7 月 3 日至 2019 年 9 月 28 日任嘉
实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 15
日至 2019 年 9 月 28 日任嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金
经理。2016 年 1 月 5 日至今任嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基
金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实黄金证券投资基金(LOF)基金
经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基
金联接基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实沪深 300 交易型开放式
指数证券投资基金基金经理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实沪深 300 交易型
开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金经理、2016 年 3 月 24 日至
今任嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)基金经理、2019 年
1 月 14 日至今任嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金经
理、2019 年 5 月 23 日至今任嘉实中证锐联基本面 50 交易型开放式指数证
券投资基金基金经理、2019 年 8 月 8 日至今任嘉实沪深 300 红利低波动交
易型开放式指数证券投资基金基金经理。2019 年 12 月 9 日至今任嘉实沪
深 300 红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。
2020 年 3 月 16 日至今任嘉实中证 500 成长估值交易型开放式指数证券投
资基金基金经理。
(二) 基金托管人
1、公司概况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 成立时间:1983年10月31日
法定代表人:刘连舸
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾
壹元整
托管部门联系披露联系人:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
2、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工
具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或
培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供
专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有
证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、
QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财
产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体
系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客
户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
3、基金托管业务经营情况
截至 2020 年 3 月 31 日,中国银行已托管 780 只证券投资基金,其中
境内基金 735 只,QDII 基金 45 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货
币型、指数型、FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理
财需求,基金托管规模位居同业前列。
(三) 基金上市推荐人
中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法人代表:王常青
电话:(010)65183880 传真:(010)65182261
联系人:权唐
客服电话:400-8888-108
网址:http://www.csc108.com
(四) 基金验资机构
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦
507 单元 01 室
法定代表人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联 系 人:周祎
经办注册会计师:薛竞、周祎 六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件:基金合同摘要。
七、基金财务状况
嘉实中证 500 成长估值交易型开放式指数证券投资基金 2020 年 4 月
24 日资产负债表(未经审计,除特别注明外,金额单位为人民币元)如
下:
项目 2020 年 4 月 24 日
资产
银行存款 693,213.75
结算备付金 1,095,071.22
存出保证金 39,994.75
交易性金融资产 205,403,300.08
其中:股票投资 205,403,300.08
债券投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 33,000,000.00
应收证券清算款 1,704,707.15
应收利息 20,047.35
其他资产 -
资产总计 241,956,334.30
负债和所有者权益
负债
应付证券清算款 2,259,507.34
应付管理人报酬 78,555.20
应付托管费 15,711.04
应付交易费用 140,064.23
其他负债 21,752.13
负债合计 2,515,589.94
所有者权益
实收基金 235,534,005.00
未分配利润 3,906,739.36
所有者权益合计 239,440,744.36 负债和所有者权益总计 241,956,334.30
基金份额总额(份) 235,534,005.00
基金份额净值 1.0166
八、基金投资组合
截至 2020 年 4 月 24 日,嘉实中证 500 成长估值交易型开放式指数证
券投资基金的投资组合如下:
(一) 期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额(元)
占基金总
资产的比
例(%)
1 权益投资 205,403,300.08 84.89
其中:股票 205,403,300.08 84.89
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 33,000,000.00 13.64
其中:买断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 1,788,284.97 0.74
6 其他资产 1,764,749.25 0.73
合计 241,956,334.30 100.00
(二) 期末按行业分类的股票投资组合
1. 期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 9,462,270.00 3.95
C 制造业 110,474,672.40 46.14
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
14,072,374.00 5.88
E 建筑业 3,330,185.00 1.39
F 批发和零售业 20,877,444.00 8.72
G 交通运输、仓储和邮政业 4,727,768.00 1.97
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
6,386,184.00 2.67
J 金融业 11,153,810.00 4.66
K 房地产业 11,616,281.00 4.85