中银基金管理有限公司
二〇二〇年八月十三日
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目录
一、重要声明与提示 ............................................................................................................ 3
二、基金概览 ......................................................................................................................... 4
三、基金的募集与上市交易 ............................................................................................... 5
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ............................................................ 8
五、基金主要当事人简介 ................................................................................................... 9
六、基金合同摘要 .............................................................................................................. 17
七、基金财务状况 .............................................................................................................. 18
八、基金投资组合 .............................................................................................................. 20
九、重大事项揭示 .............................................................................................................. 24
十、基金管理人承诺 .......................................................................................................... 25
十一、基金托管人承诺 ..................................................................................................... 26
十二、基金上市推荐人意见 ............................................................................................. 27
十三、备查文件目录 .......................................................................................................... 28
附件:基金合同内容摘要 ................................................................................................. 29
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一、 重要声明与提示
中银中证 800 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)上市交
易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券
投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和
《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,中银基金管理有限公司
(以下简称“本基金管理人”)的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。本基金托管人中信银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资
料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和上海证券交易所对本
基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉
及 的 有 关 内 容 , 请 投 资 人 详 细 查 阅 刊 登 在 本 基 金 管 理 人 网 站
( http://www.bocim.com ) 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《中银中证 800 交易型开放式指数证券投资基
金招募说明书》及其更新(以下简称“招募说明书”)。
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二、 基金概览
1、基金名称:中银中证 800 交易型开放式指数证券投资基金
2、基金简称:中银 800
3、基金二级市场交易简称:中银 800
4、二级市场交易代码:515610
5、基金申购、赎回简称:中银 800
6、申购、赎回代码:515611
7、2020 年 8 月 11 日基金份额总额:377,857,400.00 份(未经份额折算)
8、2020 年 8 月 11 日基金份额净值:0.9965 元(未经份额折算)
9、上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10、上市交易日期:2020 年 8 月 18 日。
11、基金管理人:中银基金管理有限公司。
12、基金托管人:中信银行股份有限公司。
13、上市推荐人:中银国际证券股份有限公司。
14、申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”):招商证券股份有限公司、
国泰君安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、
申万宏源西部证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、海通证券股份有限公
司、中泰证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司与广发证券股份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商,本公司将另行公告。
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三、 基金的募集与上市交易
(一)本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号:中国证券监督管理委员会证监许
可【2019】2049 号文。
2、基金运作方式:交易型开放式。
3、基金合同期限:不定期。
4、发售日期:本基金自 2020 年 4 月 30 日至 2020 年 7 月 8 日公开发售。其
中,网下现金认购的日期为 2020 年 4 月 30 日至 2020 年 7 月 8 日,网上现金认
购的日期为 2020 年 7 月 6 日至 2020 年 7 月 8 日,网下股票认购的日期为 2020
年 4 月 30 日至 2020 年 7 月 8 日。
5、发售价格:1.00 元人民币。
6、发售期限:网下现金发售 45 个工作日,网上现金发售 3 个工作日。
7、发售方式:投资人可选择网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购
3 种方式。
8、发售机构
(1)直销机构
投资人可通过本基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购和网下
股票认购。
(2)代销机构
本基金的网下现金发售代理机构为申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证
券有限公司、光大证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国泰君安证券股
份有限公司、长江证券股份有限公司、国信证券股份有限公司。
本基金网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单
位办理。
(二)基金合同生效
本基金自 2020 年 4 月 30 日起向社会公开募集,截至 2020 年 7 月 8 日募集
工作已顺利结束。经安永华明会计师事务所验资,本次募集的净认购金额为
377,855,000.00 元人民币,折合基金份额 377,855,000.00 份;通过网下直销现金
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认购的有效净认购资金在募集期间产生的银行利息共计 2,400.00 元人民币, 折算
为投资人基金份额;通过网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的
有效净认购资金在注册登记机构清算交收后至划入基金托管账户前一日产生的
利息计入基金财产,不折算为投资人基金份额。上述资金净额已于 2020 年 7 月
14 日划入基金托管人在中信银行股份有限公司开立的本基金托管账户。
本次募集有效认购户数为 4,642 户,按照每份基金份额 1.00 元人民币计算,
募集期间募集及利息结转的基金份额共计 377,857,400.00 份,已全部计入基金份
额持有人的证券账户,归各基金份额持有人所有。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》以及《中银中证 800 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规
定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案
手续,并于 2020 年 7 月 16 日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。自基金
合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。
(三)基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书
【2020】252 号。
2、上市交易日期:2020 年 8 月 18 日。
3、上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称:中银 800ETF(基金扩位简称:中银中证 800ETF)
5、二级市场交易代码:515610。投资人在上海证券交易所各会员单位证券
营业部均可参与本基金的二级市场交易。
6、基金申购、赎回简称:中银 800ETF(基金扩位简称:中银中证 800ETF)
7、申购、赎回代码:515611。投资人应当在本基金指定的一级交易商办理
本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金
的申购和赎回。目前本基金的一级交易商包括:招商证券股份有限公司、国泰君
安证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏
源西部证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中
泰证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司与广发证券股份有限公司。
8、本次上市交易份额:377,857,400.00 份。
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9、未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可
进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至 2020 年 8 月 11 日,本基金基金份额持有人户数为 4,642 户,平均每户
持有的基金份额为 81,399 份。
(二)持有人结构
截至 2020 年 8 月 11 日,本基金份额持有人结构如下:
机构投资者持有的基金份额为 32,867,400.00 份,占基金总份额的 8.70%;个
人投资者持有的基金份额为 344,990,000.00 份,占基金总份额的 91.30%。
(三)前十名基金份额持有人的情况
截至 2020 年 8 月 11 日,前十名基金份额持有人的情况如下表:
序号 基金份额持有人名称(全称) 持有基金份额(份)
占基金总份额
的比例(%)
1
中银国际证券-中国银行-中银证券
中国红-汇中 1 号集合资产管理计划 20002400
5.29
2 海南家美太阳能有限公司 5000000 1.32
3 赵永祥 2000000 0.53
4 杨正钢 2000000 0.53
5 黄旭东 2000000 0.53
6 唐剑刚 2000000 0.53
7 范燕 1980000 0.52
8 山东天泽石油科技有限公司 1800000 0.48
9 纪汉佐 1800000 0.48
10 王奕 1500000 0.40
11 喻苹 1500000 0.40
12 陈潜 1500000 0.40
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五、基金主要当事人简介
(一)基金管理人
1、名称:中银基金管理有限公司
2、法定代表人:章砚
3、总经理: 李道滨
4、注册资本:1 亿元人民币
5、注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼
6、批准设立机关及设立批准文号:中国证监会、证监基金字【2004】 93 号
7、工商登记注册的营业执照统一社会信用代码:9131000071785197XF
8、经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它
业务。
9、股权结构
股东名称 持股比例
中国银行股份有限公司 83.5%
贝莱德投资管理(英国)有限公司 16.5%
10、内部组织结构及职能
公司拥有健全的法人治理结构体系,贯彻民主集中制原则,建立了股东会、
董事会、监事等组织机构。公司在章程和各个组织机构的议事规则中,明晰了各
组织的职责,对股东会、董事会、监事、管理层等各个法人治理组织权力进行相
互制衡。董事会充分重视独立董事的作用,九位董事会成员中有四位独立董事。
独立董事具有明确的职责、权利和义务,独立监督公司做出客观决策。
公司实行董事会领导下的总经理负责制,由总经理负责公司的日常管理。公
司在管理层面设置执行委员会,审议决定公司日常经营管理中的重大事项。公司
下设投资部门、市场推广及销售部门、合规部门、审计部门、风险管理部门、运
营部门、财务部门等,能够保证本基金顺利、规范运作。
11、人员情况
(1)董事会成员
章砚(ZHANG Yan)女士,董事长。国籍:中国。英国伦敦大学伦敦政治经
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济学院公共金融政策专业硕士。现任中银基金管理有限公司董事长。历任中国银
行总行全球金融市场部主管、助理总经理、总监,总行金融市场总部、投资银行
与资产管理部总经理。
李道滨(LI Daobin)先生,董事。国籍:中国。清华大学法学博士。中银基
金管理有限公司执行总裁。2000 年 10 月至 2012 年 4 月任职于嘉实基金管理有
限公司,历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。
韩温(HAN Wen)先生,董事。国籍:中国。首都经济贸易大学经济学学士。
现任中国银行总行人力资源部副总经理。历任中国银行北京市分行公司业务部高
级经理,通州支行副行长,海淀支行副行长,上地支行副行长(主持工作)、行
长,丰台支行行长等职。
杨柳(YANG Liu)先生,董事。国籍:中国。2019 年 9 月起担任中银基金
管理有限公司董事。武汉大学经管学院企业管理硕士研究生。现任中国银行财富
与私人银行部副总经理。曾任中国东方信托投资公司(原中国银行信托公司)副
处长、处长,中国银行托管部处长、副总经理。
曾仲诚(Paul Tsang)先生,董事。国籍:中国。为贝莱德亚太区首席风险管
理总监、董事总经理,负责领导亚太区的风险管理工作,同时担任贝莱德亚太区
执行委员会成员。曾先生于 2015 年 6 月加入贝莱德。此前,他曾担任摩根士丹
利亚洲首席风险管理总监,以及其亚太区执行委员会成员,带领独立的风险管理
团队,专责管理摩根士丹利在亚洲各经营范围的市场、信贷及营运风险,包括机
构销售及交易(股票及固定收益)、资本市场、投资银行、投资管理及财富管理
业务。曾先生过去亦曾于美林的市场风险管理团队效力九年,并曾于瑞银的利率
衍生工具交易\结构部工作两年。曾先生现为中国清华大学及北京大学的风险管
理客座讲师。他拥有美国威斯康辛大学麦迪逊分校工商管理学士学位,以及宾夕
法尼亚大学沃顿商学院工商管理硕士学位。
赵欣舸(ZHAO Xinge)先生,独立董事。国籍:中国。美国西北大学经济
学博士。曾在美国威廉与玛丽学院商学院任教,并曾为美国投资公司协会(美国
共同基金业行业协会)等公司和机构提供咨询。现任中欧国际工商学院金融学与
会计学教授、副教务长和金融 MBA 主任,并在华宝信托担任独立董事。
杜惠芬(DU Huifen)女士,独立董事。国籍:中国。山西财经大学经济学
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学士,美国俄克拉荷马州梅达斯经济学院工商管理硕士,澳大利亚国立大学高级
访问学者,中央财经大学经济学博士。现任中央财经大学金融学院教授,兼任新
时代信托股份有限公司独立董事。曾任山西财经大学计统系讲师、山西财经大学
金融学院副教授、中央财经大学独立学院(筹)教授、副院长、中央财经大学金
融学院副院长等职。
付磊(FU Lei)先生,独立董事。国籍:中国。首都经济贸易大学管理学博
士。现任首都经济贸易大学会计学院教授、博士生导师。兼任中国商业会计学会
常务理事、中国内部审计协会理事、中国会计学会会计史专业委员会主任、北京
会计学会常务理事、北京总会计师协会学术委员,江河创建集团股份有限公司独
立董事、北京九强生物技术股份有限公司独立董事、航天长征化学工程股份有限
公司独立董事、国投泰康信托有限公司独立董事等职。
孙祁祥(SUN Qixiang)女士,独立董事。国籍:中国。北京大学经济学博
士。现任北京大学经济学院教授,博士生导师。兼任北京大学政府和社会资本合
作(PPP)研究中心主任、北京大学中国保险与社会保障研究中心主任。曾任北
京大学经济学院院长、亚太风险与保险学会主席、美国哈佛大学访问教授。
(2)监事
卢井泉(LU Jingquan)先生,监事,国籍:中国。南京政治学院法学硕士。
历任空军指挥学院教员、中国银行总行机关党委组织部副部长、武汉中北支行副
行长、企业年金理事会高级经理、投资银行与资产管理部高级交易员。
赵蓓青(ZHAO Beiqing)女士,职工监事,国籍:中国,研究生学历。历任
辽宁省证券公司上海总部交易员、天治基金管理有限公司交易员、中银基金管理
有限公司交易员、交易主管。现任中银基金管理有限公司交易部总经理。
(3)管理层成员
李道滨(LI Daobin)先生,董事、执行总裁。简历见董事会成员介绍。
欧阳向军(Jason X. OUYANG)先生,督察长。国籍:加拿大。中国证券业
协会-沃顿商学院高级管理培训班(Wharton-SAC Executive Program)毕业证书,加
拿大西部大学毅伟商学院(Ivey School of Business, Western University)工商管理
硕士(MBA)和经济学硕士。曾在加拿大太平洋集团公司、加拿大帝国商业银行
和加拿大伦敦人寿保险公司等海外机构从事金融工作多年,也曾任蔚深证券有限
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责任公司(现英大证券)研究发展中心总经理、融通基金管理公司市场拓展总监、
监察稽核总监和上海复旦大学国际金融系国际金融教研室主任、讲师。
张家文(ZHANG Jiawen)先生,副执行总裁。国籍:中国。西安交通大学
工商管理硕士。历任中国银行苏州分行太仓支行副行长、苏州分行风险管理处处
长、苏州分行工业园区支行行长、苏州分行副行长、党委委员。
王圣明(WANG Shengming)先生,副执行总裁。国籍:中国。北京师范大
学教育管理学院硕士。现任中银基金管理有限公司副执行总裁。历任中国银行托
管业务部副总经理。
闫黎平(YAN Liping)女士,副执行总裁。国籍:中国。中国人民大学法学
院法学硕士。2019 年加入中银基金管理有限公司,现任中银基金管理有限公司
副执行总裁。曾任南方基金管理股份有限公司总裁助理兼保险机构业务部总经理。
12、信息披露负责人:欧阳向军
咨询电话:021-38834999
13、基金管理业务情况
截至 2019 年 12 月 31 日,本基金管理人共管理 115 只开放式证券投资基金。
14、本基金基金经理
赵建忠(ZHAO Jianzhong)先生,中银基金管理有限公司助理副总裁(AVP),
金融学硕士。2007 年加入中银基金管理有限公司,曾担任基金运营部基金会计、
研究部研究员、基金经理助理。2015 年 6 月至今任中银中证 100 基金基金经理,
2015 年 6 月至今任国企 ETF 基金基金经理,2015 年 6 月至今任中银 300E 基金
基金经理,2016 年 8 月至 2018 年 2 月任中银宏利基金基金经理,2016 年 8 月至
2018 年 2 月任中银丰利基金基金经理,2020 年 4 月至今任中银 100 基金基金经
理。具有 13 年证券从业年限。具备基金、期货从业资格。
(二)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
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法定代表人:李庆萍
成立时间:1987 年 4 月 20 日
批准设立机关和批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函
[1987]14 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号
注册资本:489.35 亿元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:4006800000
传真:010-85230024
2、主要人员情况
孙德顺先生,中信银行执行董事、行长。孙先生自 2016 年 7 月 20 日起任
本行行长。孙先生同时担任中信银行(国际)董事长。此前,孙先生于 2014 年
5 月至 2016 年 7 月任本行常务副行长;2014 年 3 月起任本行执行董事;2011 年
12 月至 2014 年 5 月任本行副行长,2011 年 10 月起任本行党委副书记;2010 年
1 月至 2011 年 10 月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委
书记、行长;2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交通银行北京市分行党委书记、行
长;1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、
北京分行、数据中心(北京)等单位工作,期间,1995 年 12 月至 2005 年 11
月任中国工商银行北京分行行长助理、副行长,1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾
兼任中国工商银行数据中心(北京)总经理;1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职
于中国人民银行。孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。孙先生毕业于东
北财经大学,获经济学硕士学位。
杨毓先生,中信银行副行长,分管托管业务。杨先生自 2015 年 7 月起任本
行党委委员,2015 年 12 月起任本行副行长。此前,杨先生 2011 年 3 月至 2015
年 6 月任中国建设银行江苏省分行党委书记、行长;2006 年 7 月至 2011 年 2
月任中国建设银行河北省分行党委书记、行长;1982 年 8 月至 2006 年 6 月在
中国建设银行河南省分行工作,历任计财处副处长,信阳分行副行长、党委委员,
计财处处长,郑州市铁道分行党委书记、行长,郑州分行党委书记、行长,河南
省分行党委副书记、副行长(主持工作)。杨先生为高级经济师,研究生学历,
14
管理学博士。
杨洪先生,现任中信银行资产托管部总经理,硕士研究生学历,高级经济师,
教授级注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中
国人民银行四川省分行、中国工商银行四川省分行。1997 年加入中信银行,相
继任中信银行成都分行信贷部总经理、支行行长,总行零售银行部总经理助理兼
市场营销部总经理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、行长,总
行行政管理部总经理。
3、基金托管业务经营情况
2004 年 8 月 18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督
管理委员会批准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的
原则,切实履行托管人职责。
截至 2019 年半年末,中信银行托管 140 只公开募集证券投资基金,以及基
金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他
托管资产,托管总规模达到 8.79 万亿元人民币。
4、基金托管人的内部风险控制制度说明
(1)内部控制目标。强化内部管理,确保有关法律法规及规章在基金托管
业务中得到全面严格的贯彻执行;建立完善的规章制度和操作规程,保证基金托
管业务持续、稳健发展;加强稽核监察,建立高效的风险监控体系,及时有效地
发现、分析、控制和避免风险,确保基金财产安全,维护基金份额持有人利益。
(2)内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会,负责全行
的风险控制和风险防范工作;托管部内设内控合规岗,专门负责托管部内部风险
控制,对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核
监察。
(3)内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规
章的规定,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定了《中信银行基金托管
业务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管
业务内控检查实施细则》等一整套规章制度,涵盖证券投资基金托管业务的各个
环节,保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。
(4)内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规
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范等,从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展;建立了安全保管基金财产
的物质条件,对业务运行场所实行封闭管理,在要害部门和岗位设立了安全保密
区,安装了录像、录音监控系统,保证基金信息的安全;建立严密的内部控制防
线和业务授权管理等制度,确保所托管的基金财产独立运行;营造良好的内部控
制环境,开展多种形式的持续培训,加强职业道德教育。
5、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托
管协议和有关法律法规及规章的规定,对基金的投资运作、基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
基金合同和有关法律法规及规章的行为,将及时以书面形式通知基金管理人限期
纠正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改
正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的,
基金托管人将以书面形式报告中国证监会。
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(三)基金上市推荐人
中银国际证券股份有限公司
地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
客服电话:400-620-8888
网址:https://www.bocichina.com
(四)验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人:陈露
经办注册会计师:陈露、许培菁
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六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件:基金合同摘要。
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七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金
财产中列支。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
本基金截至 2020 年 8 月 11 日的资产负债表(未经审计)如下:
中银中证 800 交易型开放式指数证券投资基金
2020年8月11日资产负债表
(除特别注明外,金额单位为人民币元)
资产 本期末 2020 年 8 月 11 日
资产:
银行存款 127,732,857.49
结算备付金 2,005,156.11
存出保证金 36,859.97
交易性金融资产 246,965,446.53
其中:股票投资 246,941,646.53
基金投资
债券投资 23,800.00
资产支持证券投资
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收证券清算款
应收利息 105,954.68
应收股利
应收申购款
其他资产 2,400.00
资产总计 376,848,674.78
负债与持有人权益
负债:
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
应付证券清算款
19
应付赎回款
应付管理人报酬 51,328.95
应付托管费 5,703.21
应付销售服务费
应付交易费用 229,074.93
应交税费 0.01
应付利息
应付利润
预提费用
其他负债 32,638.81
负债合计 318,745.91
所有者权益:
实收基金 377,857,400.00
未分配利润 -1,327,471.13
所有者权益合计 376,529,928.87
负债和所有者权益总计 376,848,674.78
注:报告截止日 2020 年 8 月 11 日,本基金份额净值:0.9965 元,本基金份
额总额:377,857,400.00 份。
20
八、基金投资组合
截至 2020 年 8 月 11 日,本基金的投资组合情况如下:
(一)报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 246,941,646.53 65.53
其中:股票 246,941,646.53 65.53
2 固定收益投资 23,800.00 0.01
其中:债券 23,800.00 0.01
资产支持证券
3 金融衍生品投资
4 买入返售