基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中信证券股份有限公司
报告送出日期:2020 年 10 月 28 日
股息龙头 2020年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中信证券股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 10月 27 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020年 07 月 01日起至 09月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 股息龙头
场内简称 股息龙头
基金主代码 515690
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2020 年 3月 20日
报告期末基金份额总额 156,588,000.00 份
投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资策略 本基金采用被动式指数化投资方法,按照成份股在标的指数中的基准
权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进
行相应调整。 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分
红等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果
可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因
导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管
理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。 本基金力争将日均跟
踪偏离度控制在 0.2%以内,年跟踪误差控制在 2%以内。如因指数
编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,
基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、股票投资策略 (1)股票投资组合的构建 本基金在建仓期内,
将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入,在力求跟踪误差
最小化的前提下,本基金可采取适当方法,以降低买入成本。当遇到
成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成
份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影响指数复制的因素
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时,本基金可以根据市场情况,结合研究分析,对基金财产进行适当
调整,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。 (2)
股票投资组合的调整 本基金所构建的股票投资组合将根据标的指
数成份股及其权重的变动而进行相应调整,本基金还将根据法律法规
中的投资比例限制、申购赎回变动情况,对其进行适时调整,以保证
基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差
最小化。基金管理人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠
佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限
制,基金可能不能按照成份股权重持有成份股,基金将会采用合理方
法寻求替代。 1)定期调整 根据标的指数的调整规则和备选股票
的预期,对股票投资组合及时进行调整。 2)不定期调整 根据指
数编制规则,当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成
份股权重新调整时,本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调
整; 根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从
而有效跟踪标的指数; 根据法律、法规规定,成份股在标的指数中
的权重因其它特殊原因发生相应变化的,本基金可以对投资组合管理
进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。 2、债券投资策略 本
基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、
资金面动向分析等判断未来利率变化,并利用债券定价技术,进行个
券选择。 3、股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险
管理的原则,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下
的流动性风险,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,提高
投资效率,从而更好地跟踪标的指数,实现投资目标。同时,本基金
将力争利用股指期货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资产对投资组
合的影响及仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,从而达到稳定投资
组合资产净值的目的。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或
小组,授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项,同时针对
股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
4、资产支持证券的投资策略 本基金将综合运用战略资产配置和战
术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理,并根据信用风险、利
率风险和流动性风险变化积极调整投资策略,严格遵守法律法规和基
金合同的约定,在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定
收益。 5、参与融资及转融通证券出借业务策略 本基金可在综合
考虑预期收益、风险、流动性等因素基础上,参与融资业务。 为更
好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎经营原则的前提下,
本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在
分析市场环境、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流
动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。
本基金将密切跟踪国内关于基金参与融券业务法律法规的实施进展,
待允许本基金参与融券业务的相关规定颁布后,将在届时相应法律法
规的框架内,参与融券业务。 未来,随着证券市场投资工具的发展
和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书中
更新并公告。
业绩比较基准 中证高股息龙头指数收益率
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风险收益特征 本基金属于股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债
券型基金、混合型基金。同时本基金为交易型开放式指数基金,具有
与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
基金管理人 鹏华基金管理有限公司
基金托管人 中信证券股份有限公司
注:无。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2020 年 7月 1日-2020 年 9月 30日)
1.本期已实现收益 17,866,737.91
2.本期利润 17,117,076.47
3.加权平均基金份额本期利润 0.1080
4.期末基金资产净值 183,257,375.87
5.期末基金份额净值 1.1703
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎
回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 11.32% 1.51% 5.18% 1.54% 6.14% -0.03%
过去六个月 16.61% 1.18% 8.30% 1.24% 8.31% -0.06%
自基金合同
生效起至今
17.03% 1.14% 12.72% 1.30% 4.31% -0.16%
注:业绩比较基准=中证高股息龙头指数收益率
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注:1、本基金基金合同于 2020 年 03 月 20 日生效,截至本报告期末本基金基金合同生效未满
一年。2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例
3.3 其他指标
注:无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
罗捷
本基金基
金经理
2020-03-20 - 8年
罗捷先生,国籍中国,管理学硕士,8年
证券基金从业经验。历任联合证券研究
员、万得资讯产品经理、阿里巴巴(中国)
网络技术有限公司产品经理;2013 年 8
月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察
稽核部高级金融工程师、量化及衍生品投
资部资深量化研究员、投资经理,现担任
量化及衍生品投资部基金经理。2018 年
01月至 2020年 06月担任鹏华深证民营
ETF基金基金经理,2018 年 01月至 2020
年 06月担任鹏华深证民营 ETF联接基金
基金经理,2018年 03 月担任鹏华医药指
数(LOF)基金基金经理,2018 年 03 月
至 2019年 05月担任鹏华量化策略混合基
金基金经理,2018年 03 月担任鹏华量化
先锋混合基金基金经理,2018 年 08 月担
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任鹏华沪深 300 指数增强基金基金经理,
2019年 11月担任鹏华传媒分级基金基金
经理,2020年 03月担任股息龙头基金基
金经理,2020 年 04月担任芯片 基金基
金经理,2020 年 06月担任鹏华股息龙头
ETF联接基金基金经理。罗捷先生具备基
金从业资格。本报告期内本基金基金经理
未发生变动。
注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理
的,任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注:无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的
基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同
和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2020 年第三季度,整个 A股市场大幅波动。本基金秉承指数基金的投资策略,力争跟踪指数
收益,并将基金跟踪误差控制在合理范围内。
4.5 报告期内基金的业绩表现
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鹏华高股息龙头 ETF 组合净值增长率 11.32%; 业绩比较基准增长率 5.18%; 跟踪误差
2.27% 。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 180,126,785.65 98.16
其中:股票 180,126,785.65 98.16
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 2,978,127.54 1.62
8 其他资产 397,143.21 0.22
9 合计 183,502,056.40 100.00
注:上表中的股票投资项含可退替代款估值增值,而 5.2.1的合计项不含可退替代款估值增值。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 4,001,852.00 2.18
B 采矿业 9,503,629.00 5.19
C 制造业 71,915,541.20 39.24
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
7,125,925.00 3.89
E 建筑业 4,337,304.00 2.37
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 4,774,952.00 2.61
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服 - -
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务业
J 金融业 49,678,749.00 27.11
K 房地产业 26,599,186.00 14.51
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 177,937,138.20 97.10
5.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,821,406.95 0.99
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业 - -
E 建筑业 13,029.12 0.01
F 批发和零售业 9,150.89 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 8,979.82 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业 310,658.83 0.17
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 26,421.84 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,189,647.45 1.19
5.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:无。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
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资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 000333 美的集团 121,200 8,799,120.00 4.80
2 002601 龙蟒佰利 371,840 8,660,153.60 4.73
3 600036 招商银行 215,300 7,750,800.00 4.23
4 002110 三钢闽光 1,130,100 7,402,155.00 4.04
5 603328 依顿电子 824,100 7,219,116.00 3.94
6 601318 中国平安 94,100 7,176,066.00 3.92
7 600900 长江电力 372,500 7,125,925.00 3.89
8 600028 中国石化 1,799,800 7,037,218.00 3.84
9 601166 兴业银行 435,600 7,026,228.00 3.83
10 600030 中信证券 224,800 6,750,744.00 3.68
5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
1 688050 爱博医疗 2,288 317,848.96 0.17
2 300999 金龙鱼 10,750 276,275.00 0.15
3 688516 奥特维 3,440 251,911.20 0.14
4 688599 天合光能 14,810 233,849.90 0.13
5 688408 中信博 1,913 176,722.94 0.10
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:无。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:无。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
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5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特
殊情况下的流动性风险,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,提高投资效率,从而更
好地跟踪标的指数,实现投资目标。同时,本基金将力争利用股指期货的杠杆作用,降低申购赎
回时现金资产对投资组合的影响及仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,从而达到稳定投资组合
资产净值的目的。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
龙蟒佰利
2月 5 日公司公告,近期,龙蟒佰利联集团股份有限公司(以下简称“公司”)收到河南省生态环
境厅出具的《行政处罚决定书》(豫环罚决字【2019】5 号)、河南省生态环境厅出具的《行政处
罚决定书》(豫环罚决字【2019】7 号)、焦作市应急管理局出具的《行政处罚决定书》(焦安监
罚【2019】72 号),现将前述行政处罚决定书的主要内容公告如下:
一、河南省生态环境厅出具的《行政处罚决定书》(豫环罚决字【2019】5 号)
1、行政处罚决定书的主要内容
经调查,你公司存在年产 12万吨硫酸法钛白粉生产线未经竣工环境保护验收即投入生产的违
法行为。
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你公司上述行为违反了《建设项目环境保护管理条例》第十九条“编制环境影响报告书、环
境影响报告表的建设项目,其配套建设的环境保护设施经验收合格,方可投入生产或者使用;未
经验收或者验收不合格的,不得投入生产或者使用”的规定,已构成违法。
依据《建设项目环境保护管理条例》第二十三条第一款“违反本条例规定,需要配套建设的
环境保护设施未建成、未经验收或者验收不合格,建设项目即投入生产或者使用,或者在环境保
护设施验收中弄虚作假的,由县级以上环境保护行政主管部门责令限期改正,处 20万元以上 100
万元以下的罚款;逾期不改正的,处 100 万元以上 200 万元以下的罚款;对直接负责的主管人员
和其他责任人员,处 5万元以上 20万元以下的罚款;造成重大环境污染或者生态破坏的,责令停
止生产或者使用,或者报经有批准权的人民政府批准,责令关闭”之规定,经集体研究,我厅对
你公司环境违法行为作出以下处理决定:
(1)责令限期六个月改正环境违法行为;
(2)给予罚款四十万元的行政处罚。
2、整改措施
公司将及时履行上述处罚决定,积极办理相关手续。
二、河南省生态环境厅出具的《行政处罚决定书》(豫环罚决字【2019】7 号)
1、行政处罚决定书的主要内容
经调查,你公司年产 30 万吨硫氯耦合钛材料绿色制造项目主体工程已建成,配电设施、电器
仪表系统和管线工程尚未建成,未依法报批建设项目环境影响评价文件。
你公司上述行为违反了《中华人民共和国环境影响评价法》第二十二条第一款“建设项目的
环境影响报告书、报告表,由建设单位按照国务院的规定报有审批权的环境保护行政主管部门审
批”和《中华人民共和国环境影响评价法》第二十五条“建设项目的环境影响评价文件未依法经
审批部门审查或者审查后未予批准的,建设单位不得开工建设”的规定,已构成违法。
依据《中华人民共和国环境影响评价法》第三十一条第一款“建设单位未依法报批建设项目
环境影响报告书、报告表,或者未依照本法第二十四条的规定重新报批或者报请重新审核环境影
响报告书、报告表,擅自开工建设的,由县级以上环境保护行政主管部门责令停止建设,根据违
法情节和危害后果,处建设项目总投资额百分之一以上百分之五以下的罚款,并可以责令恢复原
状;对建设单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予行政处分。”之规定,经研究,
我厅对你公司环境违法行为作出以下处理决定:
(1)责令停止建设;
(2)按照总投资额 6500万元的百分之二处以罚款人民币壹佰叁拾万元。
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2、整改措施
公司将及时履行上述处罚决定,积极办理相关手续。
三、焦作市应急管理局出具的《行政处罚决定书》(焦安监罚【2019】72 号)
经调查,你公司组织建设的 100万吨/年高盐废水深度治理项目,前期我局已要求停止建设,
在项目未取得建设项目安全审查书的情况下,项目仍有开工行为。
上述事实违反了《危险化学品安全管理条例》第十二条第一款“新建、改建、扩建生产、储
存危险化学品的建设项目(以下简称建设项目),应当由安监部门进行安全条件审查。”的规定。
依据《危险化学品安全管理条例》第七十六条第一款“未经安全条件审查,新建、改建、扩
建生产、储存危险化学品的建设项目的,由安监部门责令停止建设,限期改正;逾期不改正的,
处 50 万元以上 100 万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。”的规定,决定给予处罚
款人民币壹佰万元整的行政处罚
2、整改措施
公司将及时履行上述处罚决定,积极办理相关手续。
四、对公司的影响
以上行政处罚不会对公司的生产、经营造成重大影响。公司将进一步提高守法认识,严格遵
守相关法律法规。敬请广大投资者注意投资风险。
4月 24日公司公告关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相
应整改措施的公告,公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
对上述股票的投资决策程序的说明:本基金为指数基金,为更好地跟踪标的指数,控制跟踪
误差,对该证券的投资属于按照指数成分股的权重进行配置,符合指数基金的管理规定,该证券的
投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 358,822.93
2 应收证券清算款 36,688.46
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3 应收股利 -
4 应收利息 1,631.82
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 397,143.21
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:无。
5.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 688050 爱博医疗 317,848.96 0.17 锁定期股票
2 300999 金龙鱼 276,275.00 0.15 新股未上市
3 688516 奥特维 251,911.20 0.14 锁定期股票
4 688599 天合光能 233,849.90 0.13 锁定期股票
5 688408 中信博 176,722.94 0.10 锁定期股票
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 56,588,000.00
报告期期间基金总申购份额 204,500,000.00
减:报告期期间基金总赎回份额 104,500,000.00
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以“-”填列)
-
报告期期末基金份额总额 156,588,000.00
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
股息龙头 2020年第 3季度报告
第 14页 共 15页
注:无
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注:无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比(%)
机
构
1 20200701~20200930 75,510,000.00 119,500,000.00 65,000,000.00 130,010,000.00 83.03
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
基金份额持有人持有的基金份额所占比例过于集中时,可能会因某单一基金份额持有人大额赎回
而引起基金净值剧烈波动,甚至可能引发基金流动性风险,基金管理人可能无法及时变现基金资
产以应对基金份额持有人的赎回申请,基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
注:1、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、强制调增份额、场内买入份额、指数分级
基金合并份额和红利再投;
2、赎回份额包含基金赎回份额、基金转换出份额、强制调减份额、场内卖出份额和指数分级
基金拆分份额。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(一)《鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金基金合同》;
(二)《鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金托管协议》;
(三)《鹏华中证高股息龙头交易型开放式指数证券投资基金 2020 年第 3季度报告》(原文)。
9.2 存放地点
股息龙头 2020年第 3季度报告
第 15页 共 15页
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。
9.3 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理
人网站(http://www.phfund.com.cn)查阅。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客
户服务系统,咨询电话:4006788999。
鹏华基金管理有限公司
2020 年 10 月 28 日