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嘉实基金管理有限公司
嘉实中证稀土产业交易型开放式指数
证券投资基金
基金合同
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零二一年二月
目 录
第一部分 前言 ............................................................................................................................... 1
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 3
第三部分 基金的基本情况 ........................................................................................................... 9
第四部分 基金份额的发售 ......................................................................................................... 11
第五部分 基金备案 ..................................................................................................................... 13
第六部分 基金份额的上市交易 ................................................................................................. 15
第七部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 17
第八部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 24
第九部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 32
第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 41
第十一部分 基金的托管 ............................................................................................................. 44
第十二部分 基金份额的登记结算 ............................................................................................. 45
第十三部分 基金的投资 ............................................................................................................. 47
第十四部分 基金的财产 ............................................................................................................. 54
第十五部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 55
第十六部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 61
第十七部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 63
第十八部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 65
第十九部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 66
第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 74
第二十一部分 违约责任 ............................................................................................................. 76
第二十二部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 77
第二十三部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 78
第二十四部分 其他事项 ............................................................................................................. 79
第二十五部分 基金合同内容摘要 ............................................................................................. 80
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法典》(以下简称“《民法
典》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投
资基金销售机构监督管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其
他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金由基金管理人依照
《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前
景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益或投资本金不受损失。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要、相关
公告等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担
投资风险。
四、本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临中国存托凭证价格大幅波动
甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
五、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
六、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券
投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实中证稀土
产业交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
和补充
6、招募说明书：指《嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金招
募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资
基金基金份额发售公告》
8、基金份额上市交易公告书：指《嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证
券投资基金基金份额上市交易公告书》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
以及颁布机关对其不时做出的修订
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4 月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、业务规则：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放
式指数基金业务实施细则》及其不时修订的版本、中国证券登记结算有限责任公
司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投
资基金登记结算业务实施细则》及其不时修订的版本，以及基金管理人、上海证
券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布及其不时修订的其他相关规则和
规定
16、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指
数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称ETF
17、ETF联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资
目标类似，紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开
放式运作方式的基金，简称ETF联接
18、中国：指中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳
门特别行政区及台湾地区)
19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
20、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员
会
21、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
24、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资金进
行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者
25、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
27、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商
28、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由
基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
29、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公
司
30、登记结算业务：指根据《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交
易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》及其不时修订以及相关业务规
则所定义的基金份额的登记、存管和结算等相关业务
31、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为
中国证券登记结算有限责任公司
32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36、交易日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
37、工作日：同交易日
38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书和相关公
告的规定申请购买基金份额的行为
43、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同、招募说明书和相关公
告的规定申请购买基金份额的行为
44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书和
相关公告规定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回
对价的行为
45、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等
信息的文件
46、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应
交付的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价
47、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同
和招募说明书规定应交付给赎回申请人的组合证券、现金替代、现金差额和/或
其他对价
48、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证稀土产业指数及其未
来可能发生的变更，或基金管理人按照本基金合同约定更换的其他指数
49、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
50、完全复制法：指一种构建跟踪指数的投资组合的方法。通过购买标的指
数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比
例，以达到复制指数的目的
51、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人
申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍
52、现金替代：指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
53、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小
申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应支付或
应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份
额数计算
54、预估现金部分：指由基金管理人计算并在T日申购赎回清单中公布的当
日现金差额的预估值，预估现金部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先
冻结
55、元：指人民币元
56、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
57、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
58、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
59、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
60、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期
增长率差额之日
61、基金份额参考净值：指基金管理人或基金管理人委托的指数服务机构在
开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过上
海证券交易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV”
62、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不
变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为
63、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基
金份额净值之比减去1 乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折
算日为初始日重新计算）
64、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日
标的指数收盘值之比减去1 乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份
额折算日为初始日重新计算）
65、转融通证券出借业务：简称出借业务，是指本基金以一定的费率通过证
券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）
出借证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务
66、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
67、基金产品资料概要：指《嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资
基金基金产品资料概要》及其更新
68、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
69、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型指数证券投资基金
三、基金的运作方式
交易型开放式
四、基金的投资目标
本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪
误差的最小化。在正常市场情况下，力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，
年化跟踪误差不超过2%。
五、基金的最低募集份额总额和金额
本基金的最低募集份额总额为2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募
集的股票市值）不少于2亿元。
六、基金份额初始面值
本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。
七、基金存续期限
不定期
八、标的指数
本基金的标的指数为中证稀土产业指数。
九、ETF联接基金
本基金基金合同生效后，基金管理人可发行并管理本基金的联接基金，该
ETF联接基金将投资于本基金，与本基金跟踪同一标的指数。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式认购本
基金。
网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券
交易所网上系统以现金进行的认购。网下现金认购是指投资者通过基金管理人及
其指定的发售代理机构以现金进行的认购。网下股票认购是指投资者通过基金管
理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购。网上现金认购、网下现金认购
和网下股票认购的具体安排详见招募说明书的相关规定。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书、基金产品资料概要
或相关公告中列示。基金认购费用不列入基金财产。
2、募集期间认购资金与股票的处理方式
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何
人不得动用。募集的股票按照《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司交易
型开放式基金登记结算业务指南》的规定办理。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购申请的确认
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。投资者按照本基金合同的约定提交认购申请并交纳认购基金
份额的款项或股票时，基金合同成立；基金管理人按照规定办理完毕基金募集的
备案手续，基金合同生效。认购的确认以登记结算机构的确认结果以及基金合同
生效为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询。
5、投资者具体的认购原则、认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办
理的手续等事项，由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定确定，
并在招募说明书、基金份额发售公告或其他相关公告中披露。
三、基金份额认购的限制
基金管理人可以对投资者的认购金额或数额进行限制，具体限制和处理方法
请参看招募说明书或相关公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，
基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于2亿元人民币且基金
份额有效认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法
律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在募集结束之日起10日内聘请
法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备
案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
《基金合同》生效时，通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在
募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额以登记
结算机构的记录为准；网上现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后
产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。网下股票认购所募集的
股票在冻结期间的股票权益及孳息归属按照《中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司交易型开放式基金登记结算业务指南》的规定处理。
二、基金合同不能生效时募集资金和股票的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、针对投资人以现金交纳的认购资金，在基金募集期限届满后30日内返还
投资者已缴纳的款项并加计银行同期活期存款利息，网下股票认购所募集股票的
解冻按照《中国证券登记结算有限责任公司上海分公司交易型开放式基金登记结
算业务指南》的规定处理。
如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金
管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监
会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等，并于6个月内召集基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
第六部分 基金份额的上市交易
一、基金份额的上市
基金合同生效后，本基金具备下列条件的，基金管理人可依据《上海证券交
易所证券投资基金上市规则》，向上海证券交易所申请基金份额上市：
1、本基金场内资产净值不少于2亿元；
2、本基金场内份额持有人不少于1000人；
3、符合上海证券交易所规定的其他条件。
二、基金份额的上市交易
基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易规则》、
《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放式指数
基金业务实施细则》等有关规定。
在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在规定媒介上刊
登基金份额上市交易公告书。
三、基金份额参考净值的计算与公告
基金管理人在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管理人或基
金管理人委托的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证
券的实时成交数据，计算基金份额参考净值（IOPV），并将计算结果向上海证券
交易所发送，由上海证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份
额时参考。基金份额参考净值的计算方法详见招募说明书。上海证券交易所和基
金管理人可以调整基金份额参考净值的计算方法，并予以公告。
四、基金份额的终止上市交易
基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金份额
的上市交易，并报中国证监会备案：
1、不再具备本部分第一条规定的上市条件；
2、基金合同终止；
3、基金份额持有人大会决定终止上市；
4、基金合同约定的终止上市的其他情形；
5、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。
若因上述1、3、4、5项原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易
所终止上市的，本基金将由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市开放
式指数基金，且因上述1、4、5项之一情形终止上市的，本基金变更为跟踪标的
指数的非上市开放式指数基金无需召开基金份额持有人大会。届时，基金管理人
可变更本基金的登记结算机构并相应调整申购赎回业务规则，同时，基金管理人
可按照《信息披露办法》的规定，公告变更后的基金合同及招募说明书。
五、在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，本基金可以
申请在其他证券交易所（含境外证券交易所）上市交易，而无需召开基金份额持
有人大会审议。
六、法律法规、监管部门和上海证券交易所对上市交易另有规定的，从其规
定。
七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交
易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
第七部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申
购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申�