基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
登记机构:中国证券登记结算有限责任公司
上市地点:上海证券交易所
上市时间:2021年3月17日
公告日期:2021年3月12日
嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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目录
目录
一、重要声明与提示 ..................................................................................... 3
二、基金概览................................................................................................. 5
三、基金份额的募集与上市交易 ................................................................. 6
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 ................................. 9
五、基金主要当事人简介 ........................................................................... 10
六、基金合同摘要 ....................................................................................... 17
七、基金财务状况 ....................................................................................... 18
八、基金投资组合 ....................................................................................... 20
九、重大事件揭示 ....................................................................................... 24
十、基金管理人承诺 ................................................................................... 24
十一、基金托管人承诺 ............................................................................... 24
十二、基金上市推荐人意见 ....................................................................... 25
十三、备查文件目录 ................................................................................... 25
附件:基金合同摘要 ................................................................................... 27
嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
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一、重要声明与提示
《嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任何保证。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金属于股票型证券投资基金,预期风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
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本基金的投资范围包括存托凭证,可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
投资者投资本基金时需具有上海证券账户,但需注意,使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所A股账户;如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易所A股账户。
投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益或投资本金不受损失。
凡本公告未涉及的有关内容,请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。
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二、基金概览
1.基金名称:嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金
2.基金简称:嘉实中证稀土产业ETF
3.场内简称:稀土产业;扩位场内简称:稀土产业ETF
4.二级市场交易代码:516150
5.申购赎回代码:516151
6.基金份额总额:
截至公告日前两个工作日即2021年3月10日基金份额总额:643,577,000.00份。
7.基金份额净值:
截至公告日前两个工作日即2021年3月10日基金份额净值:0.9999 元
8.本次上市交易的基金份额:643,577,000.00份
9.上市交易的证券交易所:上海证券交易所
10.上市交易日期:2021年3月17日
11.基金管理人:嘉实基金管理有限公司
12.基金托管人:中国建设银行股份有限公司
13.登记结算机构:中国证券登记结算有限责任公司
14.上市推荐人:中信建投证券股份有限公司
15.申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”):具体请见《嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告》以及相关公告。
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三、基金份额的募集与上市交易
(一) 上市前基金募集情况
1.基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2021]455号
2.运作方式:交易型开放式
3.基金合同期限:不定期
4.发售日期:本基金于2021年3月3日公开发售。其中,网上现金认购的发售日期为2021年3月3日,本基金暂不开通办理网下现金认购、网下股票认购。
5.发售面值:1.00元人民币
6.发售期限:网上现金认购发售1个工作日
7.份额发售方式:网上现金认购
8.发售机构:
网上现金发售代理机构
本基金的网上现金发售机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位(具体名单可在上海证券交易所网站查询),本基金管理人将不就此事项进行公告。
基金管理人可根据有关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述发售代理机构,并及时在基金管理人网站公示。
9.验资机构名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
10.募集资金总额及入账情况
本次募集的净认购金额为643,577,000.00元人民币(含所募集股票市值),认购款项在本基金验资确认日之前产生的利息转份额的银行利息共计0.00元人民币。本次募集所有资金已于2021年3月9日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金托管专户。
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本次募集有效认购户数为21,624户,按照每份基金份额面值1.00元人民币计算,本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计643,577,000.00份,已全部计入各基金份额持有人的基金账户。
11.本基金募集备案情况:根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续,并于2021年3月9日获得书面确认,本基金合同自该日起正式生效。
12.基金合同生效日:2021年3月9日
13.基金合同生效日的基金份额总额:643,577,000.00份。
(二) 本基金上市交易的主要内容
1. 基金上市交易的核准机构和核准文号:上海证券交易所自律监管决定书[2021]106号
2. 上市交易日期:2021年3月17日
3. 上市交易的证券交易所:上海证券交易所。
4. 场内简称:稀土产业;扩位场内简称:稀土产业ETF
5. 二级市场交易代码:516150
6. 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。
7. 申购赎回代码:516151
投资者应当在本基金指定的一级交易商(申购赎回代理券商)办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。具体请见《嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告》以及在基金管理人网站上公示的相关内容。
8. 本次上市交易份额:643,577,000.00份
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9. 未上市交易份额的流通规定:本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
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四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况
(一)基金份额持有人户数
截至2021年3月10日,本基金持有人户数为21,624 户,平均每户持有的基金份额为29,762.16份。
(二)基金份额持有人结构
截至2021年3月10日,基金份额合计为643,577,000.00份,机构投资者持有的基金份额为9,586,000.00份,占基金总份额的比例为1.4895%;个人投资者持有的基金份额为633,991,000.00份,占基金总份额的比例为98.5105%。
(三)基金份额前十名持有人情况
截至2021年3月10日,前十名基金份额持有人情况
序号
持有人名称
持有份额(份)
占基金总份额比例(%)
1
曾昭潜
20,200,000.00
3.14%
2
牟振飞
5,495,000.00
0.85%
3
王秀海
3,000,000.00
0.47%
4
侯红亮
3,000,000.00
0.47%
5
宗文英
3,000,000.00
0.47%
6
杨平
2,769,000.00
0.43%
7
侯俊杰
2,400,000.00
0.37%
8
芦健
2,192,000.00
0.34%
9
北京央美艺术投资有限公司
2,000,000.00
0.31%
10
张刘其
2,000,000.00
0.31%
合计
46,056,000.00
7.16%
注:以上信息依据中国证券登记结算有限公司提供的持有人信息编制。
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五、基金主要当事人简介
(一) 基金管理人
1、公司概况
名称:嘉实基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09-14单元
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层
邮政编码:100005
法定代表人:经雷
设立日期:1999年3月25日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【1999】5号
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:1.5亿元
存续期限:持续经营
联系电话:(010)6521 5588
2、股东及其出资比例:中诚信托有限责任公司40%,DWS Investments Singapore Limited 30%,立信投资有限责任公司30%。
3、内部控制组织体系
(1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况,充分发挥独立董事监督职能,保护投资者利益和公司合法权益。
(2)投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构,由公司总经理、总监及资深基金经理组成,负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
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(3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经理、督察长及相关总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险,并提出防范化解措施。
(4)督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
(5)合规管理部门:公司管理层重视和支持合规风控工作,并保证合规管理部门的独立性和权威性,配备了充足合格的合规风控人员,明确合规管理部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监控检查工作。
(6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。
(7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
4、人员情况
截至2020年12月31日,我公司共有852名员工,其中博士学位57人、硕士学位541人、学士学位229人、其他25人。
5、信息披露负责人:胡勇钦
6、管理基金情况
截至2020年12月31日,基金管理人共管理205只开放式证券投资基金,具体包括嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合
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(QDII)、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面50指数(LOF)、嘉实稳固收益债券、嘉实价值优势混合、嘉实H股指数(QDII-LOF)、嘉实主题新动力混合、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接、嘉实沪深300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产(QDII)、嘉实理财宝7天债券、嘉实纯债债券、嘉实中证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证500ETF联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票(QDII)、嘉实丰益策略定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝A/B、嘉实活期宝货币、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证医药卫生ETF、嘉实中证金融地产ETF、嘉实3个月理财债券A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合(LOF)、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实
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增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安6个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳熙纯债债券、嘉实丰和灵活配置混合、嘉实新添华定期混合、嘉实现金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油(QDII-LOF)、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村A股ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实6个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国A50ETF联接、嘉实富时中国A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创业板ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合(FOF)、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生港股通新经济指数(LOF)、嘉实中短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互融精选股票、嘉实养老 2040混合(FOF)、嘉实消费精选股票、嘉实新添元定期混合、嘉实中债1-3政金债指数、嘉实养老2050混合(FOF)、嘉实长青竞争优势股票、嘉实科技创新混合、嘉实基本面50ETF、嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债债券、嘉实养老2030混合(FOF)、嘉实致元42个月定期债券、嘉实沪深300红利低波动ETF、嘉实新添益定期混合、嘉实融享货币、嘉实瑞虹三年定期混合、嘉实价值成长混合、嘉实央企创新驱动ETF、嘉实新兴科技100ETF、嘉实致安3个月定期债券、嘉实汇鑫中短债债券、嘉实新兴科技 100ETF 联接、嘉实致华纯债债券、嘉实商业银行精选债券、嘉实央企创新驱动ETF联接、嘉实致禄3个月定期纯债债券、嘉实民企精选一年定期债券、嘉实先进制造100 ETF、嘉实沪深300红利低波动ETF联接、嘉实安元39个月定期纯债债券、嘉实中债3-5年国开债指数、嘉实鑫和一年持有期混合、嘉实致融一年定期债券、嘉实瑞
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熙三年封闭运作混合、嘉实中证500指数增强、嘉实回报精选股票、嘉实致宁3个月定开纯债债券、嘉实中证500成长估值ETF、嘉实瑞和两年持有期混合、嘉实基础产业优选股票、嘉实中证主要消费ETF联接A/C、嘉实医药健康100ETF、嘉实稳福混合、嘉实瑞成两年持有期混合、嘉实致益纯债债券、嘉实精选平衡混合、嘉实致信一年定期纯债债券、嘉实致嘉纯债债券、嘉实产业先锋混合、嘉实远见精选两年持有期混合、嘉实致业一年定期纯债债券、嘉实安泽一年定期纯债债券、嘉实前沿创新混合、嘉实远见企业精选两年持有期混合、嘉实价值发现三个月定期混合、嘉实H股50ETF(QDII)、嘉实浦惠6个月持有期混合、嘉实创新先锋混合、嘉实核心成长混合、嘉实彭博国开债1-5年指数、嘉实动力先锋混合、嘉实多利收益债券、嘉实稳惠6个月持有期混合、嘉实优质精选混合、嘉实稳骏纯债基金、嘉实价值长青混合。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时,基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。
7、本基金基金经理简介
田光远先生,硕士研究生,5年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任华创证券有限责任公司资产管理部量化研究员,2017年4月加入嘉实基金管理有限公司指数投资部,从事指数基金投资研究工作。
(二) 基金托管人 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立
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成立时间:2004年09月17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:周海新 联系电话:(021)6063 7111 2、主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等12个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2020年二季度末,中国建设银行已托管1000只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最
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佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司(中债)“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司(上清所)“优秀托管银行”奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年及2019年分别荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”。
(三) 基金上市推荐人
中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法人代表:王常青
电话:(010)6518 3880
传真:(010)6518 2261
联系人:权唐
(四) 基金验资机构
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法定代表人:毛鞍宁
联系电话:(010)5815 2145
传真:(010)8518 8298
联系人:王珊珊
经办注册会计师:王珊珊、贺耀
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六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件:基金合同摘要。
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七、基金财务状况
嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金2021年3月10日资产负债表(未经审计,除特别注明外,金额单位为人民币元)如下:
项 目
2021年3月10日
资 产
银行存款
643,576,700.00
结算备付金
-
存出保证金
-
交易性金融资产
121,535,230.06
其中:股票投资
121,535,230.06
债券投资
-
衍生金融资产
-
买入返售金融资产
-
应收证券清算款
-
应收利息
157,318.82
其他资产
-
资产总计
765,269,248.88
负债和所有者权益
负债
应付证券清算款
121,691,466.46
应付管理人报酬
8,818.19
应付托管费
1,763.64
应付交易费用
85,176.49
其他负债
369.12
负债合计
121,787,593.90
所有者权益
-
实收基金
643,577,000.00
未分配利润
-95,345.02
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所有者权益合计
643,481,654.98
负债和所有者权益总计
765,269,248.88
基金份额总额(份)
643,577,000.00
基金份额净值
0.9999
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八、基金投资组合
截至2021年3月10日,嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金的投资组合如下:
(一) 期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
121,535,230.06
15.88
其中:股票
121,535,230.06
15.88
2
固定收益投资
-
-
其中:债券
-
-
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
643,576,700.00
84.10
6
其他资产
157,318.82
0.02
合计
765,269,248.88
100.00
(二) 期末按行业分类的股票投资组合
1. 期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采矿业
6,972,012.00
1.08
嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
21
C
制造业
114,563,218.06
17.80
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
批发和零售业
-
-
G
交通运输、仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
-
-
J
金融业
-
-
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务服务业
-
-
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业
-
-
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
121,535,230.06
18.89
嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
22
2. 期末积极投资按行业分类的股票投资组合
2021年3月10日,本基金未持有积极投资股票。
(三) 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细
1. 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1
600111
北方稀土
763,300
15,586,586.00
2.42
2
600392
盛和资源
491,700
8,309,730.00
1.29
3
600010
包钢股份
4,565,600
8,172,424.00
1.27
4
600549
厦门钨业
360,500
6,914,390.00
1.07
5
002056
横店东磁
407,500
5,912,825.00
0.92
6
002202
金风科技
438,030
5,694,390.00
0.88
7
601600
中国铝业
1,396,600
5,544,502.00
0.86
8
601908
京运通
606,609
4,737,616.29
0.74
9
600330
天通股份
500,780
4,592,152.60
0.71
10
002249
大洋